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导语 近日在与国企审计伙伴交流过程中了解到大家对风控体系建设工作相对比较陌生，今天我将我们在开展风控体系建设的初期，开展的风险调查问卷分享给大家，但愿对大家有价值。 ***集团高管风险调查表 尊敬各位集团领导： 您好！根据集团***年十大战略任务之一（集团风控体系建设）安排，现启动风险识别、分析、评估、应对工作。旨在通过系统、有效地识别风险，为全面博地控股集团风控体系建设（统一的风险管理文化、科学的法人治理结构、明确的部门分工及制约、严密的授权审批制度、有效的内部审计制度）提供基础。——感谢您的大力支持！本次调查采用无记名方式，请您在选中的答案中打“√”： 1、您对风险管理了解的程度： □很了解 □了解 □知道一些 □不清楚 2、您认为实施全面风险管理的必要性： □很有必要 □有必要 □一般 □不必要 3、您认为公司高管层对风险管理的重视程度如何？ □非常重视 □重视 □一般 □不重视 4、您认为下面哪类风险管理最关键？（可以多选） □战略风险 □财务风险 □市场风险 □运营风险 □法律风险 □投资风险 5、请根据风险发生的可能性和影响程度，选择您最关注的企业十大风险或列举描述： □品牌损失的风险 □治理结构不健全的风险 □变革失败的风险 □研发可靠性的风险 □竞争风险 □产品可靠性的风险 □政策风险 □安全环保的风险 □团队管理的风险 □企业文化融合度的风险 □高管违规操作的风险 □财务管理不合规的风险 □合同管理把关不严的风险 □资金链断裂的风险 □重大决策法律审核不严的风险 □超速发展带来的风险 □盲目扩大带来的风险 □审计监督不严的风险 □资产监管链条过长带来的风险 □投资决策失误带来的风险 □控股公司管控不到位带来的风险 □人岗不匹配带来的风险 □股权处置不当带来的风险 □股东和公司高层缺乏有效监督和约束机制的风险 □授权不合理的风险 6、除以上风险外您认为目前集团公司较大的风险还有？ 7、您对集团全面风控建设的宝贵意见是？ |
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