受审核部门 | 工程部 | 审核日期 | 2020年1月1日 | 审核员 | XXX |
管理体系要求 | 检查内容 | 参考文件 | 检查方法 | 检查结果 |
9001 | 14001 | 检查记录 | 文件查阅 | 现场检查 |
5.3组织的岗位、职责和权限 | 5.3组织的角色、职责和权限 | 部门和岗位的职责、权限及相互关系是否予以规定和沟通？是否形成文件？ | 《手册》《岗位任职要求》 | 规定了各部门的岗位职责和权限，培训沟通 | √ | | OK |
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？ | 询问1名员工了解自己的职责及相互关系 | | √ | OK |
是否有清晰的组织架构图？ | 有 | √ | | OK |
最高管理者是否明确其各项职责？ | 明白 | √ | √ | OK |
是否指定了管理者代表/明确了管代的职责权限？ | 是 | √ | | OK |
管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源？提供资源的途径是否明确？ | 是，明确了提供途径 | | √ | OK |
/ | 6.1应对风险和机遇的措施6.1.1策划 6.1.2环境因素 6.1.3合规义务 6.1.4措施的策划 | 是否规定了环境影响评价的方法、准则和步骤？ | 《环境因素识别与评价程序》、《法律法规及其他要求控制程序》、《合规性评价控制程序》、《风险与机遇及其应对措施和评价表》、《公司内外部环境因素识别评价表》、《重要环境因素清单》、《环境因素识别与评价表》、《法律法规和其它要求清单》、《合规性评价报告》、《管理方案》 | 规定了 | √ | | OK |
是否对法律法规等环境所需的合规义务进行了收集？有无重大环境因素清单？ | 收集了，有重大环境因素清单 | √ | | OK |
是否对环境所需的法律法规等合规义务进行评价？评价结果是否合理？ | 进行了合规性评价，结果合理 | √ | | OK |
对新项目和变更是否进行了环境因素的补充识别和评价、危险源的风险评价和事前评价？ | 暂无新项目和变更 | | √ | OK |
是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？ | 有重大环境因素控制措施 | √ | | OK |
对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？计划是否合理？ | 有事故应急预案 | √ | | OK |
是否制定了识别公司法律法规和其它要求的程序？程序是否明确了获取的渠道？是否按照程序规定收集、保存适宜的法律法规和其它要求？ | 制定了程序，明确了获取渠道，有法律法规和其它要求清单 | √ | | OK |
法规信息由谁负责收集、更新和传达 | 由行政部负责 | | √ | OK |
6.2质量目标及其实现的策划 | 6.2环境目标及其实现的策划 | 目标和指标是否形成文件？是否经领导批准？ | 《手册》、《目标、指标和管理方案控制程序》、《管理方案》、《目标指标及其达成情况统计表》 | 形成文件，管代批准 | √ | | OK |
是否分解到有关的职能和层次？ | 是 | √ | | OK |
目标和指标的内容是否符合方针的要求？是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？ | 符合、包含 | √ | | OK |
是否考虑了法律法规和其它要求？ | 考虑了法律法规要求 | √ | | OK |
是否考虑了重大环境因素 | 考虑了 | √ | | OK |
是否考虑了相关方的要求/技术、财务及实施的可能性？ | 考虑了 | √ | | OK |
是否可测量？有无测量的指标和方法、时间？ | 可测量，有指标、方法、时间 | √ | | OK |
是否制定了实施目标、指标的方案？ | 制定了 | √ | | OK |
目标和指标是否得到实现？是否向有关人员传达 | 已实现 | √ | | OK |
是否对目标进行修订？修订后是否评审？谁评审 | 暂无修订 | | √ | OK |
7.4沟通 | 7.4信息交流 7.4.1总则7.4.2内部信息交流 7.4.3外部信息交流 | 在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？ | 《能力、培训、意识和沟通控制程序》、《记录控制程序》、《会议记录》 | 是 | | √ | OK |
是否明确沟通方式？ | 是，网络、电话、传真、会议、画册、看板等 | | √ | OK |
是否明确内部沟通内容？ | 质量/环境信息 | | √ | OK |
是否明确外部沟通内容？ | 相关方要求等 | | √ | OK |
是否明确沟通时间？ | 明确 | | √ | OK |
是否明确各事件应和谁沟通？ | 明确 | | √ | OK |
8.1运行的策划和控制 | / | 是否制定了形成文件的质量目标？ | 《生产服务过程控制程序》、《进货检验规程》 | 是 | √ | | OK |
是否编制了产品实现的工艺文件？这些文件的过程及顺序是否恰当？ | 编制了恰当的工艺文件 | √ | | OK |
需要确定的验证、试验活动，是否明确具体要求？所需的客观证据？接收的准则？提供方式？ | 明确了具体要求、接收准则、提供方式 | √ | | OK |
产品实现有哪些关键过程？特殊过程？这些过程是否受控？资源是否适宜？ | 识别了关键和特殊过程于手册中，资源事宜 | √ | √ | OK |
是否确定了使过程及产品满足要求所需的文件及记录？ | 确定了 | √ | | OK |
这些文件及记录是否适用于组织？ | 适用 | √ | √ | OK |
/ | 8.2应急准备和响应 | 是否建立了应急准备和响应控制文件？ | 《应急准备和响应控制程序》、《事故应急预案》、《应急演练计划》、《应急响应演习记录》、《应急响应演习总结》 | 建立了 | √ | | OK |
是否进行了应急预案策划？ | 是 | √ | | OK |
是否进行了应急预案的培训及演练？ | 是 | √ | | OK |
演练效果的评估？ | 演练基本能达到预计效果、此次消防演练是完全充分、有效、可行的 | | √ | OK |
8.5生产和服务提供 8.5.1生产和服务提供的控制 | / | 是否策划并在受控条件下进行产品和服务提供？ | 《生产过程控制程序》、《生产工艺》、《进货检验规程》、《成品检验规程》、《制程巡检规范》 | 是 | √ | √ | OK |
产品和服务提供现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？ | 是，能得到 | √ | | OK |
产品和服务提供是否得到相应的作业方案？是否按要求进行实施？ | 是，有相应作业方案 | √ | | OK |
设备、工具、环境资源是否满足产品和服务提供要求？是否进行维护保养？ | 满足要求，有维护保养记录 | √ | | OK |
监视和测量设备是否满足要求？ | 满足要求 | √ | √ | OK |
是否对产品和服务提供过程实施监视和测量活动？ | 实施了监视和测量活动 | √ | √ | OK |
是否对需要确认的过程进行确认或再确认？ | 进行了特殊过程确认 | √√ | | OK |
8.5.2标识和可追溯性 | / | 是否规定了适宜的方法对产品进行标识？是否按要求实施？ | 《生产服务过程控制程序》、标识卡 | 规定并实施了适宜的方法 | | | OK |
当有可追溯要求时，是否控制和记录了产品唯一性标识？ | 是 | √ | | OK |
是否按照产品监视和测量要求对产品监视和测量状态进行标识？ | 是 | √ | | OK |
8.5.4防护 | / | 是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性提供防护要求制定措施？ | 《生产服务过程控制程序》 | 制定了防护措施 | √ | | OK |
是否按照措施要求对产品标识、搬运、包装、储存和保护进行控制？ | 进行了控制 | √ | | OK |
8.5.6更改控制 | / | 生产和服务是否有变更？ | 《手册》 | 已建立变更控制方法，暂无变更发生 | √ | √ | OK |
变更是否留有评审？ | √ | | OK |
变更实施前是否有验证或确认？ | √ | | OK |
变更是否有批准？ | √ | | OK |
变更是否有保留形成文件的信息？ | √ | | OK |
