No.6 Cynthiastar ∣ 官僚威权主义研究的开创者吉列尔莫・奥唐奈

[编者按] 本文来自豆瓣用户Cynthiastar 的读书日记“比较政治学家系列之六：奥唐奈”。该用户的本篇日记取材于Gerardo L. Munck和Ricard Snyder所著的Passion, Craft and Method in Comparative Politics（《比较政治学的热情、技艺与方法》）一书，由The Johns Hopkins University Press 2007年出版。本文简述了奥唐奈这位阿根廷杰出政治学家对阿根廷和南美政治的研究之路，读来令后来者感动和敬仰。

吉列尔莫・奥唐奈（Guillermo O'Donnell，1936-2011），生于阿根廷布宜诺斯艾利斯，世界著名比较政治学家，提出“委任式民主”（delegative democracy）、“横向问责”（horizontal accountability）等重要概念，发展并丰富了林茨等人的“官僚威权主义”（bureaucratic-authoritarian）概念。由于他在比较政治和拉美研究方面的巨大成就，2003年，他被拉丁美洲研究学会授予终身贡献奖；2006年，被国际政治学会授予终身成就奖。代表作有：《现代化与官僚威权主义：南美政治研究》（1973），《威权统治的转型：关于不确定民主的试探性结论》（1986，与菲利普·施密特合著），以及与他人共同主编影响巨大的《从威权主义的转型：民主的前景》（1986）。

    奥唐奈1936年出生于阿根廷。他的一条腿因小儿麻痹症而落下残疾。他因此专注于阅读，从幼年起便大量阅读历史和哲学著作，16岁考上大学，攻读法学学位。毕业后，奥唐奈一度从事法律职业，不过他认为这份工作仅供谋生而毫无趣味，终于在1968年下定决心前往耶鲁大学政治学系留学。他的父母被儿子的决定吓坏了，他不仅只能说一口蹩脚的英文，而且囊中羞涩，还需支持妻子和三个子女的生活。他能到美国去干什么呢？去挨饿吗？    

    不过，奥唐奈认为自己很幸运，因为他恰好赶上了耶鲁政治学系的黄金时代：达尔正在撰写后来成为经典的《多头政体》；林茨正在教授有关涂尔干、韦伯和帕累托的课程；年近七旬的拉斯韦尔还时不时来系里转转；政治现代化理论的代表人物阿普特（David Apter）会耐心地替他修改英文论文。奥唐奈记得自己坐在图书馆里，感觉置身天堂。他深受亨廷顿《变动社会中的政治秩序》和摩尔《民主和专制的社会起源》影响，梦想有朝一日自己也能写出这样的名著。    

     1973年，奥唐奈出版《现代化和官僚威权主义：南美政治研究》一书，并于当年返回阿根廷。他并不在乎博士学位，直到开始在巴西寻找教职，才发现没有学位的不便。于是，他将自己的长篇手稿寄给达尔等人，并被授予博士学位，这时已是1984年了。而这篇手稿也于1988年出版，是为著名的《官僚威权主义》。“官僚威权主义”这个术语来自阿普特和林茨，并非奥唐奈独创，但是威权主义概念中这一新分支却是由他开创并加以阐释的。     

    回到阿根廷后，奥唐奈于1975年参与筹建了国家暨社会研究中心（CEDES）。1976年春，阿根廷军队发动政变，将时任总统的庇隆夫人赶下台，阿根廷遂被新成立的军政府所统治。时局危殆，而奥唐奈拒绝离开祖国。他和同事们用尽全副心力，试图对阿根廷的现在和未来作出解释和预测。这段时期，CEDES硕果累累，涌现出许多杰出的学术著作。    

    1979年底，阿根廷国内的危机告一段落，奥唐奈感到精疲力竭，再次去国他往，他先在巴西工作了几年，后来又在美国定居并执教于圣母大学，此后再也没有长期回阿根廷居住。美国学术环境优渥，经费源源不绝，学者得以藏身象牙塔中，注视外部世界。相形之下，南美国家的政治学者常陷入经费不足、薪水欠奉的困境，学术与政治之间的界限也不甚分明。然而，奥唐奈称自己还是更喜欢在阿根廷、巴西和智利等国家工作，时时直接感知现实世界中的大小事件令他精神焕发。     

    还在阿根廷时，奥唐奈便召集了将在下一篇谈到的菲利普・施密特等学者，讨论出版一套有关民主转型的著作。他们四处旅行、喝酒聊天，同时勤奋地撰写论文。当丛书的写作接近尾声时，奥唐奈一干人马来到佛罗伦萨，准备在马基雅维利曾居住过的地方大吃一顿以示庆祝。不幸的是，奥唐奈在晚饭前不慎摔断了腿，施密特的母亲又于次日去世，这一切突发状况都为庆祝活动蒙上了阴影。好在这套名为《威权统治的转型》的丛书于1986年顺利出版，成为民主转型研究中的经典著作，被来自世界各国的学者、政治家和记者广泛阅读。奥唐奈在耶鲁留学时撰写不朽名作的梦想至此成真。     

    奥唐奈相当反对将南美国家迟迟无法实现民主转型的原因归咎于拉美文化，他在研究中采用“历史结构主义”的方法，从历史、阶层和国际关系等宏观视角出发，探索在威权政体下生存的政治人物和国民的行动模式。既往研究显示，在经济和政治文化达到一定的成熟程度以前，民主转型无法实现。奥唐奈等对此提出新见解，指出有目的性的政治行动、开明有为的领导者的出现，尤其是积极而广泛的mass mobilization，都有助于推动民主转型。奥唐奈同时承认，这套丛书的内容超越学术范畴，偏重描摹现实情境，所以结论或欠缺普适性。不过，他牵头组织这套丛书还有一个更重要的原因，那就是向仍在转型过程中挣扎的人们喊话：不要放弃希望！（Don’t Despair！）     

    如今，不时在各个领域中转换腾挪的奥唐奈打算对民主理论进行补充修正。他认为达尔等学者对民主所下的定义固然精准，却无法对包括拉美国家在内的后发民主国家进行描述。这无疑又是一项艰深而庞大的工作。奥唐奈称自己是孤独的手艺人——他将从事学术研究想像成手持各种工具，打磨木料或大理石的过程——期待他的新作品早日问世（编者注：奥唐奈于2011年去世）。