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2017年10月高等教育自学考试《政券投资与管理》试题 课程代码：00075 一、单项选择题 1．场外交易市场又称为 A．柜台交易市场 B．一级市场 C．二级市场 D．基金市场 2．“金边债券”又称为 A．金融债券 B．企业债券 C地方政府债券 D．中央政府债券 3．股份有限公司的资本必须遵守的资本原则包括 A．股本确定原则和股本配比原则 B．股本充实原则和股本配比原则 C．股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则 D．股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则 4．下列哪一项不是股票的性质? A．不返还性 B．流通性 C．确定性 D．风险性 5．地方政府债券中，只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力无关，与有限的财政收入也无关的债券是指 A．一般责任债券 B．有限责任债券 C．收益债券 D．住宅公债 6．根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为 A．开放型基金和封闭型基金 B．契约型基金和公司型基金 C．开放型基金和公司型基金 D．成长型基金和平衡型基金 7．我国的证券管理机构是 A．人民银行 B．证券监督管理委员会 C．财政部 D．证券业协会 8．证券登记结算公司属于 A．证券经营机构 B．证券服务机构 C．证券业自律组织 D．证券管理机构 9．证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有证券的其它收益为收入来源的业务是 A．证券自营业务 B．证券经纪业务 C．证券承销业务 D．公司理财业务 10．根据我国《公司法》等相关法律规定，股份公司申请上市必须在最近连续盈利 A．2年 B．3年 C．4年 D．5年 11．下列关于招股说明书的说法错误的是 A．招股说明书是公开发行股票必须准备的申请材料之一 B．招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制 C．主承销商无需对招股说明书披露信息的真实性、准确性和完整性负责 D．公司经营业绩和股本隋况是招股说明书主要披露的信息之一 12．“相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额”描述的是 A．完全竞争市场 B．垄断竞争市场 C．寡头垄断市场 D．完全垄断市场 13．专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是指 A．佣金经纪人 B．二元经纪人 C．专家经纪人 D．零股经纪人 14．道氏理论的观点中不包含 A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势 C．成交量必须确认趋势 D．开盘价是最重要的价格 15．在明显的上升或下跌趋势中，第二根K线实体包含第一根K线实体所形成的图形称为 A．“穿头破足”形态 B．“乌云盖顶”形态 C．“曙光初现”形态 D．“包容”形态 16．下列哪一项属于非系统性风险? A．流动性风险 B．购买力风险 C．利率风险 D．汇率风险 17．证券投资风险管理的基本程序中，第一步是 A．选择风险管理技术 B．风险评价 C．风险评估 D．风险识别 18．两种证券之间的相关系数=0的含义是 A．两种证券间存在正相关关系 B．两种证券间存在不完全的负相关关系 C．两种证券完全负相关 D．两种证券之间相互独立 19．上市公司信息持续披露的内容包括 A．中期报告、年度报告和临时报告 B．月度报告、中期报告和年度报告 C．月度报告、年度报告和临时报告 D．招股说明书、年度报告和临时报告 20．证券业协会属于 A．中央证券监管机构 B．自律性监管机构 C．省级证券监管机构 n市级证券监管机构 二、多项选择题 21．证券市场的功能包括 A．融通资金 B．配置资源 C转换机制 D．宏观调控 E．分散风险 22．下列有关开放式基金的说法中正确的是 A．基金规模固定不变 B．基金的买卖价格受市场供求影响较大 C基金可以赎回 D．基金不能赎回，只能在二级市场进行买卖 E．基金的买卖价格以基金单位的资产净值为基础计算 23．证券交易的方式包括 A．现货交易 B．期货交易 C．衍生品交易 D．期权交易 E．信用交易 24．移动平均线的特点有 A．前瞻性 B．追踪趋势 C易变性 D．助涨助跌性 E．在股价走势中起支撑线和压力线的作用 25．系统性风险包括 A．宏观经济风险 B．财务风险 C．汇率风险 D．流动性风险 E．操作风险 三、名词解释题 26．金融债券 27．技术分析 28．非系统性风险 29．资产负债率 四、简答题 30．简述证券的特性。 31．简述普通股股东享有的权利。 32．简述开放型基金和封闭型基金的区别。 33．简述从事证券经纪业务必须具备的条件。 34．简述证券发行市场的组成。 五、论述题 35．试述证券上市对发行公司的意义。 36．试述证券市场监管的意义和原则。 2018年4月高等教育自学考试《证券投资与管理》试题 课程代码：00075 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 1．场外交易市场的典型代表是 A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．纽约证券交易所 D．那斯达克市场 2．股份公司筹集资本的基本工具是 A．银行贷款 B．债券 C．普通股 D．优先股 3．股份公司破产清算时最后得到清偿的是 A．优先股持有人 B．债券持有人 C．普通股持有人 D．次级债券持有人 4．H股的上市地点是 A．上海 B．深圳 C．香港 D。新加坡 5．以下金融工具中流动性最强的是 A．3月期国债 B．5年期公司债 C．10年期国债 D．股票 6．在证券承销方式中，承销商风险最小的是 A．代销 B．全额包销 C．分销 D．余额包销 7．扬基债券的发行人、发行地所在国、发行计值货币属于 A．同一个国家 B．两个不同国家 C．三个不同国家 D．四个不同国家 8．我国沪、深证券交易所的组织形式是 A．公司制 B．会员制 C．注册制 D．股份制 9. 根据我国《公司法》的规定，股票的发行不能采用 A．折价发行 B．溢价发行 C．平价发行 D．中间价发行 10．投资基金根据组织形式的不同，可以分为 A．公司型与契约型 B．开放式与封闭式 C．股票型与债券型 D．成长型、收入型与平衡型 11．衡量证券投资基金经营业绩的主要指标是 A．基金资产总额 B．基金资产净值 C．基金市场价格 D．基金单位份额 12．以下不属于证券经营机构业务的是 A．证券经纪 B．证券自营 C．吸收存款 D．证券承销 13。保证金交易是指 A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 14．证券经营机构的设立监管是 A. 注册制与特许制 B．注册制与核准制 C．注册制与审批制 b．特许制与核准制 15．道氏理论认为，在所有价格中最重要的是 A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价 16．下列财务指标中反映公司短期偿债能力的是 A．流动比率 B. 存货周转率 C．资产周转率 D．资产收益率 17．下列风险中可以通过证券投资组合分散的是 A．宏观经济风险 B．购买力风险 C．市场风险 D．经营风险 18．根据组合投资理论，如果A证券的系统风险与市场证券组合的系统风险相同，则 A证券的"： A． 0 B． 1 C. 2 D． 3 19．中央银行调整基准利率对证券投资带来的风险是 A．系统风险 B．非系统风险 C．财务风险 D．流动性风险 20．证券市场监管的原则是 A．保护中小投资者利益 B．客观、公正、独立 C. 公开、公正、公平 D．有法可依、有法必依、违法必究 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 21．股份公司的设立方式有 A．合伙设立 B．发起设立 C．募集设立 D. 契约设立 E．股份设立 22．影响债券票面利率确定的因素主要有 A．市场利率 B. 债券期限 C．信用等级 D。资金运用方向 E．利息支付方式 23．以下债券中属于外国债券的有 A. 欧洲债券 B．龙债券 C．扬基债券 D．武士债券 E．猛犬债券 24．技术分析的假设前提包括 A．证券价格具有稳定的基础 B．市场行为包含一切信息 C．价格沿趋势运动 D．历史会重演 E．证券价格会收敛于内在价值 25．证券投资风险控制的类型包括 A．回避风险 B．风险分类 C．减少风险 D．分散风险 E．留置风险 三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分) 26．可转换企业债券 27．市价委托 28．盈余参加优先股 29. 私募 四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分) 30．简述证券市场与一般商品市场的区别。 31．简述证券投资基金的特点。 32．简述普通股东享有的权利。 33．简述国债的特点。 34．简述资本资产定价模型的假设前提。 五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分) 35．试述利率如何影响股票价格波动。 36．试述证券市场监管的意义。 2018年10月高等教育自学考试《证券投资与管理》试题 课程代码：00075 一、单项选择题 1．股份有限公司的常设权力机构是 A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．工会 2．我国债券信用评级的最高等级是 A．A级 B．AA级 C．AAA级 D．AAAA级 3．在股票市场上一定会被执行的交易指令是 A．限价委托指令 B．市价委托指令 C．止损委托指令 D．限价止损委托指令 4．一般来说，风险最低的债券是 A．金融债券 B．企业债券 C．国债 D．地方政府债券 5．按照是否可以赎回，证券投资基金可以分为 A．开放式与封闭式 B．公司型与契约型 C．成长型与收益型 D．公募型与私募型 6．证券经纪商的收入来源是 A．佣金 B．税金 C．利息 D．买卖价差 7．我国目前的股票发行制度是 A．注册制 B．核准制 C．审批制 D．备案制 8．我国贴现国债的发行通常采用 A．收益率招标 B．缴款日招标 C．认购规模招标 D．价格招标 9．根据我国《公司法》的规定，股票的发行不能采用 A．折价发行 B．溢价发行 C．平价发行 D．中间价发行 10．融资融券是指 A．远期交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 11．中央银行凋整基准利率对证券投资带来的风险是 A．系统风险 B．非系统风险 C．财务风险 D．流动性风险 12．用来测算股价与股价移动平均线之间偏离程度的技术指标是 A．相对强弱指数 B．乖离率 C．威廉指标 D．随机指数 13．一个处于行业生命周期初创阶段的公司具有 A．很高的稳定性 B．很高的市场增长率 C．很高的利润 D．很高的经营风险 14．股票的内在价值主要取决于 A．公司盈利能力 B．投资者情绪 C．股票供需 D．股价指数 15．在现代投资组合理论中，常用的风险度量工具是证券收益率的 A．期望 B．标准差 C．偏度 D．峰度 16．以下哪一项是行为金融学中过度自信的表现? A．代表性偏差 B．自我成就归因偏差 C．频繁交易效应 D．有效性偏差 17．有效市场假说的支持者主张 A．主动的投资策略 B．择股与择时 C．频繁买卖股票 D．投资于指数基金 18．根据资本资产定价模型，进取型股票的" A．等于0 B．小于1 C．等于1 D．大于1 19．根据资本资产定价模型，在资本市场均衡条件下，所有的证券都会落在 A．资本市场线上 B．资本市场线上方 C．证券市场线上 D．证券市场线上方 20．在我国，对证券市场进行监管的机构是 A．中国人民银行 B．财政部 C．中国证券业协会 D．中国证券监督管理委员会 二、多项选择题 21．我国综合类证券公司的主要业务包括 A．证券经纪 B．证券自营 C．吸收存款 D．证券承销 E．融资融券 22．下列金融工具中属于衍生证券的有 A．金融期货 B．金融期权 C．认股权证 D．优先股 E．浮动利率债券 23．下列财务指标中反映公司营运能力的是 A．资产负债率 B．存货周转率 C．总资产收益率 D．净资产收益率 E．应收帐款周转率 24．下列属于技术分析中反转形态的是 A．上升三角形 B．矩形 C．头肩顶 D．双头 E．圆弧顶 25．证券市场信息披露义务的特性有 A．单向性 B．公正性 C．公开性 D．强制性 E．时间的持续性 三、名词解释题 26．可转换债券 27．市盈率 28．看涨期权 29．内幕信息 四、简答题 30．简述发行市场与流通市场的关系。 31．简述证券投资基金的特点。 32．简述行为金融学的特征。 33．简述证券投资的风险管理方法。 五、计算题 34．假设你投资一支股票两年，初始投资额为100万元，第一年年末股票市值为50万元，第二年年末股票市值为100万元，试计算该项投资的算术平均年收益率和几何平均年收益率。 六、论述题 35．结合实际分析投资机构化趋势对证券市场的影响。 36．试对比分析证券投资的基本分析法与技术分析法。 2019年4月高等教育自学考试《证券投资与管理》试题 课程代码：00075 一、单项选择题 1．股份有限公司的最高权力机构是 A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．工会 2．以下不属于证券经营机构业务的是 A．证券经纪 B．证券自营 C．吸收存款 D．证券承销 3．证券的发行市场又称 A．一级市场 B．二级市场 C．三级市场 D．场外市场 4．我国债券的最高信用等级是 A．A级 B．AA级 C．AAA级 D．AAAA级 5．下列关于可转换债券的说法错误的是 A．在特定条件下可以转换为普通股 B．既有股权性也有债权性 C．有规定的利率和还款期限 D．转换为股票前可以参与公司经营管理 6．我国目前的股票发行制度是 A．注册制 B．核准制 C．审批制 D．备案制 7．为了对你持有的长期国债进行套期保值，你应该 A．购买国债期货 B．出售沪深300指数期货 C．出售国债期货 D．在现货市场出售长期国债 8．通常被认为是无风险或低风险投资的是 A．股票基金 D．债券基金 C．货币市场基金 D．私募股权基金 9．股票的每股净资产又称 A．内在价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．票面价值 10．下列属于防御性行业的公司是 A．食品公司 B．房地产公司 C．航空公司 D．珠宝公司 11．反映宏观经济景气程度的指标是 A．CPI B．PPI C．PMI D．MACD 12．市场利率变动与股价的变动有着密切联系，从理论上讲表现为 A．利率提高，股价上升 B．利率提高，股价下跌 C．利率下降，股价不变 D．利率下降，股价下跌 13．现代投资组合理论用来测度金融资产风险的是 A．期望收益 B．估计收益 C．方差 D．概率 14．根据资本资产定价模型，如果A证券的系统风险与市场组合的系统风险相同，则A证券的= A．-1 B．0 C．1 D．2 15．最早研究证券市场技术分析的理论是 A．道氏理论 B．资本资产定价理论 C．波浪理论 D．套利理论 16．在技术分析中，对上升轨道线的突破表明股价将会 A．加速上升 B．下降 C．不变 D．反转 17．能够用来估计证券预期收益率的是 A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．复合收益率 D．时间权重收益率 18．下列风险中可以通过证券投资组合分散的是 A．利率风险 B．购买力风险 C．经营风险 D．市场风险 19．只能判断市场的整体形势，而不能应用于个股的技术分析指标是 A．移动平均线 B．相对强弱指数 C．腾落指数 D．威廉指标 20．信息持续披露文件不包括 A．月度报告 B．中期报告 C．年度报告 D．季度报告 二、多项选择题 21．投资基金的基本特征有 A．集合理财 B．分散风险 C．收益较高 D．专业管理 E．独立托管 22．相对于普通股，优先股的优先主要体现为 A．优先认购股权 B．优先分配盈余 C．优先投票权 D．优先获得利息 E．优先分配剩余资产 23．关于期权合约的描述正确的有 A．买方享有权利 B．卖方享有权利 C．买方可以放弃权利 D．买方支付权利金 E．卖方支付权利金 24．技术分析的假设前提包括 A．证券价格具有稳定的基础 B．市场行为包含一切信息 C．价格沿趋势运动 D．历史会重复 E．证券价格会收敛于内在价值 25．在行为金融学中，自我控制的表现有 A．代表陛偏差 B． 自我成就归因偏差 C．浅尝辄止偏差 D．有效性偏差 E．事后诸葛亮偏差 三、名词解释题 26．买空交易 27．国际债券 28．羊群效应 29．系统风险 四、简答题 30．简述影响股票发行价格的因素。 31．简述基本分析方法的理论基础。 32．简述风险转移的方法。 33．简述证券市场监管的原则。 五、计算题 34．甲投资者购买2年期国债并持有到期，该国债面值1000元，利率为5％，到期一次还本付息，试分别计算在单利计息和复利计息条件下的到期本利和。 六、论述题 35．结合实际分析证券市场的基本功能。 36．试述有效市场的三种形式及其与投资分析的关系。 2019年10月高等教育自学考试《证券投资与管理》试题 课程代码：00075 一、单项选择题 1．证券的发行市场又称 A．一级市场 B．二级市场 C．三级市场 D．场外市场 2．证券公司经纪业务的收入来源是 A．佣金 B．税金 C．利息 D．买卖价差 3．我国沪、深证券交易所的组织形式是 A．公司制 B．会员制 C．注册制 D．股份制 4．目前我国证券交易所规定的融资保证金比率不得低于 A．30％ B．50％ C．130％ D．150％ 5．我国债券的最高信用等级是 A．A B．AA C．AAA D．AAAA 6．下列关于可转换债券的说法错误的是 A．在特定条件下可以转换为普通股 B．既有股权性也有债权性 C．有规定的利率和还款期限 D．转换为股票前可以参与公司经营管理 7．以下基金中风险最低的是 A．货币市场基金 B．债券基金 C．股票基金 D．平衡基金 8．国际金融市场上大多数浮动利率的基础利率是 A．伦敦银行同业拆放利率 B．东京银行同业拆放利率 C．美国联邦基金利率 D．巴林银行同业拆放利率 9．为了对你持有的长期国债进行套期保值，你应该 A．购买国债期货 B．出售沪深300指数期货 C．出售国债期货 D．在现货市场出售长期国债 10．某公司股票面值为1元，发行价为1元，该股票的发行为 A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行 D．中间价发行 11．采购经理指数(PMI)反映经济强弱的分界点是 A．20％ B．50％ C．80％ D．100％ 12．收盘价、开盘价、最高价与最低价四价相等时形成的K线是 A．一字型线 B．T字型线 C．阳线 D．阴线 13．根据CAPM，资产价格的决定因素是资产的 A．个别风险 B．系统风险 C．非系统风险 D．总风险 14．能够用来估计证券预期收益率的是 A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．复合收益率 D．时间权重收益率 15．证券市场线的斜率代表 A．剩余收益 B．无风险利率 C．单个证券的系统性风险 D．市场组合的风险溢价 16．证券投资组合被动管理的常用策略是 A．买入股票基金 B．买入债券基金 C．购买指数基金 D．购买价值低估的股票 二、多项选择题 17．股份公司的设立方式包括 A．合伙设立 B．发起设立 C．募集设立 D．契约设立 E．股份设立 18．债券的发行主体有 A．中央政府 B．地方政府 C．金融机构 D．企业 E．家庭 19．根据分析对象的不同，技术分析方法可以分为 A．K线分析 B．切线分析 C．形态分析 D．指标分析 E．财务分析 20．以下公司属于周期型行业的有 A．食品公司 B．制药公司 C．珠宝公司 D．自来水公司 E．航空公司 21．在行为金融学中，过度自信的表现有 A．频繁交易效应 B．事后聪明偏差 C．一月效应 D．损失厌恶 E．分散化不足 三、名词解释题 22．优先股 23．贴现债券 24．购买力风险 25．沉没成本 四、简答题 26．简述指数型基金的优点。 27．简述期货与期权在盈亏方面的区别。 28．简述技术分析中趋势线的作用。 29．简述有效市场的三种形式。 30．简述证券市场信息披露义务的特点。 五、计算题 31．A公司2018年12月31日的资产负债表显示：流动资产为40000万元，其中，应收帐款为4000万元，存货为10000万元；流动负债为20000万元。请计算该公司的流动比率与速动比率。 六、论述题 32．试述股票发行注册制与核准制的区别。 33．试述我国多层次资本市场的构成。 |
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