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2018年4月高等教育自学考试《投资银行理论与实务》试题 课程代码：04723 一、单项选择题 1．各种金融商品交易的场所称为 A．金融市场 B．货币市场 C．商品市场 D．期货市场 2．下面属于间接融资工具的是 A．股票 B．基金 C．贷款合同 D．债券 3．下面不属于金融机构投资特点的是 A．投资的资金量大 B．投资的专业水平高 C．投资手段多样而灵活 D．实用性强 4．下面属于流动资产投资的是 A．购买原材料 B．购买房屋 C．购买机器设备 D．购买运输工具 5．根据价格相对价值的偏离程度做出买入或卖出决策的称为 A．非资理性的投者 B．理性的投资者 C．投机者 D．交易者 6．投资与利率间的关系是 A．负相关 B．正相关 C．零相关 D．随机关系 7．具有下面特征的金融工具中属于普通股的是 A．到期支付利息 B．定期支付利息 C．优先分配权与求偿权 D．剩余资产分配权与有限责任 8．IPO是指 A．物价指数 B．国民收入 C．发行债券 D．公开发行股票 9．由代理股票发行的承销商一次性将上市公司所新发行的全部或部分股票承购下来，并垫支相当于股票发行价格的全部资本。这种方式叫 A．代销 B．包销 C．自销 D．经销 10．下面不属于技术分析理论基础的市场假设条件是 A．历史会重演 B．价格沿趋势移动 C．市场行为涵盖一切信息 D．投资者是理性的 11．下面关于债券的表述中错误的是 A．债券发行人是资金的借入者 B．债券投资者是资金的供给者 C．债券的利息取决于公司业绩 D．发行者和投资者之间是一种债权债务关系 12．可以较好地抵制通货紧缩风险，息票率不随市场利率变动而调整的债券叫 A．固定利率债券 B．担保债券 C．浮动利率债券 D．可赎回债券 13．己知我国某商业银行发行的贴现金融债券面额为100元，期限为9个月(0．75年)， 若同期市场收益率为4％，它的发行价格为 A．97．08 B．98 C． 104 D．7 14．投资基金的投资者分享收益并承担风险的依据是 A．出资先后 B．参与管 c． 出资比例 D．是否有优先权 15．下列基金中风险最大的是 A．股票基金 B．期货期权基金 C．债券基金 D．货币市场基金 16．下面不属于纽约外汇市场层次的是 A．银行与客户间的外汇交易 B．本国银行间的外汇交易 C．本国银行和外国银行间的外汇交易 D．个人客户与个人客户间的外汇交易 17．下面不属于社会保险的是 A．退休金保险 B．财产损失保险 C．工伤保险 D．失业保险 18．下面交易所中不属于商品期货交易所的是 A．上海期货交易所 B．郑州商品交易所 C．大连商品交易所 D．中国金融交易所 19．下列行为中不属于项目的是 A．开设一家服装公司 B．投资一家麦当劳连锁店 C．完成一笔交易 D．组织开发一个证券分析软件 20．下列投资方案中最优方案是 A．NPVR=0．08 B．NPVR=O．10 C．NPVR=0．23 D．NPVR=0．30 21．风险投资的退出阶段在项目的 A．种子期 B．成长期 C．启动期 D．成熟期 22．投资组合理论提出者是 A．巴菲特 B．马科维茨 C．索罗斯 D．夏普 23．两种证券完全正相关时，p’ A．1 B．0 C．—1 D．2 24．构建证券组合的原因是 A．降低系统性风险 B．降低非系统性风险 C．增加系统性收益 D．增加非系统性收益 25．不同类型投资者的收益率要求是不同的，下列对收益率要求正确的是 A．中年投资者>年轻投资者>老年投资者 B．年轻投资者<中年投资者<老年投资者 C．年轻投资者>中年投资者>老年投资者 D．年轻投资者>老年投资者>中年投资者 二、多项选择题 26．金融市场的构成要素主要有 A．交易主体 B．交易工具 C．交易对象 D．交易价格 E．管理者 27．优先股股东的权利主要有 A．优先分配权 B．优先求偿权 C．剩余资产分配权 D．有限责任 E．收入利息权 28．基金的收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值。基金收益主要来源有 A．红利 B．股息 C．证券买卖价差 D．存款利息 E．债券利息 29．按行业投资用途分类，项目可以分为 A．投资性项目 B．基本建设项目 C．技术改造项目 D．非生产性项目 E．生产性项目 30．投资决策具体考虑的情况有 A．投资的目标 B．风险承受能力 C．流动性 D．投资期限 E．税收 三、名词解释题 31．风险投资 32．股票 33．开放式基金 34．社会保险 35．期货 36．满足程度无差异曲线 四、简答题 37．简述经济增长原因。 38．简述债券的基本要素。 39．简述世界主要的外汇市场有哪些。 40．简述影响期货价格的因素。 41．简述控制投资组合的风险应遵循的原则。 五、论述题 42．试论述投资在国民经济中的地位与作用。 43．试论述财政政策对证券市场的影响。 |
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