【原】客户要来审核！按照下面的内容准备，客户审核轻松应对

目的

为使我公司客户稽核工作流程顺畅,职责更清晰,同时验证公司管理体系的有效性,达到体系推行持续改进,保证客户审核的正常实施。

适用范围

适用于与我司有直接交易往来的客户或其委托认证机构对本公司所有管理体系(包括质量管理体系等)所做的现场审核。

一.审核前期准备

1. 业务人员:接收到审核讯息后,应及时了解客户的需求和要求

a.审核时间确认，是否合适（类似产品正在生产）；

b. 出席人员确认(质量人员和研发人员) ；

c.审核内容或方向确认；

d. 其他客户特殊要求；

e. 产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客户签订的相关协议；

f. 订单评审记录表、订单变更记录；

2. 业务人员附上客户现场评估表和审核日程表,经单位主管确认后通知到各部门。

应包括下列讯息:来访人数、姓名职务、客户简介、审核类型、 审核目的等

3.质量人员准备: 体系执行检查

依据业务的讯息召开审核前准备会议,针对相关审核内容进行任务分配,明确审核各

项目的责任部门和负责人,并确定内部预审方案。明确正式审核时各阶段的陪同人员

　　a.尽量争取内部预审一次,审核相关部门依会议决议和分工

　　b.检查所有执行事项是否符合体系要求；

　　c.检查相关记录是否齐全；(进料检验报告. 首件检验报告.制程巡检记录.出货检验报告)

　　d.检查员工培训记录是否到位；

　　e.检查相关文件是否现行版次；

　　f.检查不符合项是否关闭；

　　g.检查纠正措施是否执行；

　　h.检查FMEA/CP是否更新有效执行；

　　i.检查内审是否执行，相关不符合项目是否关闭；

4.研发：

至少准备一套完整的APQP资料；重点关注产品技术标准、顾客要求、研发关

键目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等；产品对应的国家标准、

行业标准、客户要求记录；

汽车产品的PPAP资料，包括所有产品的图纸、控制计划、工艺文件、设计变更文件等。

过程验证：工艺验证记录（PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等）；

5.人事：

a.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录；

b.岗位职责说明书、特殊岗位人员名单；

c.岗前培训记录，转岗培训记录、转正考核记录；

d.年度培训计划达成率、员工满意度。

6.生产部门准备：

现场审核是非常重要的一个环节,着重现场5S（审核前一天）,5S是现

场组织与标准化的体现。

工具和工装.检具摆放应尽量靠近机器。工厂布局应保证产品流动的顺畅性，尽量避

免隔断。

a.审核前一天进行厂区大扫除；

b. 规范各作业指导书悬挂；

(观察这些指导书是否有漏项、能否易于执行、是否有断点。检查写的、

做的是否一致，质量控制点是否以醒目的标志突出。)

c. 向基层员工提醒注意事项；

通过观察同一个工序的不同员工操作过程，是否有遗漏等方面。

d. 移除过多在制品，保持生产现场的整洁有序；

当天使用的生产物料应沿生产线存放，而不是在好几个库存区分開存储。

e . 注意现场各标识清楚明瞭；

f. 目视化管理,看板；

传达组织长期的管理理念，更能反映一个工厂的管理水平和能力。

7.仓库物料部门准备：

着重5S , FIFO 控制，目视化管理

a.审核前一天打扫除；

b.确保各物料标识清楚，成品摆放有序，账卡物一致；

c.防护符合环境要求、出入库记录齐全、库房区域划分/布局、出货检查记录等；

d.除ERP系统外,是否有目视化管理控制先进先出，防止人员犯错误；

f.不良品/废品仓是否上锁；

8.管理者代表

a.制定三年经营计划、统计本年度的达成情况是否到位；

b.组织内部审核、产品审核、过程审核，做好计划表、检查表、不符合报告、总结报告是否到位；

c.组织管理评审，做好总结报告、改善措施报告、管理评审记录是否到位。

二.审核执行：

1. 陪审人员

a. 至少非常熟悉公司生产，质量，研发各一名，有熟悉全面的可以一人陪审即可。

全程负责客户审核的总体协调。

b. 各被审相关部门人员出席首次会议

c. 领导出席首次会议

2. 首次会议

a. 公司PPT介绍 （ 重点介绍給客户，公司现有技术能力，设备，背景等）

b. 审核时间节点安排（如果客户没有具体安排）

3. 审核过程注意事项

　　根据公司实际情况调整现场和找文件时间，想办法满足客户审核要求减少薄弱环节时间， 比如工厂5S/厂房非常整洁，现场非常好，尽量安排多的时间带客户参观现场。如果文件做的好，尽量让客户在办公室审核文件。

　　如果两者都不那么好，那就把公司介绍PPT做的漂亮些，详细介绍些，让审核人员从中可以得到足够信息，首次会议多花点时间，吃饭可以吃久点。减少审核时间,但是不要让客户和审核人员觉得在拖延时间！

尽量让审核人员只发现小问题，不要在小问题上纠结，审核人员也需要报告中有些问题，但是不能是大问题！

往往审核时间有限，这就要求陪审员经验丰富且具备熟练的审核技巧，才能够在有限的时间内让客户对制造现场进行有效的评估。

a.安排审核人员从来料到出货整个过程走一遍

b.熟悉各部门的人员及时在审核人员到达该部门是解答审核问题

c.被抽查到的文件自己先看是否有问题,有问题尽量和审核人员沟通下，稍后提供，更

正错误或者问题后再提供给审核人员,修改后注意笔记新旧

d.强调基层员工回答问题方式，不了解的可以直接要求陪审人员回答

e.注意审核节奏和进度,审核人员需要完成报告,尽量配合审核期间完成

f.审核人员对具体问题或者事项感兴趣时,请最熟悉该事项的人员回答

g.发现问题，能现场整改的立即整改并提供给审核人员核实

h.文件审核时请尽量提供一套齐全的文件在办公室，不要审核员要哪个文件再去找，让审核员浪费过多的时间等待，造成印象不好

i.挑选做的最好的不合格品处置及纠正案例，FMEA/CP

（检查纠正措施和失效是否及时更新到FMEA/CP) 备查。

4. 末次会议

a.参加首次会议人员出席

b.对审核员开的不符合项，如果觉得整改难的,可以先沟通

c.对审核员开的不符合项不能接受的地方，解释并提供证据

d.根据实际情况，给审核员反馈一个关闭不符合项关闭时间节点

5.客户审核跟进

a.质量部依据客户现场审核结论或审核员提供的书面审核结论填写”CAR”(Corrective Action Request纠正措施要求单,相关的责任部门需合理分析不符合原因,制定确实可行的纠正和预防措施。并使”CAR”的纠正和预防措施得到有效的执行。

b.质量部对开列的”CAR”进行跟进,确保纠正和预防措施的执行,并对在”CAR”的实施或完成状态进行更新,直到客户最终确认合格并且关闭。

c.质量部应在客户指定日期前汇总纠正和预防措施,并提交给业务人员,由业务人员交给客户。业务人员需及时反馈客户确认的结果给质量部门。

附件：审核常审文件表格清单

1.管理评审结果报告书

2.内审计划书

3.内审会议签到表

4.内审指摘问题及跟进结果

5.内审总结报告书

6.产品审核计划和结果

7.年度经营方针

8.年度品质实绩及推移图（PPM、件数）

9.品质月会报告

10.品质保证体系图

11.顾客投诉年度台账

12.顾客投诉的8D报告书

13.工程内不良台账及案例

14.设备工装保养年度计划

15.测量仪器校正清单（外校、内校）

16.员工教育计划及记录

17.特殊工位的认证制度和培训记录

18.员工能力矩阵图

19.产品PPAP文件

20.管理工程图作成标准

21.产品工程图管理

22.作业指导书作成标准

23.工程变更（包括设计）标准

24.工程变更台账

25.工程变更和设计变更案例2份

26.异常处理标准及案例

27.不合格品处理标准

28.供应商的选定和评价标准

29.供应商月度QCD表现

30.供应商监查计划

31.供应商品质不良报告书

特别提示   

1.给客户第一个好的印象,首先要做好现场5S

2.客户可能会随机抽取或相似产品的一张订单,从头审核到尾,查核从接到订单到出货的整个流程

3.在给客户看数据时,尽量使用最近一个月内的纪录,避免翻旧帐客户反馈的问题,已经提出的改善措施,一定要能看到执行的情况

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