目 录 总则 .................1 一、编制目的与依据1 二、适用范围............1 三、内部控制基本原则..............1 四、内部控制手册使用指南......2 五、内部控制手册的维护与更新................3 六、关键术语和定义3 第一章 组织结构..............4 1.1 股东大会议事规则...............4 1.2 董事会议事规则13 1.3 专业委员会议事规则..........20 1.3.1 战略委员会议事规则.................20 1.3.2 提名委员会议事规则.................24 1.3.3 薪酬与考核委员会议事规则.....28 1.3.4 审计委员会议事规则.................32 1.4 监事会议事规则36 1.5 总裁办公会议事规则..........42 1.6 子公司管理........48 1.7 三重一大事项管理..............54 1.8 内部机构设置及职责权限..62 1.9 组织架构评估与调整流程..68 第二章 发展战略............79 2.1 制定发展战略....79 2.2 实施发展战略...84 2.3 调整发展战略...88 第三章 人力资源 3.1 人力资源发展规划与年度计划管理...93 3.2 员工引进管理...98 3.2.1 员工招聘与聘用管理................98 3.2.2 试用期员工管理....103 3.3 员工开发管理.106 3.4 员工使用管理.112 3.4.1 员工日常管理........112 3.4.2 员工薪酬管理........123 3.4.3 员工福利管理........130 3.4.4 员工考核管理........141 3.5 员工退出管理.147 3.6 劳动合同日常管理............156 3.6.1 劳动合同签订管理.156 3.6.2 解除劳动合同管理.159 3.7 档案管理.........162 第四章 社会责任........166 4.1 促进就业与员工权益保护166 第五章 企业文化........169 5.1 企业文化管理.169 第六章 资金活动........179 6.1 筹资管理流程.179 6.1.1 长短期借款管理....179 6.2 投资管理流程.184 6.2.1 股权投资管理流程184 6.2.2 证券投资管理流程190 6.3 营运管理..........194 6.3.1 货币资金管理制度194 6.3.2 票据管理流程........202 第七章 采购管理........206 7.1 服务采购流程.206 7.2 组织实施流程.210 7.3 服务采购付款流程............213 第八章 资产管理........216 8.1 固定资产管理流程............216 8.2 商标管理流程..228 第九章 担保业务管理234 9.1 担保业务的前期审查........234 9.2 担保合同的签订................238 9.3 担保业务的事后跟踪........244 9.4 担保责任..........248 第十章 财务报告管理251 10.1 会计业务处理和期末结账...............251 10.2 财务报告编制流程.........255 10.3 对外信息报送及信息披露流程.......260 10.4 关联交易管理264 第十一章 全面预算.... 272 11.1 预算编制与审批流程...... 272 11.3 预算的考核....282 第十二章 合同管理....284 12.1 合同前期与审批流程......284 12.2 签订合同流程291 12.3 合同履行流程.................294 12.4 合同变更与解除流程.....298 12.5 合同结算流程.................301 12.6 合同纠纷处理流程.........304 第十三章 内部信息传递..............309 13.1 内部报告管理309 13.2 反舞弊 ...........315 第十四章 信息系统....318 14.1 信息系统安全管理..........318 14.2 信息系统维护管理..........325 14.3 信息系统用户管理..........330 第十五章 费用管理....332 15.1 招待费用审批流程..........332 15.2 差旅费用审批流程..........335 15.4 备用金请款流程..............341 15.5 费用报销流程344 第十六章 内部控制评价制度......350 第十七章 行政管理....357 17.1 公文管理.......357 17.2 印章和介绍信管理.........365 17.3 档案管理制度.................375 17.4 会议接待管理.................385 17.5 办公家具、设备、办公用品及劳保管理............389 17.6 证照管理.......399 附件: 一、岗位说明书. 411 第一编 部门职责及岗位说明书..............412 第一篇 董事会职责................412 第二篇 人力资源部职责........424 第三篇 审计部职责................432 第四篇 证券部职责................437 第五篇 财务部职责................440 第六篇 办公室职责................451 第七篇 投资管理部职责........470 第八篇 发展规划部职责........464 |
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