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不同情形下的名称、经营范围整改问题，同时强调了未备案基金的“整改窗口期”问题。具体要求是？ 一、自2021年1月8日起首次提交管理人登记申请的机构，应当按照《规定》第三条的要求，在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募券权投资基J管理”“创业投资基J管理”等体现受托管理私募基J特点的字样。 二、考虑到各地市场监督管理部门的变更业务办理的因素，针对《规定》发布前已提交申请且2021年1月8日前未完成登记的申请机构，不符合《规定》第三条要求的，应当出具书面承诺并在2022年1月7日前完成整改。整改期间，协会将对外公示上述情况。逾期仍未完成整改的管理人，在整改完成前，协会将暂停办理其私募基J备案。另，按照《关于便利申请办理私募基J管理人登记相关事宜的通知》要求，2019年9月1日前协会已反馈意见且未再提交的申请机构，再次提交申请时，视同新申请机构，机构名称和经营范围应当符合《规定》第三条的要求。 三、已登记管理人于2021年1月8日后发生实际控制人变更的，其名称和经营范围应当符合《规定》第三条的要求。 四、根据《规定》第六条第三款规定，私募基J管理人不得管理未备案的私募基J。对于未备案的私募基J，私募基J管理人应当自《规定》施行之日起六个月内（即2021年7月7日前）完成整改，整改期内暂停新增私募基J募集和备案。 另外，在经营范围上，各地工商局在办理私募基J管理人注册时，统一使用两类表述：私募证Q投资基J管理服务（须在证Q投资基J业协会完成登记备案后方可从事经营活动）私募股权投资基J管理、创业投资基J管理服务（须在证Q投资基J业协会完成登记备案后方可从事经营活动）如果现有的私募管理人进行实际控制人变更。 必须先知悉质物的价值发生的事实，但这在私募基J领域并不是一件容易做到的事情。一方面，私募基J份额的价值极易受到市场行情或公司经营状况的影响，出质的私募基J份额的价值具有较大的波动性，很可能一直处于上下浮动中；另一方面，但由于私募基J的特性，其相关信息并不对外披露，这就使得私募基J份额的质权人无法及时得知被质押的私募基J份额价值变动的情况。 发生跟投人员离职或变动时，在跟投平台合伙企业层面直接进行调整。针对国企、大型集团公司其他板块或者私募基J管理人股东的员工，也可通过该种模式进行跟投。劣势：每一层合格投Z者的豁免性存疑·若合伙企业的GP、LP均为基J管理人的团队员工或管理人主体。即不发生对外募集行为，则无须备案为私募基J。 进行适当性匹配。投Z者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品服务、向普通投Z者销售高风险产品服务时，应能履行相应的程序和特别注意义务。（五）动态评估应根据投Z者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投Z者、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投Z者上述情况。（六）告知警示针对下列四种情形。 对从业人员进行风险提示，并对此环节录音录像；管理人员做好档案管理及数据库维护。另外，针对公司高管，基J管理人可根据实际情况适当豁免。针对与投Z密切相关的前台岗位，在履行投Z者调查，普通投Z者符合专Y投Z者的相关条件后，才可豁免。离职员工如何处理若该员工单个产品投Z低于100万元。或者高于100万元但未补齐合格投Z者及适当性资料的。 |
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