|
企业法律风险体检是指通过专业的法律风险管理服务机构，定期或不定期地对企业的整体或局部进行科学的调查、分析和评估，发现潜在的法律风险及其特性，提出有效控制和管理法律风险的方案，为企业降低和避免法律风险的发生提供决策依据。 企业法律风险体检，是“亡羊补牢”向“未雨绸缪”的转变，通过法律风险体检发现企业潜在的法律风险，针对具体问题，为企业经营者提供切实、准确的《企业法律风险体检报告》，以助其及时做出经营、发展决策。 企业法律风险体检，是一项长期性、体系化的法律服务，其实质是将法律植入企业管理体系之中，将法律价值与企业管理价值予以统一、融合，从而促进企业不断提高抗风险能力，以确保企业的健康发展。
  1.1营业执照、组织机构代码证、企业注册登记资料 1.2股东出资协议、公司章程、验资报告、历次股东会、董事会、监事会决议 1.3所有行政许可批复、许可证（特许经营权证），业务授权文件 1.4子公司、分公司和代表处营业执照、组织架构图、控股公司、关联公司名册、公司部门架构图、董事、监事、经理、高管名单 公司股权信息 2.1股东出资协议、股东信息（法人股东营业执照）、股东出资证明文件、股东间关联关系说明 2.2股权质押合同 3.1现行人力资源管理制度、现行员工手册、各部门简介、各部门现任职员工名单（姓名、年龄、薪金、雇佣起始时间和在公司持续工作时间） 3.2公司劳动合同、竞业禁止合同、保密合同范本、经理及高级管理人员签订的所有合同、其余员工劳动合同签订情况表（是否签订书面劳动合同） 3.3员工工资发放表、员工社保购买清单、近一年离职员工清单（注明：离职理由、是否办理离职手续） 3.4员工与公司间纠纷的所有文书材料（诉讼、仲裁、调解协议、和解协议等） 4.1业务管理文件，业务流程说明及流程图，业务提成管理办法 4.2产品或服务清单（产品品牌、型号、价格、服务种类、方式、收费模式） 企业资源信息 5.1财务管理制度，财务守则，财务报销制度 5.2近三年审计报告（无审计报告的，提交资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、财务指标补充表及财务报表附注） 5.3自有或租赁不动产清单（房屋，机动车，机械设备，电脑，电话及文印设备、其他办公用品，其他设备） 5.4自有或受让、被许可资产清单（金融投资、股权投资、国有土地使用权、专利、著作权、商标等） 5.5银行存款明细（开户行、账号、账户余额）、应收账款明细（应收账款项目名称、余额） 5.6银行贷款明细（贷款行、贷款账户、贷款金额、贷款余额、抵押财产） 企业税务状况 6.1公司、子公司、分公司税务登记证，当前执行税种及税率清单 6.2近三年纳税申报表、完税凭证 6.3纳税处罚通知书、补交税费凭证 企业合同管理 7.1现行合同签订制度及其流程图，现行合同管理制度及其流程图 7.2贷款合同、抵押担保合同、重大经营合同，与股东、高管、债权人之间的关联协议，关于并购重组和重大资产处置的合同 7.3现行购销合同范本、服务合同范本，正在履行的委托合同、顾问合同等 企业知识产权管理 8.1现行知识产权开发制度，现行知识产权管理制度 诉讼与仲裁  9.1涉诉案件清单（诉讼地位、对方当事人、纠纷类型、诉讼请求、诉讼标的、审理级别等） 调查重点收集公司领导及员工对于目前管理现状的认识，主要用于增加企业法治顾问团队对公司的基本情况、法人治理结构、资产财务状况、人事岗位安排以及各部门业务流程等进行系统的诊断、检査，向企业的经营者提供全面、系统的信息资料，并对该信息资料中反映出来的与法律冲突的情况及可能发生的风险进行评估说明。 2.1分析前期整理材料，列出公司通常存在的问题环节。结合公司员工档案确定此环节的关键岗位人员，依据确定对象规则，提出调查人员名单。 2.2结合公司行业特点，根据前期构建的企业管理风险率，重点假想公司主要控制环节。依据确定对象规则，提出调查人员名单。 2.3提交工作小组会会议讨论，最终确定对象名单、联系方式调查人员。 2.4凭授权书向公司人力资源主管部门，调取访谈对象的入职资料、岗位职责、联系方式、绩效表现及其他信息，并提示重要承诺、保密条款。 调查人员拟定问卷内容、调查目的后，通过电话或其他方式确定预约时间、地点，安排1至2小时访谈，地点尽量定在公司不被打扰处：访谈工作必须由两名调查人员同时在场进行，一人负责询问，一人负责做好调査笔录；调查、访谈结束后要求被调查人员签字。 (1)公司外部环境，包括对项目公司所处行业涉及的法律规范、地方规章以及政策性规定以及营商环境和可能存在的政策性风险做详细阐述。 (2)公司内部情况，包括股东治理结构、公司经营状况、公司的财产状况以及存在的法律风险。 对项目公司可能存在的法律风险类型、产生原因以及规避方法做详细阐述。主要包括以下几个方面 (1)公司设立法律风险 主要包括：公司设立的法律瑕疵、公司章程违法风险、股东出资不实风险等。 (2)合同法律风险 主要包括：合同签订法律风险、合同履行法律风险、合同管理不当法律风险。 (3)市场营销法律风险 主要包括：产品或服务的法律风险、营销方案制定的法律风险、广告宣传的法律风险、市场竞争的法律风险。 (4)人力资源法律风险 主要包括：合同制用工违规风险、劳务派遣用工管理违规风险、劳务派遣用工风险、培训合同不当风险、劳动合同内容不当风险等。 (5)知识产权法律风险 主要包括：商标权申报风险、商标管理不当风险、商标权转让风险、商标权许可使用不当风险：专利申报风险、专利管理不当风险、专利转让风险、专利许可使用不当风险；专有技术和商业机密的流失。 (6)资本运作法律风险 (7)与行政主体关系的法律风险 主要包括：行政许可、行政复议、行政处罚、国家赔偿 (8)诉讼（仲裁）法律风险 主要包括：证据风险、时效风险、期限风险。 对以上的法律风险进行归类整理汇编法律风险表。 作者 | 谷长燕 编辑 | 游天航 |
|
|
