工程项目管理办法

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工程项目管理办法

第一章 目的

为了规范和提高工程项目的管理水平，保证工程项目的质量、安全、进度和效益，根据国家有关法律法规和标准规范¹，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二章 适用范围

本办法适用于公司承接的所有工程项目，包括新建、改建、扩建、维修等各类工程项目。

第三章 主要应对的风险

工程项目在实施过程中，可能面临以下主要风险：

- 投资风险：指工程项目的投资成本超出预算或者投资回收期延长等情况，导致投资效益下降或者投资损失的风险。

- 质量风险：指工程项目的质量不符合设计要求或者合同约定，或者出现质量缺陷、事故等情况，导致工程功能受损或者责任纠纷的风险。

- 安全风险：指工程项目在施工过程中，出现人员伤亡、设备损坏、环境污染等情况，导致人身财产损失或者社会影响的风险。

- 进度风险：指工程项目的施工进度受到不可抗力、设计变更、材料供应、施工条件等因素的影响，导致工期延误或者竣工推迟的风险。

- 合同风险：指工程项目在签订和履行合同过程中，出现合同条款不明确、合同变更频繁、合同履行障碍等情况，导致合同纠纷或者违约责任的风险。

第四章 职责分工

为了有效地管理和控制工程项目，公司各部门应按照以下职责分工，协调配合，共同完成工程项目的目标任务。

4.1 投资部

投资部是公司对外投资和融资的主要部门，负责以下职责：

- 参与公司的投资战略规划和投资决策，提供投资方案和可行性分析。

- 负责与业主、设计单位、监理单位等相关方沟通协调，签订投资合同和协议。

- 负责组织和实施公司的融资计划，筹集和管理项目所需的资金。

- 负责监督和评估项目的投资效益和风险状况，提出改进措施和建议。

4.2 技术部

技术部是公司的技术支撑部门，负责以下职责：

- 参与公司的技术战略规划和技术创新活动，提供技术方案和专业意见。

- 负责审核和审批项目的设计图纸、施工方案、材料选用等技术文件。

- 负责组织和实施公司的技术培训、技术交流、技术标准等技术管理工作。

- 负责监督和检查项目的技术质量和技术进度，提出整改措施和建议。

4.3 设备部

设备部是公司的设备保障部门，负责以下职责：

- 参与公司的设备战略规划和设备采购计划，提供设备方案和采购建议。

- 负责统一管理公司的设备资产，包括设备登记、盘点、调拨、报废等设备管理工作。

- 负责为项目提供所需的设备和配件，包括设备选型、订购、运输、安装、调试等设备供应工作。

- 负责组织和实施公司的设备维修、保养、检测等设备维护工作。

4.4 信息部

信息部是公司的信息化建设和信息服务部门，负责以下职责：

- 参与公司的信息化战略规划和信息化项目实施，提供信息化方案和技术支持。

- 负责建设和维护公司的信息系统、网络平台、数据中心等信息基础设施。

- 负责为项目提供所需的信息服务，包括信息采集、处理、分析、报送等信息处理工作。

- 负责组织和实施公司的信息安全、信息保密、信息教育等信息管理工作。

4.5 生产管理部

生产管理部是公司的生产组织和生产控制部门，负责以下职责：

- 参与公司的生产战略规划和生产目标制定，提供生产方案和优化建议。

- 负责制定和下达项目的生产计划、任务书、指令等生产组织文件。

- 负责监督和协调项目的生产进度、资源配置、现场管理等生产控制工作。

- 负责组织和实施公司的生产考核、生产奖惩、生产总结等生产管理工作。

4.6 行政管理部

行政管理部是公司的行政服务和行政监督部门，负责以下职责：

- 参与公司的行政战略规划和行政制度建设，提供行政方案和改进意见。

- 负责为项目提供所需的行政服务，包括办公用品、通讯工具、交通工具等行政保障工作。

- 负责监督和检查项目的行政纪律、行政效率、行政文化等行政监督工作。

- 负责组织和实施公司的行政培训、行政考核、行政奖惩等行政管理工作。

4.7 财务部

财务部是公司的财务核算和财务监督部门，负责以下职责：

- 参与公司的财务战略规划和财务预算编制，提供财务方案和审计意见。

- 负责编制和审批项目的成本预算、结算单、决算表等财务核算文件。

- 负责监督和控制项目的成本费用、收入回款、资金流动等财务监督工作。

- 负责组织和实施公司的财务报表、财务分析、财务审计等财务管理工作。

4.8 招标采购部

招标采购部是公司的招标投标和采购合同管理部门，负责以下职责：

- 参与公司的招采战略规划和招采制度建设，提供招采方案和优化建议。

- 负责组织和实施项目的招标投标工作，包括编制招标文件、组织评标、签订合同等招标管理工作。

- 负责组织和实施项目的采购合同管理工作，包括审核采购需求、制定采购计划、执行合同等采购管理工作。

- 负责监督和评估项目的招采效果和风险状况，提出改进措施和建议。

4.9 人力资源部

人力资源部是公司的人力资源规划和人力资源管理部门，负责以下职责：

- 参与公司的人力资源战略规划和人力资源制度建设，提供人力资源方案和发展建议。

- 负责组织和实施项目的人力资源需求分析、招聘选拔、岗位配置等人力资源供给工作。

- 负责组织和实施项目的人力资源培训、考核、激励、调动等人力资源开发工作。

- 负责监督和处理项目的人力资源纠纷、争议、投诉等人力资源维护工作。

4.10 项目组

项目组是公司对工程项目实施管理的临时组织机构，由项目经理负责领导，根据项目的规模和特点，设立若干个职能部门，负责以下职责：

- 贯彻执行公司的各项管理制度和规章制度，遵守国家有关法律法规和标准规范。

- 制定并执行项目的具体计划、方案、措施等，确保项目的质量、安全、进度和效益。

- 协调并监督项目各参建单位的工作，处理好与业主、设计单位、监理单位等相关方的关系。

- 及时汇报并反馈项目的各项情况，解决项目中出现的各种问题。

4.11 运行部

运行部是公司对工程项目运行维护的专业部门，负责以下职责：

- 参与公司的运行战略规划和运行制度建设，提供运行方案和优化建议。

- 负责组织和实施项目的运行试验、运行调试、运行交接等运行准备工作。

- 负责组织和实施项目的运行监测、运行维护、运行改进等运行保障工作。

- 负责监督和评估项目的运行效果和风险状况，提出改进措施和建议。

4.12 其他各部门

其他各部门是公司对工程项目提供专业支持或服务的部门，根据公司的业务发展和项目的需要，可以设立或调整。其他各部门应按照公司分配或委托的职责，协助并配合项目组完成工程项目的目标任务。

 

第五章 管理要求

为了保证工程项目的顺利实施，公司对各阶段的管理要求如下：

5.1 适用范围说明

本章所述各阶段指工程项目从立项到后评价的全过程。具体划分如下：

- 决策要求及程序：指公司对工程项目的投资决策和项目决策的要求和程序。

- 立项阶段：指工程项目从提出建设意向到获得立项批复的阶段。

- 可行性研究阶段：指工程项目从进行可行性研究到获得可行性研究报告批复的阶段。

- 实施阶段：指工程项目从进行设计招标到完成竣工验收的阶段。

- 项目收尾：指工程项目从完成竣工验收到完成结算决算的阶段。

- 项目关闭：指工程项目从完成结算决算到完成项目档案移交的阶段。

- 项目后评价：指工程项目从完成项目关闭到进行项目效果评价的阶段。

5.2 决策要求及程序

公司对工程项目的投资决策和项目决策应遵循以下要求和程序：

- 投资决策是指公司对是否投资某个工程项目、投资规模、投资方式等进行分析和选择的过程。投资决策应符合公司的发展战略，符合市场需求，符合投资效益，符合风险承受能力，符合社会责任等原则。

- 项目决策是指公司对工程项目的具体实施方案、管理模式、合作伙伴等进行分析和选择的过程。项目决策应符合公司的管理制度，符合技术标准，符合质量要求，符合安全规范，符合成本控制等原则。

- 投资决策和项目决策应由公司经营班子或者经营班子授权的部门或者人员进行。投资决策和项目决策应有充分的调查研究、论证分析、风险评估等依据，应有明确的目标、方案、预算、责任等内容，应有书面的文件或者记录，应有相应的审批或者备案程序。

5.3 立项阶段

立项阶段是工程项目启动的前提条件，是确定工程项目建设必要性和可行性的重要环节。立项阶段的管理要求如下：

- 立项申请由投资部负责提出，应包括建设背景、建设目标、建设内容、建设规模、建设地点、建设期限、初步投资估算等内容，并附有相关证明材料。

- 立项审查由技术部、财务部、招采部等相关部门参与，应对立项申请的内容进行全面审核，并提出意见和建议。

- 立项批准由公司经营班子或者经营班子授权的部门或者人员进行，应根据立项申请和立项审查的结果，综合考虑工程项目的必要性、可行性、效益性、风险性等因素，做出是否批准立项的决定，并出具立项批复文件。

- 立项备案由投资部负责办理，应将立项批复文件及相关材料报送公司档案室备案，并通知相关部门。

5.4 可行性研究阶段

可行性研究阶段是工程项目实施的基础阶段，是确定工程项目建设方案和投资预算的关键环节。可行性研究阶段的管理要求如下：

- 可行性研究委托由招采部负责组织，应根据工程项目的特点和要求，选择有资质、有经验、有信誉的设计单位或者咨询单位进行招标或者邀请招标，并签订可行性研究合同。

- 可行性研究报告由设计单位或者咨询单位负责编制，应包括工程项目的技术方案、经济评价、社会效益、环境影响、风险分析等内容，并附有相关证明材料。

- 可行性研究审核由技术部、财务部、投资部等相关部门参与，应对可行性研究报告的内容进行全面审核，并提出意见和建议。

- 可行性研究批准由公司经营班子或者经营班子授权的部门或者人员进行，应根据可行性研究报告和可行性研究审核的结果，综合考虑工程项目的技术可行性、经济合理性、社会必要性、环境适应性、风险可控性等因素，做出是否批准可行性研究的决定，并出具可行性研究批复文件。

- 可行性研究备案由投资部负责办理，应将可行性研究批复文件及相关材料报送公司档案室备案，并通知相关部门。

5.5 实施阶段

实施阶段是工程项目实现目标的主要阶段，是按照工程项目建设方案和投资预算进行施工的过程。实施阶段的管理要求如下：

- 设计招标由招采部负责组织，应根据工程项目的特点和要求，选择有资质、有经验、有信誉的设计单位进行招标或者邀请招标，并签订设计合同。

- 设计管理由技术部负责监督，应对设计单位的设计工作进行指导和检查，并及时处理设计变更、设计缺陷等问题。

- 施工招标由招采部负责组织，应根据工程项目的特点和要求，选择有资质、有经验、有信誉的施工单位进行招标或者邀请招标，并签订施工合同。

- 施工管理由项目组负责实施，应按照设计图纸、施工方案、合同约定等进行施工组织和施工控制，并及时处理施工进度、施工质量、施工安全等问题。

- 监理招标由招采部负责组织，应根据工程项目的特点和要求，选择有资质、有经验、有信誉的监理单位进行招标或者邀请招标，并签订监理合同。

- 监理管理由技术部负责监督，应对监理单位的监理工作进行指导和检查，并及时处理监理缺失、监理过失等问题。

5.6 项目收尾

项目收尾是工程项目完成目标后的收尾阶段，是确定工程项目建设成果和投资结算的重要环节。项目收尾的管理要求如下：

- 竣工验收由技术部负责组织，应根据工程项目的特点和要求，邀请业主、设计单位、施工单位、监理单位等相关方参与，按照国家有关规定和标准进行竣工验收，并出具竣工验收报告。

- 结算审核由财务部负责组织，应根据工程项目的实际情况，对施工单位、监理单位等相关方提出的结算单进行审核，并提出意见和建议。

- 决算批准由公司经营班子或者经营班子授权的部门或者人员进行，应根据结算审核的结果，综合考虑工程项目的成本控制、投资回收、利润分配等因素，做出是否批准决算的决定，并出具决算批复文件。

- 结算支付由财务部负责办理，应根据决算批复文件及相关材料，按照合同约定和支付条件，向施工单位、监理单位等相关方支付结算款项。

5.7 项目关闭

项目关闭是工程项目结束后的关闭阶段，是完成工程项目档案移交和项目组解散的重要环节。项目关闭的管理要求如下：

- 项目档案整理由项目组负责实施，应根据公司的档案管理制度，对工程项目的各类文件、资料、记录等进行整理、归类、装订等工作，并制作目录和清单。

- 项目档案移交由投资部负责组织，应根据公司的档案管理制度，对项目组整理好的项目档案进行验收，并签订移交清单和移交协议。

- 项目档案保管由档案室负责实施，应根据公司的档案管理制度，对移交过来的项目档案进行登记、存放、借阅等管理工作，并定期进行检查和维护。

- 项目组解散由人力资源部负责组织，应根据公司的人力资源管理制度，对项目组成员进行考核、奖惩、调动等处理，并签订解散协议。

5.8 项目后评价

项目后评价是工程项目结束后的评价阶段，是评估工程项目建设效果和投资效益的重要环节。项目后评价的管理要求如下：

- 项目效果评价由技术部负责组织，应根据国家有关规定和标准，对工程项目的技术性能、使用功能、运行状况等进行评价，并出具项目效果评价报告。

- 项目效益评价由投资部负责组织，应根据国家有关规定和标准，对工程项目的投资回收期、投资收益率、投资利润率等进行评价，并出具项目效益评价报告。

- 项目经验总结由经营管理部负责组织，应根据公司的经验总结制度，对工程项目的成功经验和失败教训进行总结，并提出改进措施和建议。

5.9 项目变更管理

项目变更是指在工程项目实施过程中，因为内外部因素的影响，导致原有的计划、方案、合同等发生变化的情况。为了保证工程项目的顺利实施，公司对项目变更的管理要求如下：

- 任何与工程项目有关的变更都必须经过正式的申请、审批、执行、记录等程序，不得擅自或者口头进行变更。

- 变更申请由变更发起方负责提出，应包括变更的原因、内容、影响、建议等，并附有相关证明材料。

- 变更审批由变更影响方负责参与，应对变更申请的内容进行审核，并提出意见和建议。

- 变更批准由公司经营班子或者经营班子授权的部门或者人员进行，应根据变更申请和变更审批的结果，综合考虑工程项目的质量、安全、进度、成本等因素，做出是否批准变更的决定，并出具变更批复文件。

- 变更执行由项目组负责实施，应按照变更批复文件的内容，对工程项目的计划、方案、合同等进行相应的调整，并及时通知相关方。

- 变更记录由项目组负责保存，应将变更申请、变更审批、变更批复等文件及相关材料归入项目档案，并在项目报告中反映变更情况。

5.10 项目风险管理

项目风险是指在工程项目实施过程中，可能发生的不利于工程项目目标实现的不确定事件或者情况。为了保证工程项目的顺利实施，公司对项目风险的管理要求如下：

- 项目风险识别由项目组负责实施，应根据工程项目的特点和环境，对可能发生的各类风险进行识别，并制作风险清单。

- 项目风险评估由投资部负责组织，应根据国家有关规定和标准，对识别出的各类风险进行评估，并确定风险等级和优先级。

- 项目风险应对由项目组负责实施，应根据风险评估的结果，制定并执行相应的风险应对策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻、风险接受等，并及时通知相关方。

- 项目风险监控由投资部负责组织，应根据工程项目的进展情况，对已识别和未识别的各类风险进行监控，并提出改进措施和建议。

第六章 附则

- 本办法由公司经营班子制定并发布，自发布之日起生效。

- 本办法如有未尽事宜，由公司经营班子根据具体情况解释和补充。

- 本办法如与国家有关法律法规和标准规范有冲突的地方，以国家有关法律法规和标准规范为准。