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证券交易委员会是美国的一个监管机构，负责保护投资者，维护公平高效的市场，并促进资本形成。 美国证券交易委员会成立于1934年大萧条期间，在国会通过1933年《证券法》后，这是第一部规范证券发行的联邦法律。该机构的成立是为了监管和执行该立法。 美国证券交易委员会负责监督经纪交易商、投资公司、投资顾问、清算机构、转让代理、信用评级机构和证券交易所。该机构还监督金融业监管局、市政证券规则制定委员会和上市公司会计监督委员会等组织。 在《多德-弗兰克法案》通过后，该机构的管辖权于2010年进一步扩大，包括市政顾问等。 在SEC内该机构的领导层由总统根据参议院的建议和同意任命的最多五名专员组成。同一个政党的委员不能超过三名。 该机构内还有多个部门，包括专注于执法、公司财务、经济和风险分析、考试、交易和市场以及投资管理的部门。 所有人都在支持该机构方面发挥着独特的作用。例如，公司财务司确保向投资者提供重要信息，以便做出明智的投资决定，而执法司则调查可能违反联邦证券法的行为。 美国证券交易委员会的三个目标该机构的任务是保护投资者，旨在确保投资者能够获得有关公开出售证券的准确和相关信息，并保护他们免受欺诈或操纵行为的影响。 美国证券交易委员会还通过监管交易所、证券经纪人、交易商和其他市场参与者，努力维护公平、有序和高效的市场。 最后，SEC通过监督新证券的发行和确保遵守法规，在促进公司的筹资过程方面发挥着作用。 美国证券交易委员会在加密方面的作用根据新闻报道，过去和现在的SEC主席表示，许多加密货币可以被定义为证券。前SEC主席Jay Clayton在2017年打击了初始硬币发行，并担心他们提供的投资者保护可能比更传统的市场少得多，这可能会导致更多的欺诈和操纵。 现任主席Gary Gensler警告说，加密交易所需要向该机构注册。在过去的一年里，SEC打击了包括Coinbase和Kraken在内的公司，因为这些公司涉嫌作为未注册的交易所、经纪人、经销商和清算所运营。美国证券交易委员会还在2023年起诉Binance，指控其指控该交易所欺骗客户，并将资本误转给其前首席执行官赵长鹏拥有的单独投资基金。 不可替代的代币，或NFT，最近也受到了SEC的审查。该机构对总部位于洛杉矶的播客工作室Impact Theory提起指控，指控其涉嫌提供未注册的NFT。一个月后，该机构指控NFT项目Stoner Cats 2 LLC涉嫌进行未注册的NFT发行。 立法者正在制定立法，以明确应如何监管加密货币，但尚未签署成为法律。 现货比特币ETF绿灯作为加密行业的重大举措，SEC于2024年初批准了现货比特币交易所交易基金，此前Cameron和Tyler Winklevoss于2013年首次向该机构提交了现货比特币ETF申请。 美国证券交易委员会最终批准的一个转折点是2023年夏天的一项关键裁决，当时一个法官小组授权美国证券交易委员会重新评估Grayscale Investments关于现货比特币ETF的提案。 法院在他们看来，特别讨论了SEC对现货比特币ETF和比特币期货ETF的处理。在批准之前，Grayscale在其拟议的比特币ETF中显示，它在基础资产和监控共享协议中都与已经批准的比特币期货ETF相似。法院当时表示，它应该“在比特币和比特币期货市场上发现欺诈或操纵行为的可能性相同”。 美国证券交易委员会批准了来自BlackRock和Fidelity等公司的11个现货比特币ETF，尽管该机构的主席Gensler指出，这并不意味着该机构支持比特币。该批准为机构和散户投资者提供了一种通过更传统的投资渠道接触比特币的方法。从那时起，现货比特币ETF已经流入了数十亿美元。 美国证券交易委员会尚未批准任何现货以太坊ETF。 |
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