| 共 140 篇文章 |
|
超越COSO和ISO，一文读透风险管理和企业管理的整合。随着风险管理在企业管理中的继续显性化，将成为现代企业管理的核心理念在书写ISO31000，27年的风险管理标准化之路时，我谈到了支撑风险管理历史发展的两个行业和两个领域，即金融与保险两个行业，财务和安全两个领域，金融和保险两个行业的本质做的就是风险买卖，风险管理就是其主业，所以这... 阅23 转2 评0 公众公开 23-10-25 16:20 |
03国有企业贸易业务体系构建和风控措施国有企业开展贸易/供应链业务，应当严格遵守法律和国务院国资委的各项规定，应当遵循符合主业、符合业务发展需求的原则，切实构建以真实贸易为目的和基础的业务体系，从制度设计、业务流程、操作守则和合同条款等各方面保证贸易活动的真实性，依法合规开展贸易业务、切实防范贸易业务的常见法律风险，主要... 阅1422 转11 评0 公众公开 23-03-27 19:53 |
有效风险管理和控制中的三道防线。组织的规模和复杂程度是多样的，但三道防线模型可以适用于各类组织，甚至在一些尚未建立正式的风险管理框架和系统的企业或组织中，三道防线模型也能帮助其明确各个风险管理和内控职能的职责并提升风险管理体系的运作效果。因此，企业或组织会建立各种与风险管理以及内控相关的职能，来支撑第一道防线有效管理... 阅1846 转8 评0 公众公开 22-11-29 19:30 |
龙教授谈内部控制与风险管理。基于企业实际业务梳理内部控制流程，解析内部规章制度中的内部控制管理要求、合规要求，并将其落实到各内部控制流程及具体环节中，形成风险点、控制点、合规审查点，并基于此构建风险控制矩阵清单、岗位职责清单。围绕“风险识别——风险评估——风险应对”工作流程，分析各流程环节中存在的风险及其应对策略，将... 阅111 转3 评0 公众公开 22-11-29 11:06 |
经营舞弊审计中常见的11类98条风险清单一、管理层的诚信度 — 指管理层（个人或集体）如有机会是否有意实施舞弊行为1. 有犯罪调查或定罪记录；五、管理层的机会 — 使得管理层（个人或集体）有机会实施舞弊行为的环境 – 风险控制不足44. 一个人或少数人主宰公司管理而没有其他有效的控制手段（如董事会或审计委员会的有效监控）弥补其不足。68... 阅52 转4 评0 公众公开 22-11-21 22:13 |
公司内控自评：“风险评估”环节底稿模板（妥存）【转载提示】转载内审网原创文章，请在页面顶部注明：本文转载自公众号:内审网（ID:neishenwang），并标识作者信息。投稿邮箱：neishenwang@163.com文章版权归作者所有，观点不代表内审网立场。部分图文源于网络，已标注作者信息，部分无法查明联系作者及首发来源，旨在促进行业交流共进,仅作学... 阅66 转2 评0 公众公开 22-07-29 13:38 |
风险管理中的“风险”与内部控制中的“风险”是一回事吗？从整体来看，每一个风险（即便是纯粹风险），都应该对应着一份收益，所谓纯粹风险只不过是将风险和收益拉开了一定距离，模糊了和收益的对应关系而已。内部控制所谓的风险导向，其实是在企业管理未来不确定性带来的风险的时候，通过各种风险管理的手段处理后，将可以通过风险控制解决的... 阅61 转3 评0 公众公开 22-03-16 17:16 |
4.公司所存客户档案和与客户往来交易的资料。③ 在购售合同中注明客户的信用额度或客户占用我方资金的最高额度，但在执行过程中，应根据客户信用变化的情况，及时调整信用额度。第二十九条 依据《客户信用调查评定表》及营销部目前交易客户的预付、赊销情况，营销部还应将预付、赊销客户(包括授信客户和虽不是授信客户但已发生预付、赊销行为的... 阅122 转0 评0 公众公开 22-01-15 18:09 |
任正非与张瑞敏：风险管理大师论管理，管理殊途，皆成大家。任正非和张瑞敏的管理思想既有相同之处，又有差异之分。任正非说：“华为投入了世界上最大的力量去进行创新，但华为反对盲目的创新，反对为创新而创新，我们倡导有价值的创新。没有技术创新与管理体系的''''''''傻投入’，就不会有真正的产品与市场... 阅186 转1 评0 公众公开 21-12-05 20:24 |
（7）个别企业不重视管理项目部印章，意识不到项目部印章对企业的重要性，项目部印章管理不规范，没有限定项目部印章的使用范围和使用审批程序，没有设立项目部印章使用台账，形成了项目部印章管理的空白，给企业带来较大的法律风险。（1）印章保管人必须妥善保管印章，不得遗失。（2）企业要制定印章管理规定，指定印章归口管理部门，明确企业... 阅41 转9 评0 公众公开 21-10-16 11:05 |
