| 共 213 篇文章 |
|
新公司法对国企合规管理体系建设的十大影响。除了职工代表大会议事规则，就合规管理体系性建设而言在章程、合规管理办法及各项制度中都需要考虑职工权益、职工参与公司治理的权利及如何实现民主管理，那么民主管理制度体系将作为合规重点领域之一。新修订公司法颁布后不少公司治理者问国有独资公司是否必须设立审计委员会而不再设立监事会，答... 阅67 转4 评0 公众公开 24-03-08 14:32 |
第八条 公司的合同管理机构包括合同管理部门、合同审核部门、合同承办部门（单位）、综合办公室等。第四十四条 合同承办部门（单位）及经办人全面负责动态监控和跟踪记录合同的履行，负责合同正常履行及异常履行的执行与处理，同时对合同的异常履行情况及时上报风险合规部和合同承办部门（单位）主管领导，负责法律意见或建议的最终落实与反... 阅9 转1 评0 公众公开 24-03-08 14:26 |
企业合规尽职调查材料清单（通用）9.企业经营管理制度，风险管理制度，反欺诈、反洗钱和反恐怖融资制度，信息披露制度，对外投资管理制度，对外担保管理制度，募集资金管理制度，重大事件应急预案，风险识别、评估和分析制度，资料保存及档案管理制度，人事管理制度，以及内部控制流程、内部审核流程、风险控制流程等相关制度文件和流程说明；... 阅5 转1 评0 公众公开 24-02-19 15:42 |
企业合规尽职调查材料清单（通用）9.企业经营管理制度，风险管理制度，反欺诈、反洗钱和反恐怖融资制度，信息披露制度，对外投资管理制度，对外担保管理制度，募集资金管理制度，重大事件应急预案，风险识别、评估和分析制度，资料保存及档案管理制度，人事管理制度，以及内部控制流程、内部审核流程、风险控制流程等相关制度文件和流程说明；... 阅11 转1 评0 公众公开 24-01-10 18:33 |
用系统思维和方法建立企业合规管理体系。（3）依据风险评估结果，对重要合规风险事项，设立基于关键岗位操作行为的直接责任、基层管理岗位的业务正确性核校责任、中层管理岗位内控责任的“管理”考核标准，依据日常考核规则，对未发生合规风险的日常行为结果问题，实施常规考核及阶段结果的利用，目的在于提高岗位履职能力，改善合规执行力，发... 阅183 转15 评0 公众公开 22-10-14 14:57 |
数据合规常用法律法规汇编（2022年3月29日发布）关于公布《数据合规常用法律法规汇编》的通知发布时间：2022-03-29穗律协业通〔2022〕81号各律师事务所、法律援助机构、社会律师、公职律师、公司律师：为便于广大律师学习和了解关于数据合规的相关法律法规及政策并形成体系化认识，经广州市律师协会民事法律专业委员会整理，形成了《数据合规常... 阅146 转8 评0 公众公开 22-06-12 00:15 |
内部控制流程的优化步骤01内控流程评价1.1 目标完善风险体系，确认流程设计缺陷及运行缺陷1.2 内容环境评价，评价传统业务流程的上游和下游是否有业务流程的调整，例如居于财务资金流入流程上游的收入业务流程是否有所调整，公司经营领域新的扩张是否能够走通现有业务流程；例如假定某业务流程存在设计缺陷，需分析确定控制措施是否包含在其他... 阅1 转自songsgt 公众公开 22-04-07 18:05 |
构建合规、内控、风险、法务“四位一体”全面风险管理体系。三、“四位一体”全面风险管理体系构建尝试。依法治企的“四位一体”全面风险管理体系，在华侨城集团就是法务部门具体负责，融合合规、内控、风险、法务四项管理职能的一体化综合管理体系。明确风险管理策略，建立全面风险管理制度，执行风险管理流程，制定风险管理方案，预判和警惕... 阅4057 转47 评0 公众公开 21-01-31 08:38 |
这些年，合规的案例往往被专家们直接用于诠释法律风险的管理，法律风险管理的案例也常常被用于证明合规风险管理的必要性。第六， 从风险性质上看，合规风险是纯粹风险，只能带来损失，合规风险危及的是企业存在的基础，企业价值观，没有协商的余地，而法律风险既可能是纯粹风险，也可能是机会风险，或是兼而有之，只是在实践中，企业很少意识... 阅205 转10 评0 公众公开 21-01-11 11:57 |
处于中端的风控部门往往在客户阅读贷款细则时就开始进入风险审核，看贷款对象的个人风险评估是否符合要求，经过风险评估后的业务才会被提交到更高管理处审批—也就是说，风控的工作存在于交易的过程中。它们的风险管理以风险为核心，侧重信用风险、操作风险、市场风险、交易对手风险等等。“有一些企业在做这类金融产品的时候，可能只是从金融... 阅188 转2 评0 公众公开 20-12-30 15:32 |
