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| 共 18 篇文章 |
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（接中篇）其次，在合规风险尽调结果基础上，按照统一规范的业务、职能活动合规风险识别分析评估工具，进行各业务、职能事项合规风险辨识、分析、评价，确定合规风险系数与等级，排列出控制优先级，形成业务、职能事项合规风险矩阵清单。在《业务流程固有合规风险矩阵清单》的基础上，检索企业要现有管理制度、措施缺失、缺陷情况，进行现有管... 阅1335 转23 评0 公众公开 21-12-17 17:14 |
企业合规风险识别与分析评估（中篇）组织应定期识别合规风险源，并确定每个合规风险源对应的合规风险情形，以制定合规风险源和合规风险情形的合规风险清单。合规风险评估对应的合规管理工作是识别、分析、评价合规风险，企业合规管理牵头部门组织，并使用专门的合规风险辨识分析评价工具，企业的业务、职能管理部门、审计与监督部门配合和参与... 阅2337 转29 评0 公众公开 21-12-17 17:14 |
业务活动、合规义务、合规风险是相互联系在一起的，合规风险是指企业的业务活动、产品和服务不符合企业合规义务造成不合规的可能性和后果。以上的四步是比较系统、周全地地识别企业活动、产品和服务所对应的合规义务过程，最后，形成某业务、职能活动事项对应的合规义务清单，以确定企业具体某业务与职能活动事项需要遵守的规则，以明确企业各... 阅1576 转25 评0 公众公开 21-12-17 17:14 |
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最高检谢鹏程：详解涉案企业合规从宽的9大问题。检察机关督促涉案企业合规管理，就是立足个别涉嫌犯罪企业的有效合规管理，通过合规从宽制度来激励更多的企业主动建设合规管理体系。从我国近十几年来企业合规改革的进程也可以看出，2020年检察机关把企业合规纳入刑事司法程序后，企业合规引起了社会各界的普遍关注，各种企业协会纷纷号召和推动... 阅513 转6 评0 公众公开 21-12-15 16:21 |
（五）改变对员工、第三方和被并购企业放任自流的管理模式针对那些非系统性单位犯罪事件，涉案企业在合规整改过程中，应当建立针对员工、第三方和被并购企业的合规管理制度，确立企业与这些关联人员的责任切割和风险转移机制，建立企业的“隔离带”和“防火墙”。检察机关应当专注于企业所涉嫌的特定犯罪行为，责令企业查找导致犯罪发生的制度... 阅124 转7 评0 公众公开 21-12-10 00:19 |
因此，在“雀巢案”中，刑事合规计划起到的作用，是一种关于员工行为不属于企业的罪过、未体现单位意志、不属于单位行为等要件的抗辩功能，即以刑事合规计划进行不构成单位犯罪抗辩的“合规抗辩模式”。但对于大多数企业而言，由于企业法务刑事业务能力的局限性以及任命专门的“合规官”的成本问题，企业本身尤其是中小企业难以建立较为有效的... 阅453 转13 评0 公众公开 21-12-02 10:49 |
合规观察报告（附件二）| 岱山县人民检察院出台 《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》涉企案件刑事合规办理共分为四个阶段。第一阶段∶案件办理过程中，本院向涉案企业制发刑事合规风险告知书，企业自愿作出合规承诺;第二阶段∶ 本院选定合规监督员进驻企业，确定整改方案;第三阶段∶合规监督员持续指导监督整改方案的建立执行，出具合规整改... 阅2227 转47 评0 公众公开 21-11-25 16:29 |
4.在企业责任与被并购企业责任的关系上，很多国家企业也确立了一种责任切割机制，通过建立有针对性的合规管理体系，防止企业受到被并购企业违法犯罪行为的牵连，实现风险的有效转移。即便在我国，随着企业合规机制逐步被确立在企业管理过程之中，行政法律开始确立行政执法和解制度，使得企业建立合规机制可以成为达成行政和解的依据，同时开始... 阅237 转5 评0 公众公开 21-11-16 18:05 |
全国律协青年律师领军人才培训对象，北京市律师协会刑事诉讼业务委员会秘书长，北京市犯罪法学研究会理事，北京市朝阳区律师代表，朝阳区律协第三届惩戒委副秘书长，朝阳区律师协会刑事专业委员会委员，中国社会科学院大学法学院实务导师，《法治日报》律师专家库成员，西北政法大学刑辩学院实务导师，西北政法大学刑事辩护技能培训项目导师，... 阅43 转3 评0 公众公开 21-11-13 11:21 |
