企业机制创新研究网 中小企业创新机制的研究

中小企业创新机制的研究 曹时军 王 帅 中南林学院 商学院

 摘要本文分析了我国中小企业的创新现状，提出了中小企业产权制度、领导机制、企业文化、激励机制等值得注意的问题。笔者认为，中小企业应通过建立合理的组织机构，形成规范的决策程序，建立有效的激励机制，建立和完善评估与控制制度等措施，构建一套良好的包括组织、决策、激励、控制在内的创新机制，以保证我国中小企业拥有持续不断的创新能力，提高我国中小企业的竞争能力。 关键词中小企业创新机制激励机制  中国宽松稳定的政治环境和迅猛发展的市场经济给人们更多的机会去创办自己的企业，众多的中小企业如雨后春笋般出现，为当代中国经济注入了新的活力。据统计，全国注册登记的中小企业占注册企业总数的90%，中小企业工业总产值和实现利税分别占全国的60%和40%；流通领域中的中小企业占全国零售网点的90%以上，中小企业还提供了大约75%的城镇就业机会和60%的出口总额。中小企业已日渐成为企业家族中一支不可忽视的重要力量。中小企业的兴与衰直接地关系到我国经济发展的速度和质量，更为直接地与广大劳动者的就业和生活休戚相关。但随着经济的发展，中小企业的一些深层次的问题也逐渐暴露，突出的如技术水平落后，劳动生产率低，产品质量差，市场竞争力不足，亏损率高等问题。 一、中小企业创新现状 改革开放后，我国中小企业发展得很快，但近几年来，中小企业发展陷入了困境，集中表现为效益状况不断恶化。就全国来看（以工业企业为例）1999看中小企业亏损率达66%，只有1/3中小企业盈利，其资产报酬率仅为大企业的70%，资金利润率仅为大企业的60%。 通过对湖北省和广东省的中小企业的调查研究发现，中小企业所面临的困境主要有资金困境，管理困境，技术困境，人力困境和市场困境。造成这些困境的原因是多方面的，既有宏观环境的影响如经济波动、政府政策等，也有中小企业自身因素，如制度不健全、管理方式落后、用人制度僵化、营销能力不强等。将中小企业这些自身因素归纳起来就是缺乏创新或者说是缺乏一套行之有效的创新机制保证企业不断创新。 我们知道，创新是企业长盛不衰的根本，产品创新，技术创新，市场创新，制度创新，组织创新，企业是在不断的创新中螺旋式上升成长的，可以说没有创新企业就没有生命力。然而墨守成规的企业实在太多，这是中小企业的惰性。就拿景德镇的陶瓷来说吧： 景德镇陶瓷早已扬名海外，至今那里的众多厂家还津津乐道于景德镇陶瓷的悠久光辉历史，几十年一贯用同样的方法烧着同样的一窑传统产品。而在各地的陶瓷市场上，则是新工艺产品迭出，它们更符合现代人的审美观和实用观，它们正日益蚕食着传统产品的市畅像酒店用陶瓷，上档次的酒店、酒楼早已改用潮洲等地烧制的高档陶瓷，景德镇瓷器早已成为中低档（质量和花色）产品，大有完全失去这一细分市场的可能，甚为可惜。实际上只要他们对产品制作工艺和产品品种花色稍做一些革新，凭借“景德镇”的品牌就可以化险为夷。 “百龙”矿泉壶也是一个忽视创新的一个典型事例。1990年，孙寅贵建立“百龙绿色科技所”，开始生产百龙矿泉壶。百龙绿色科技所的名称定位在其创业初期就体现了创业者希望成为一家致力于科技与市场相结合的民营企业。对于许多中小企业来说，科研能力与市场能力应当同样重要，但真正能够想到这一点足以体现其创新意识。但随着矿泉壶通过广告、宣传、促销等营销策略在市场上的成功，在选择企业的下一步的成长与发展道路上，他犯了严重的决策失误。孙寅贵坚持认为矿泉壶能有七年生命周期，因而不顾朋友的提醒，固执的将产品创新和技术创新的重要工作放到一边，却选择了所谓的“公关战略”，到后来甚至发展到每当遇到车间缺乏人监控、市场销售告急、公关部门装饰门脸等应急工作时，就从技术开发部抽调人员，使之成为“百龙”的人才周转“储备库”，将科技为先导的创业思路远远抛在脑后，最终导致“百龙”的瓦解。 二、中小企业在创新中存在的问题 通过对中小企业创新现状的分析，我们可以发现我国中小企业在创新上存在如下几方面的问题： 第一，产权不清，产权激励不够。我国中小企业特别是高新技术企业大都有产权不清的情况。虽然在企业建立初期有可能通过产权上的模糊来换取经营自主权以求得企业生存和发展，但随着企业的发展壮大，产权问题逐渐成为很多中小企业发展路上怎么绕也绕不过的绊脚石。 第二，中小企业缺乏自己的经营理念。我国许多不成功的中小企业在创立以及经营了相当长一段时间后仍无法明确自己的经营理念和定位，总是跟在别人后面跑。人家上什么项目就上什么项目，结果等到他的项目上马时市场已经饱和了；社会上流行什么经营方式，就照搬过来，也不管是否适合自己的实际情况，结果，如同“邯郸学步”，不但没有学会人家好的东西，连自己的长处也丢掉了。 第三，家族式领导，不利于创新。这主要体现在民营企业上。创业初期，由于家族成员利益的天然一致性，往往能够同心协力为同一目标而奋斗，使企业得到快速扩展。但随着企业的发展壮大，家族式企业的劣势也日益突出，最明显的一点就是对变革具有抵制情绪。 第四，中小企业“圈子文化”、“强人文化”盛行，缺乏适当的企业文化。适当的企业文化是指有利于员工创新的企业文化。“圈子文化”指的是企业主要领导人与下属中的一小部分人建立起特殊关系，使这些下属具有“圈内成员”的身份，营造一个非正式的勾通渠道。“圈子文化”不仅会使企业规章制度流于形式，更重要的是员工很难认同一个把自己排除在外的所谓的“圈子”，缺乏归属感和主人翁意识，不可能将自己和企业的前途密切联系起来，对企业漠不关心。 私营企业的创始人通常有过人的胆识和能力，这种强人对企业初期的发展极为重要，但这种强人文化持续下去便潜伏着危机。在企业面临的环境错综复杂的情况下，管理者已没有足够的能力和精力去亲自应付各种问题，而习惯于集权的强人凡事都会自己拍板，这就为错误的决策埋下了隐患。另外，员工只是被动的听命于人，依赖性就会增强，独立性和创造性就会削弱。 第五，盲目乐观，缺乏自施“弄一个产品，取一个俏名，筹措一笔款子，抛出一堆产品，哄起一个名牌”，这是90年代一夜致富的秘决。的确，在中小企业蓬勃崛起的80年代和90年代，中国市场给了人们太多的机会，抓住了时代机遇的创业者在初始获得了巨大的成功。报表上迅速爬升的销售额和利润额足以显示业绩骄人，经营一路顺风。这给企业带来了一种盲目乐观的情绪，从而使企业不思变革，不求创新，最终导致企业失败。 第六，缺乏有效的激励机制。我国有些中小企业存在一个很普遍的现象，即人才难觅，人才难留。这其中一个很重要的原因就是缺乏有效的激励机制。这不仅表现为我国中小企业往往没有健全的人员考核、晋升、奖励等机制，还表现为中小企业吸引人才的方法单一，仅仅靠物质激励而忽略了其他的激励方法。 第七，欠缺规范化的管理。中小企业特别是民营企业的发展，尤其在创业阶段，主要依靠企业家行为，赁着企业家的远见卓识和超人胆量，使公司发展到初具规模。但要实现公司的可持续发展和各项工作与国际接轨，光靠企业家的个人才识和胆量是不够的，由拍脑袋而成的决策往往是将企业的飞驰之车引向深渊的恶因，因为这种“家长式”的拍脑袋而成的决策往往容易把员工的创新活动扼杀在摇篮中。“百龙”矿泉壶就是一个典型的例子。 三、中小企业创新机制的构建 （一）建立合理的组织机构 由理论到实践，由产生构思到实际经营中使构思成为现实，基本经历了这样一个过程，即提出问题——提出构思——评选选择构思——实践构思——检验完善。这一过程中，要使创新活动能够得以顺利实施，就必须对创新活动进行有效的组织，为创新提供组织保证。从企业负责人角度看，构建良好的创新组织机制主要要做好以下工作：（1）企业负责人必须具有较强烈的创新意识，并且要刻意将创新、努力开拓的意识传导给企业的每位员工。（2）为创新提供必要的人、财、物保障。经营创新方案的制定和实施，往往都会涉及到企业内部的多个部门的利益，需要协同利用多个部门的力量共同完成。企业负责人必须根据需要配置创新所需的各方面的力量，能够使各个部门均积极支持其它部门的创新尝试，在创新方案实施的过程中，不至于由于某些部门局限于部门利益，不积极配合而导致优秀的创新活动失败。（3）根据需要，设立以创新为主要职能的专业部门。在企业内部由专门部门或人员负责领导并实施经营创新工作，有助于保持企业内部创新工作的持续性。在我国企业中，也有不少企业设立了类似的部门，但其责任往往主要限于新产品开发和工艺技术创新，全面负责经营革新的机构在企业中尚极少见。 一个良好的组织机构，能够使企业创新活动在正确决策下得以持续不断的高质量、高效率的运行。为了保证创新活动的顺利进行，企业应建立一套能够有效进行决策、指挥、控制、信息反馈的组织、制度和各种人才的合理结构，形成既能够调动创新所需的各种资源，又可以协调管理和实施创新过程中诸多环节的有效运行的组织系统。 （二）形成有效的决策体系 涉及若干决策问题，主要包括创新内容决策、创新投入决策、最终实现决策等。创新内容决策即指面对一种或多种不协调先兆，面临需解决的问题，需要面对问题的重要性予以排序。考虑到企业内部资源和外部科技发展水平等约束条件，决定以什么问题作为创新活动主要应解决的问题。创新投入决策涉及到整个企业为创新活动可投入资源的多少及某项创新活动投入资源的多少，并需要落实投入资源的来源。最终实施方案决策包括在若干备选方案中决定究竟采取哪一种方案，决定由哪些部门负责或参与创新方案的最后实施等。在构建创新决策体系的过程中，必须注意解决两方面的问题：（1）是必须确保决策主体不缺位，即始终有人能对创新有关问题做出决策，避免因推诿而延误整个创新过程。为确保决策主体不缺位，企业内部要配备较高层次的领导负责创新工作，同时也要给直接从事创新的部门和人员以足够的自主权。（2）是必须确保决策的有效性，有关决策必须能得到切实有效的贯彻执行。 （三）建立有效的激励机制 创新工作虽有一般程序可循，但其带有相当大的不确定性和风险性，尤其是当企业所出一种新产品，所采用的一种经营方式等是前所未有的创造时，在特定时间内能否达到预定要求，就是一个未知数。但从事创新又总是要耗费一定人力、财力、物力资源的，投入资源而又一无所获的风险容易对人们的创新热情构成障碍。如果说组织机制和和决策机制主要是解决创新活动能得到必要的人、财、物支持，构建激励机制的主要目的则是抵消风险意识对人们创新热情的阻碍作用。 激励机制也可以说是企业创新的动力机制，即能够推动企业创新实现优质、高效运行并为达到预定目标提供激励的一种机制，是企业创新的动力来源和作用方式，要使企业创新具有强大的动力源泉，首先要进行企业制度创新，即建立产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学的现代企业制度。这是建立创新机制的前提条件。只有在产权清晰，权责明确，政企分开的条件下，企业才有可能以市场为导向，自主地组织研究开发和生产经营；其次要求企业家具有创新精神。企业家是创新活动的主要倡导者、决策者和组织者，企业家的创新精神是搞好企业创新活动的重要因素。特别是在我国中小企业中，由于创业者个人行为对企业的影响重大，企业家的创新精神尤为重要；第三是企业应建立激发创意的人事制度，工资制度和鼓励人们勇于创新的其它激励制度。最后要搞好推动企业文化的建设。在建立企业文化时，企业家必须扎扎实实做好基础工作，不要让企业文化成为一种形式，要以人为本，在企业内部建立良好的沟通交流渠道，不仅要激励员工的积极性，创造力，培养大家团结协作，培养员工对企业的忠诚度，而且要有意识的树立企业形象，将企业的经营理念，企业行为和企业形象有机结合在一起，不断进行管理创新，进一步提高企业的管理水平，增强企业的竞争力。 在制定创新激励政策时，创新激励面不仅包括创新部门的员工，也包括企业内部的其他员工，甚至对企业外部的公众，对任意愿意为企业创新做贡献的人员均予以考虑。实行激励的目的是要在企业内部员工中形成广泛而又持续的创新热情。 （四）建立和完善评估控制制度 与组织、决策、激励等机制相配合的控制机制主要包括以下内容：一是创新进程控制；二是创新费用使用情况的控制；三是创新实施过程的风险控制。在构建创新控制机制的过程中，应注意做好以下工作：（1）控制组织体系的建立。根据创新活动的具体内容，涉及的成本的大小，涉及的部门的多少，在创新人员自我控制的同时，灵活设立相应的检验评估机构，确保控制工作的正常运行。（2）控制制度的建立。为使工作能有效的展开，必须具备完备的控制制度，如将创新设想确立为正式的创新研究项目和在经营中实施某一创新方案前的可行性研究和报告制度，创新过程中的定期总结制度，对创新方案进行科学评价的制度以及分层次控制制度等。（3）评价体系的建立。要对创新进行科学的控制，就必须保证控制工作本身具有科学性，这就要求建立科学的创新评估体系。要根据创新所涉及的问题的不同，设立若干科学合理的标准，避免创新评价中的随意性和盲目性。对实施一项经营创新的方案来说，无论是推出一项新的产品，或是采取一种新的经营手段或经营方式，在考虑可操作性标准的同时，都必须考虑价值、竞争性和效益三项标准。 通过建立控制组织体系，完善控制制度和标准，对创新活动进行全过程的控制，就可有效的降低创新活动可能面临的风险，纠正创新活动中出现的某些不合理的偏差，杜绝那些不可能实现的创新、没有价值的创新以及对企业利益可能产生重大损害的创新行为。这样，即便创新活动最终失败，也可以通过评估总结，为后续的活动提供经验和教训。