多年的石油建设工程实践表明，设计节约是最大的节约，设计工作的优劣对工程质量、进度、投资以及建成后的运行成本，投资效益等方面都起到举足轻重的作用。为了减少和防止设计中存在的问题，我们已经探索出了加强科研论证、建立设计责任制、限额设计、强化设计审查等很多措施。但设计中仍较多地存在使用功能不合理或过剩造成投资浪费情况，缺项、漏项、错误普遍存在，无法控制投资，质量存在隐患。为了真正实现对设计的有效管理和控制，笔者认为在加强对设计分阶段监督和管理的同时，鼓励施工企业对施工图设计的修改和完善。
一、工程设计在投资控制中的重要性
（1）设计的本质是一种创新过程，是按一定的目的产生和制造人为系统的过程，是比较复杂、系统性、创造性的脑力劳动。在这一过程中，依靠的是设计单位多个人的合作、共同创造性的劳动，其他设计单位不可能介入，设计是否经济合理，安全可靠，没有竞争环境，没有比较，靠的是设计人员的业务水平和敬业精神，如果缺乏来自外部的监督和约束，一旦设计完成就只能接受或进行局部修补，存在很多隐患。随着石油建设工程项目法人负责制的不断完善，业主作为工程项目的投资者、组织者、受益者、资产的拥有者和经营者，承担风险的意识已逐步加强，也迫切需要聘请有丰富经验的监理工程师，对设计这一专业性很强的工作实施过程控制和管理，使自己意图很好地贯彻到项目中去。
（2）设计是控制工程投资的关键环节，搞好设计对于控制投资将起到事半功倍的效果。在招标和施工阶段，尽管可以通过竞争优化施工方案降低一部分工程造价，但不能真实反映工程的实际价值，而决定投资额的关键是在设计阶段。国外一些专家研究指出，在正确决策情况下，设计对工程投资影响程度达75%以上。在工程建设实际中，由于设计过于保守或设计存在缺陷造成极大投资浪费的事例很多。在上海某大厦设计中，业主委托了监理，监理公司的资深工程师发现，由于未进行过细的计算，上部荷载估算值偏大，单桩承载能力未充分利用，经和业主技术人员相会面，就大厦的初步设计与设计院进行了详细的探讨，将桩载面由650mm改为
（3）加强对设计阶段的管理和控制有利于方案的优化和使用功能的合理确定。工程设计是工程项目建设的灵魂，设计作品的优劣，直接关系到工程的功能、投资效益以及安全运行。如某油田建设的油管修复作业线工程，由于业主缺乏专业人员，完全依靠设计人员，再加上接受任务的设计单位距离较远，只能借助于业主提供的有限资料和自己经验，例行的设计审查只是依据规范和施工需要，没有能够对整体的使用功能进行审查，待项目建成后，才发现设计的油管吊装设施只能上下升降，入池清洗后的油管无法平行移动；油管修复时上线作业的油管只能依靠人工抬至作业线，而且作业平台设计较高，不利于人工操作，人工操作工作量非常大，导致该项目刚建成就进行改造。投资决策者往往是设计完成后才介入，很难发现使用功能的合理性和具体方案的优劣。若能在设计阶段加强对设计的控制，就能够进行有效地监督和管理，保证使用功能的合理确定，以较少的投资实现最大的效益。
（4）加强设计的控制和管理也是合理控制设计进度和设计质量的保证。现行的设计收费是按面积或工程造价的比例来收取的，与投资的节约和设计质量无关。设计单位优化了设计方案，节省了投资，反而减少了设计费，而省减地质勘察等前期调查工作、设计保守则有可能获得较高的设计费；设计单位从自身效益考虑，必然粗放作业，降低设计成本。因此现行收费制度挫伤了开展优秀设计的积极性。建设项目一旦要急于上马，会出现设计周期不能保证，有的甚至出现三边工程，不仅不能很好地进行系统和优化设计，而且由于考虑不充分常常留下缺陷，后期出现设计变更不断，甚至造成隐患。
（5）施工图设计开展技术竞争不仅可以促进技术方案更好的优化，而且可以节约投资。按照国际惯例，施工图设计进入竞争后的程序应当是：中标的承包单位做出施工图设计后，报方案设计单位审定，由其责任人负责签字，承包单位在实施过程中则由业主选用的监理单位进行现场“旁站式”监督。施工图设计进入竞争，不仅仅只是一个放在设计单位还是总承包单位的问题，而在其背后有着十分巨大的经济价值和社会价值，这也是与国际惯例接轨的关键。
二、加强设计管理，分阶段细化投资控制目标
一个建设项目从投资决策到项目建成竣工决算，都有一个较长的建设周期，固定资产投资在整个建设项目实施阶段始终处于不确定的动态变化之中，因此在项目建设过程中，为达到预期的质量、工期和投资控制目标，必须从建设项目投资决策到项目竣工投产，分阶段采用技术的、经济的和组织管理相结合的措施对投资实行全过程、全方位的有效控制。投资控制主要有六个环节：①投资决策阶段，控制项目可行性研究的投资估算；②初步设计阶段，依据投资决策阶段确认的可行性研究报告，控制工程设计和初步设计概算；③施工图设计阶段，依据审定的初步设计和初步设计概算投资，组织施工图设计和编制施工图设计预算投资；④招投标阶段，依据施工图设计和施工图预算投资，组织工程招标和承发包，精确计算工程量，合理确定工程合同价；⑤施工阶段，监督合同执行，有效控制工程实施中的变动（变更），监督和控制合同价款的支付；⑥竣工验收阶段，严格工程竣工验收阶段的工程结算和建设项目竣工决算。当前，我们进行的投资控制主要在项目实施阶段，而以施工图设计为基础进行招标、投标，只能在管理费用上做文章，这样竞争的并不是技术的先进与落后，而是竞争管理费用的多寡。大量的实践表明，项目建设的不同阶段对项目投资影响程度是不同的，对建设项目投资影响最大的是投资决策阶段和工程设计阶段。在投资决策阶段，业主确定投资方向、决定项目建设规模，提出项目建设控制目标是进行建设项目投资控制的前提；在工程设计阶段，通过优化比选确定项目工程建设方案，选择工艺流程和设备配置是进行建设项目投资控制的基础。因此，要想真正控制好投资，就必须抓好投资控制的“牛鼻子”——工程设计。
三、开展前期管理，搞好前期工作阶段的监督与控制
为了真正实现对建设项目投资的较好控制，就必须针对前期工作的各个环节搞好精细管理。
（1）从投资决策阶段确定合理的项目功能和投资目标、方向。企业投资项目是为了提高企业在市场中的竞争力，获取经济效益，并创造社会效益。企业的投资目标首先必须服从于企业的总体战略，能够提高企业市场竞争力并获得经济效益，同时要有全局观念，即把长远利益与当前利益结合起来考虑。明确了投资目标后，针对多个可行性方案，开展认真评价，使之满足技术上先进、适用、安全可靠，财务上可行，经济上合理的要求，从中选择较优的方案。合理方案的确定，会对投资产生相当大的影响，因此务必从源头把握好，以免投资出现大的失误，造成不可挽回的损失。
（2）要高度重视设计阶段监督工作，引入设计监理。设计是一项专业知识很强的工作，并不是一般人员或缺乏实践的人员就可以胜任的，但由于有些设计人员缺乏施工经验，设计图纸到了施工时无法施工的案例时有发生。监理工程师较之一般的设计人员更具有实践经验，监理工程师把多年积累的丰富的施工经验带到设计中去，有利于解决设计联系实际。设计监理是跟踪设计动态全过程运行的，协助业主编写设计要求文件，组织设计招标及选择设计单位，提供设计所需基础资料，配合设计单位优化设计，审核工程估算、概算，审核工程项目各阶段（方案设计、初步设计、施工图设计）设计文件或成果，检查、控制设计进度，对整个过程中的投资、进度、质量三大目标进行有效控制，既能贯彻业主的建设意图，又能跟踪设计，及时发现和解决问题。就工程项目投资控制而言，设计监理较施工监理更重要，在设计阶段多投入时间和费用会物有所值。因此，为达到对设计监理的有效激励，设计监理的收费可以基本收费与奖罚相结合的办法，即基本收费按照投资额的百分比提取，对监理工作业绩考核的奖罚要作为设计监理收费的主要部分，以增强设计监理的责任感，充分调动设计监理人员的积极性，提高设计监理工作质量。具体应分两种情况：①对于在设计过程中，监理人员提出的节约投资的合理化建议，按投资节约额的20%提取；②对于非节约投资，使工程项目功能更合理、技术先进的建议，按该建议造价的2%进行奖励。
（3）业主要聘请有关专家和有经验的操作人员认真开展设计审查，利用价值工程理论优化设计。为了更好地在设计阶段控制投资，在项目设计审查过程中，按所聘专家专业类别，分不同小组对工程项目的功能进行分解和分析，在剔除多余功能的基础上，把材料选择、设备选型与工程项目的功能、经济寿命和运行成本联系起来综合考虑，针对设计方案提出降低工程造价的方案，寻求最佳的功能和最适宜的成本，从而获得最佳设计。
（4）发挥工程总承包单位的技术和经验优势。从国际惯例看，设计单位所做的工程设计，只到初步设计或扩大初步设计的深度，不出施工图设计。承包商投标的过程中，把施工图设计摆在龙头地位，以先进施工技术方案来体现保证质量、降低成本、加快进度。虽然目前我国不可能完全与国际惯例接轨，但业主可以充分利用承包商的技术和经验优势，把好施工图审查关。施工图设计没有进入技术竞争，往往就是安全系数越大越好，工程量越多越好，以此来加大取费的基数。如果施工图设计进入技术竞争，就会追求科学合理的安全系数，以减少工程量。东莞一个工程，工程建设总面积32.5万平方米，总投资6个亿，其中土建部分3个多亿。在原设计的地下室地基基础方案中，整个基础混凝土总量为16000m3.由于采用了施工总承包的方式，总包单位介入施工图设计阶段，他们根据土方开挖过程中发现的实际地质状况和以往类似土质的施工经验，本着对业主负责的态度，建议进行优化施工图设计。优化方案在满足地基安全的前提下，合理地利用了地基承载力，实际使用混凝土3000m3，与原方案相比，节省了13000m3，优化比例达80.3%。虽然这只是一个个别的事例，但它可以说明施工图设计在节约资源上的潜力是非常大的。当设计部门完成施工图设计后，可将施工图分别交给不同的投标单位，在技术标书中增加施工图修改建议，具体的也分两情况：①对于对施工图提出的节约投资的合理化建议，按投资节约额的20%提取，该奖励明显高于工程利润；如果在这方面下点功夫，承包单位得到的利润较施工所得更高，更方便，所以该措施更具激励作用；②对于非节约投资，使工程项目功能更合理、技术先进的建议，按该建议造价的2%进行奖励。该项奖励鼓励承包单位着眼于整个项目，统筹考虑建设与运行情况，改变了承包单位单一着眼施工方面的问题。总之，前期工作阶段是决定工程投资的重要环节，关系到建设投资的综合效益。因此，必须对工程设计实行多阶段、多层次的控制，加强对前期工作阶段全方位监理和控制，使投资、进度、质量三大目标在运行中得到有效控制。
（来源：《项目管理》作者：曾庆耀任红权）
