重庆市行政处罚案卷评查标准（试行）

重庆市行政处罚案卷评查标准（试行）

第一章　总 则

一、为提高行政处罚案件办理质量，规范行政处罚案卷制作，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《重庆市行政执法基本规范（试行）》等法律、法规和规章，制定本标准。　　

二、本市各级行政机关（包括法律、法规授权的组织和依法受委托实施行政处罚的组织）实施行政处罚的案卷均适用本标准。

国务院各部门对本系统实施行政处罚案卷评查标准另有规定的，可以按照其规定执行。

三、案卷评查标准分为基础标准和文书规范标准两部分。

基础标准是评价行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、程序是否合法、事实是否清楚、主要证据是否充分、适用法律是否正确、处罚决定是否明显不当等内容。

文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。

四、基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格案卷。

文书规范标准采用百分制的评分方法，按文书种类、文书制作规范、文书基本要素等设定相应分值，对缺少文书种类、不具备基本要素或不符合制作规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的文书种类不参评、不扣分。

五、行政执法案卷评查等次分为优秀、合格、不合格。90分以上（含90分）为优秀，60-89（含60分）分为合格，60分以下为不合格。

第二章　基础标准

一、案件主体

1.行政处罚实施主体具备法定资格。

2.行政处罚实施主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。

4.被处罚对象认定准确，主体适格。

二、事实与证据

1.基本违法事实和主要情节认定清楚。

2.认定违法行为的证据基本充分，并具有真实性、关联性、合法性。

三、处罚程序

1.行政处罚按照立（受）案、调查（检查）取证、审查决定（含事先告知）、送达执行的步骤实施行政处罚，不得颠倒、遗漏。

2.作出行政处罚决定前向当事人履行法定告知义务，听取并记录其陈述和申辩。

3.对符合听证条件的，告知当事人依法享有要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限；当事人要求听证的，依法组织听证。

4.作出行政处罚决定应当书面告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。

四、适用依据

　　1.实施行政处罚适用法律依据准确。

2.行政处罚种类和幅度符合法律规定，处罚无明显失当。   

第三章 文书规范标准(100分)

一、通用要求

（一）文书完整齐全

缺少必备法律文书的，每缺一件扣减5分。

（二）文书制作规范

1.文书内容应当完备，缺少必备内容的，每缺一项扣减1分。

2.用语规范、准确、前后一致。用语不规范、有错字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被随意改变的，每发现一处，扣减1分。

二、具体要求

（一）实施一般程序的行政处罚（共100分）

1.立（受）案阶段(共5分)

（1）立（受）案文书(共3分)

①载明当事人基本情况和案情。（0.5分）

②载明案件来源及相关材料，包括举报、交办或移送等内容。（0.5分）

③载明立（受）案理由及依据。（0.5分）

④载明承办人意见，并注明依法处理的建议。（0.5分）

⑤承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人意见，签字并注明日期。（0.5分）

⑥在规定时间内立案。（0.5分）

（2）案件移送文书(共2分)

①案件移送审批表需载明案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人审核意见等内容。（1分）

②案件移送通知书需载明案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移送单位名称、案件相关材料等内容，注明日期并加盖公章。（1分）

2.调查（检查）取证阶段(共31分)

（1）现场检查 (勘验)笔录(共6分)

①载明案由、检查 (勘验)机关名称、检查 (勘验)人、记录人的姓名、被检查 (勘验)人的基本情况、现场检查 (勘验)的起止时间、场所。（1分）

②现场检查的内容清楚，记录准确、客观、全面；笔录内容改动处须经被检查 (勘验)人签名、捺指印或者盖章确认；被检查 (勘验)人未确认的，检查 (勘验)人应注明情况并签名。（1分）

③当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺指印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（1分）

④检查 (勘验)人在笔录上签名（盖章）并注明日期。（1分）

⑤现场绘制的勘验图应当注明绘制时间、方位、绘制人姓名和身份等；拍摄的照片和摄像、录音等资料应当注明时间、地点、过程、摄（录）制人姓名和身份等。（2分）

（2）调查（询问）笔录(共9分)

①载明案由、调查（询问）机关名称、调查（询问）人、记录人的姓名及执法证件号码、被调查（询问）人的基本情况、调查（询问）地点、起止时间。（1分）

②有调查（询问）人出示证件、表明身份的情况记载。（1分）

③调查（询问）笔录内容改动处须经被调查（询问）人签名、捺指印或者盖章确认；被调查（询问）人未确认的，调查（询问）人应注明情况并签名。（1分）

④当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺手印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（2分）

⑤两名调查（询问）人签字（盖章）并注明日期。（1分）

⑥调查（询问）的内容应与行政违法案件具有关联性。（1分）

⑦一份询问（调查）笔录只能对应1名被询问（调查）人。（2分）

（3）先行登记保存证据文书(共7分)

①先行登记保存证据审批表应载明案由、当事人的基本情况、采取先行登记保存的依据和理由、先行登记保存的措施、调查人员的意见、行政处罚实施机关负责人的审批意见等内容。（1分）

②准予先行登记保存的，行政执法人员应当向当事人出具先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、采取登记保存的理由和依据、先行登记保存证据清单：证据名称，生产单位、规格和数量，两名以上执法人员证件号码及签名，被保存证据当事人签名或盖章并注明日期，先行登记保存的方式、期限和地点，登记保存期间转移或销毁证据的法律责任，行政处罚实施机关盖章并注明日期等）。（2分）

③先行登记保存证据的，应当在法定期限内作出处理决定。（1分）

④作出处理决定的同时，应当向被保存证据当事人出具解除先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、解除先行登记保存的理由、行政处罚实施机关公章并注明日期），归还先行登记保存的物品，由被保存证据当事人签收。（2分）

⑤有物品处理决定记载。（1分）

（4）检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书(共9分)

　　①载明案由、时间、场所。（1分）

②载明所依据的技术标准、技术规范。（1分）

③载明被检人或被检物的基本情况。（1分）

④检验、检测、检疫、鉴定、专家评审结果明确。（1分）

⑤载明被检人对结果的意见，并签名或盖章并注明日期(被检人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因)。（1分）

　  ⑥行政执法人员签名或盖章并注明日期。（1分）

　　⑦需要抽样的，应当制作抽样物品清单等文书。抽样清单等文书需载明抽样物品的名称、生产单位、数量、规格、抽样方式等内容，并经被抽样人签名确认；被抽样人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因）。（1分）

　　⑧委托实施的，应有合法有效的授权委托书，并载明具体委托事项及委托权限。（1分）

　　⑨检验、检测、检疫、鉴定、专家评审的内容应与行政违法案件直接相关。（1分）

　　3.审查决定（含事先告知）阶段(共47分)

　　（1）案件处理内部审批文书(共5分)

　　①案由和当事人的基本情况记载准确。（1分）

　　②载明违法事实、相关证据基本完备及处罚依据。（1分）

　　③承办人意见明确具体，签名并注明日期。（1分）

　　④对重大或者复杂的违法行为拟给予较重行政处罚的，需有法制工作机构的审查意见。（1分）

　　⑤行政处罚实施机关负责人审批意见明确具体，签字并注明日期。（1分）

　　（2）行政处罚事先告知（含听证告知）文书(共10分)

　　①明确告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据。（2分）

　　②告知当事人依法享有陈述权、申辩权、要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限应明确具体。（3分）

　　③送达回证应有当事人签名，当事人拒收的，应由两名以上行政执法人员（见证人）签名并注明拒收事由。（3分）

　　④行政处罚实施机关盖章并注明日期。（2分）

　　（3）听证通知书(共4分)

　  ①载明举行听证的时间、场所。（1分）

　　②载明听证主持人、书记员的姓名和职务。（1分）

　　③告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权利。（1分）

　　④举行听证的七日前送达当事人。（1分）

　　（4）听证笔录(共5分)

　　①准确记载举行听证的案由、起止时间、场所。（1分）

　　②载明听证主持人、记录人、当事人、第三人、代理人、案件调查人员的基本情况。（1分）

　  ③载明宣布听证会场纪律、当事人的权利、义务，听证主持人介绍主持人、书记员并询问是否有回避申请，询问、核对听证参加人的身份，案件调查人员提出调查意见及证据、理由，当事人、第三人提出证据及申辩、质证，听证主持人对当事人要求及异议进行处理，听证参加人最后陈述等进程情况。（2分）

　　④听证参加人签字或者盖章确认并注明日期。（1分）

（5）听证报告（共4分）。

①载明案由(1分)。

②载明听证的时间、地点、参加人情况(1分)。

③当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据，以及从轻、减轻或者不予行政处罚的要求和依据(1分)。

④载明听证结论(1分)。

　　（6）行政处罚决定书(共19分)

　　①载明行政处罚决定书文号。（1分）

②载明当事人的姓名或者名称、地址。（1分）

　　③载明当事人违法事实和主要证据，列举证据时要对证据的作用和证据之间的关系进行说明。（3分）

　　④载明作出行政处罚的法律依据，且引用条、款、项、目准确、完整。（2分）

　　⑤载明具体的行政处罚种类、数额并说明裁量的理由。（3分）

　　⑥应当责令当事人立即（限期）改正违法行为。（2分）

　　⑦载明行政处罚的履行方式和期限；实施罚款的，应告知缴款的期限、银行的名称及若逾期缴纳罚款加处罚款的规定。（2分）

　　⑧告知当事人可以申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（3分）

⑨加盖行政处罚实施机关印章并注明日期。（2分）

4.送达执行阶段(共12分)

　　（1）送达回证(共5分)

　　①载明送达文书名称、文号。（0.5分）

　　②载明受送达人名称(姓名)。（0.5分）

　　③载明送达方式、时间和地点。（0.5分）

　　④载明送达机关和送达人，并有签名或盖章。（0.5分）

　　⑤直接送达应由受送达人或见证人签名或盖章（受送达人拒收的，应由两名以上行政执法人员注明拒收事由，签名并由见证人签名或盖章）。（1分）

⑥采用留置送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等其他送达方式的，应有相关材料记载。（1分）

　　⑦在法定时间内送达。（1分）

（2）罚没款(物)票据(共2分)

　　①行政处罚实施机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政处罚实施机关代缴的除外。（0.5分）

　　②应使用合法罚没票据。（0.5分）

　　③票据填写规范、准确。（0.5分）

　　④告知缴纳罚款期限正确，加盖行政处罚实施机关印章。（0.5分）

　　（3）行政处罚强制执行申请文书(2分)

载明接受强制执行申请的人民法院名称，申请强制执行的行政处罚决定书文号、主要内容和执行标的，申请强制执行的理由及依据，被执行人不履行已生效行政处罚决定的事实，申请执行的行政处罚实施机关名称（盖章）和日期等，并附相关材料。

　　（4）结案报告(共3分)

　　①载明案由和结案理由。（1分）

　　②载明行政处罚决定执行情况。（0.5分）

　　③罚没财物应有处理结果。（0.5分）

　　④载明案件调查人员结案意见和签名、日期。（0.5分）

　  ⑤载明办案部门负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）

　　5. 案卷归档(共5分)

　  （1）行政处罚案件办结后应及时归档并制作案卷：一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。简易程序案件可以多案合并组卷。（0.5分）

　  （2）案卷可以分为正卷和副卷。依法不能公开的案件材料和行政处罚实施机关案件集体讨论记录，应当装入副卷。（0.5分）

（3）使用档案主管部门统一监制的卷皮，卷内文书材料应当齐全完整，无重份或多余材料。（0.5分）

　  （4）案卷应当制作案卷封面、卷内目录和备考表。封面题名应当由当事人和违法行为定性两部分组成。卷内目录应当包括序号、题名、页号和备注等内容，按卷内文书材料排列顺序逐件填写。备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人、检查人签名。（0.5分）

（5）案件材料按照下列顺序整理归档：（0.5分）

　　①案卷封面；

　　②卷内目录；

　　③行政处罚决定书；

　　④立案审批表；

　　⑤询问笔录、现场检查（勘验）笔录、抽样取证凭证、证据登记保存清单、登记物品处理通知书、查封（扣押）通知书、解除查封（扣押）通知书、鉴定意见等；

　　⑥案件处理意见书、行政处罚事先告知书等；

　　⑦行政处罚听证会通知书、听证笔录、行政处罚听证会报告书等听证文书；

　　⑧执行的票据等材料；

　　⑨罚没物品处理记录等；

　　⑩送达回证等其他有关材料；

　　11行政处罚结案报告；

　　12备考表。 

（6）同一证据材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，复制件在后；批复在前，请示在后。（0.5分）

   （7）不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件案卷号。（0.5分）

（8）内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次用铅笔编写页号；页号编写在有字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。卷宗封面、卷内目录、备考表、证物袋、卷底不编号。（0.5分）

（9）案卷装订前，要对文书材料进行检查，材料不完整或者破损的，要补充或者修补完整；文书材料中的文字不能耐久保存的，要进行复制；文书材料过小或者过大的，要进行衬贴或者折叠；需要附卷的信封，要展开并加贴衬纸，邮票不得取掉。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。（0.5分）

（10）案卷应当整齐美观固定，不松散、不压字迹、不掉页、便于翻阅。（0.5分）

（二）实施简易程序的行政处罚（共100分）

　　1.处罚决定书要有固定格式，编有号码。（5分）

　　2.载明当事人姓名（名称）、住址（地址）。（5分）

　　3.载明违法行为的具体时间、地点、情节、违法行为造成的危害后果等内容。（15分）

　　4.载明当事人行为的性质认定及违反的法律、法规或者规章的名称。（10分）

　　5.载明行政处罚的种类、罚款金额及法律依据。（20分）

　　6.载明行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定。（15分）

　　7. 告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（15分）

　　8.行政执法人员签名或盖章并注明行政执法证件号码。（5分）

　　9.行政处罚实施机关盖章并注明日期。（5分）

　　10.当场执行处罚的应当备注并附罚款票据复印件。（5分）