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唐山市住房公积金管理中心权力廉政风险点和防范措施目录 |
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序 号 |
权力 类别 |
权力名称 |
权力风 险等级 |
风险点及表现 |
风险点 等级 |
防范措施 |
风险管理 责任部门 |
责任领导 |
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个性措施 |
共性措施 |
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1 |
非行政许可 |
降低缓缴比例、缓缴公积金审批 |
Ⅱ |
未按照降低住房公积金缴存比例和缓缴住房公积金的规定办理，使缴存职工的利益受损害 |
Ⅱ |
严格执行缴存单位申请，市中心审核，管委会批准的工作程序 |
1、认真学习相关法律法规，做到有法可依、有法必依、依法行政2、从根本上提高工作人员的综合素质，积极开展廉政作风建设工作3、建立完善的监察机制，严格执行行政行为责任追究制4、认真贯彻执行《廉政准则》 |
政策法规处 |
中心副主任 许光武 |
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2 |
行政处罚 |
对未建制单位催建和欠缴单位催缴 |
Ⅱ |
对未建制单位和欠缴单位没有开展及时有效的催建催缴工作，影响中心的公积金归集 |
Ⅱ |
定期对单位进行摸底调查，若发现未建制单位或欠缴单位及时指导管理部对该单位开展催建或催缴工作，并建立执法台帐，存档备案 |
政策法规处 |
中心副主任 许光武 |
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3 |
非行政许可 |
公积金外部转移审核 |
Ⅱ |
未作电汇处理，以现金形式支付给职工，造成中心公积金流失 |
Ⅱ |
填制住房公积金外部转移通知书，认真核对当事人的相关信息，以电汇的方式转入当事人异地公积金账号 |
政策法规处 |
中心副主任 许光武 |
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4 |
非行政许可 |
公积金提取审核 |
Ⅱ |
未认真审核职工提取住房公积金的相关材料，造成违规提取 |
Ⅱ |
要求每一笔提取业务都要将所需的完整材料存档备案，定期对管理部的提取业务进行检查 |
政策法规处 |
中心副主任 许光武 |
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5 |
行政确认 |
住房贷款项目资料审查 |
Ⅰ |
管理部、住房贷款管理处由于非正常利益关系协助开发商弄虚作假。开发商提供的资料不全或已失效。 |
Ⅰ |
（1）严格按照中心规定审查资料，到施工现场勘查工程进度。 （2）对开发商备案材料必要时到核发部门进行核对。 |
1、加强风险防范管理 2、加强制度学习，用制度管理 |
住房贷款处 |
中心副主任 王元平 |
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6 |
行政确认 |
住房贷款项目现场勘察 |
Ⅰ |
由于非正常利益关系，管理部未按规定勘查现场、未据实填写勘查报告，擅自确定工程进度，形成风险隐患。 |
Ⅰ |
住房贷款管理处不定期进行检查。 |
1、加强风险防范管理 2、加强制度学习，用制度管理 |
住房贷款处 |
中心副主任 王元平 |
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7 |
非行政许可 |
住房贷款保证金拨付审批 |
Ⅱ |
由于非正常利益关系，管理部按开发商授意提前拨付保证金账户资金，在签批拨款通知书时超出实际额度，造成保证金流失。 |
Ⅱ |
（1）管理部主任应根据工程进度与会计共同计算应拨付资金数额后再签批拨款通知书。 （2）工程封顶后，管理部主任必须到施工现场核实，然后与会计计算保证金额度，在留足５％保证金后，将其余资金拨给开发商。对违反规定的给予相应纪律处分。 |
1、加强风险防范管理 2、加强制度学习，用制度管理 |
住房贷款处 |
中心副主任 王元平 |
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8 |
非行政许可 |
住房贷款保证金释放审批 |
Ⅰ |
由于非正常利益关系，在尚未全部做完房产抵押前，管理部将全部保证金提前释放给开发商，形成风险隐患。 |
Ⅰ |
（1）管理部主任必须得到档案管理人员 报告，并核实某一贷款楼盘的抵押全部做 完之后，才可释放保证金。 （2）违反规定的给予相应纪律处分。 |
1、加强风险防范管理 2、加强制度学习，用制度管理 |
住房贷款处 |
中心副主任 王元平 |
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9 |
非行政许可 |
住房贷款个人申请的审核 |
Ⅱ |
利用职权，协助借款人弄虚作假，套取贷款资金。 |
Ⅱ |
（1）加强学习，培养主人翁精神； （2）建立健全贷款各项规章制度 （3）加强贷款复核工作。 |
1、加强风险防范管理 2、加强制度学习，用制度管理 |
住房贷款处 |
中心副主任 王元平 | ||
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