教育科研的课题申报与设计论证（转）

湖南省教育科学规划领导小组办公室李倡平
2010年12月

　　

导   言

 

           在进入课题设计与论证之前我想讲两个问题。什么是课题？什么是课题设计论证？

     什么是课题呢？简单地讲，问题就是我们所要研究的课题。

     所谓问题，

     一是所问之题，或是有疑问之事；

     一是指事情的严重性，如通常所谓很成问题。

 

 

    

        现代教育科研的实践告诉我们，任何一项科研活动包括三个方面:

       一是研究什么问题即研究的内容。  

       二是为什么要研究这个问题即研究的目的与意义。

       三是怎样研究这个问题即研究的方法。这三个方面构成了一个课题的基本要素。

      

 

    

     什么是课题设计论证？教育科研就是要提出问题、选择问题、研究问题，最终找到解决问题的办法与途径或手段。如何提出问题与选择问题，根据提出和选择的问题进行科学的设计，采用科学的方法去研究解决，这就是我们通常所说的教育科研课题设计论证。

     课题的设计论证包括问题的提出、核心概念的界定，理论依据的选择，研究假设提出，研究目标与内容的构建，研究方法的选取，研究思路与步骤的确定，预期成果的设定以及研究条件的保障等9个方面进行整体构架。　　　

 

 

    同时现代教育科研也告诉我们一条通则：

   选题是关键。

      论证是保障。

         前期研究是基础。

              富于创新是亮点。

 

一、教育科研课题的选择

      什么是选题？顾名思义指经过选择来确定所要研究的中心问题。它包括两个方面的含义。一是确定研究方向，二是选择研究问题。这是进行教育科研的首先要解决的问题，是教育科研开始必须要走的第一步。这一步走得如何至关重要。人们常说：良好的开端是成功的一半。选好题它不仅关系到研究的价值，决定研究的方向和水平，而且在一定程度上决定了研究的方法和手段，关系到能否获得有效的研究成果。

 

     （一）充分认识选题的重要性，突出问题意识

       

    科研源于问题，研究始于观察。选题的过程是面对纷繁复杂的教育现象与问题，作出理性的判断与选择的过程，更是一个知识积累与创新的过程。能否善于提出问题是进行教育科研的关键，它决定研究价值的大小，决定研究的成功与否。选题不当是导致研究失败的重要原因，不说开展研究就是在课题申报当中能否获得专家的认可与课题管理部门的立项资助还很难。正因为如此，爱因斯坦说；提出一个问题往往比解决一个问题更重要更困难。

 

         选题一定要突出问题意识，这种意识是自觉的不是它人所强迫的，是持续的不是间断的，是建立在理性的思考与判断基础上的而不是空穴来风。一个课题的提出与设计最可怕的是没有问题，或者是有问题不是真问题而是假问题。没有真正的问题，就没有真正的研究，也就不可能出真正的有价值的成果。如果把课题当作一条河流，问题就好比河的源头，没有问题这条河就将成无源之水，而无源之水很快就会干涸。

 

     （二）学会发现问题，善于提出问题

        问题从何而来，尽管问题的来源很多，但总的来说不外乎理论和实践两个方面，关键是要善于从理论与实践中发现和提出问题。     

    1．来自理论的选题

     丰富的教育实践孕育和呼唤教育理论的创新，而理论创新需要提出新命题，开辟新领域。教育研究的一项重要任务就是理论的创新，而理论研究的生命力就在于回答实践中提出的问题。因此，理论不但可以解释目前的现象，而且还可用以预测未来的现象。研究者通过一个良好的理论研究从中可以推演出多种预测，成为研究问题的重要来源。

 

         来自理论的选题还可以他人或自已的理论及过去的研究来选择。根据他人的理论选题。主要从三种途径获得，一是从某个一般原理归结到某一特殊问题的研究中获得；二是为证实他人的某一观点而从事的研究中获得；三是为反驳他人的某一观点而从事的研究中获得。如多元智力理论在培养学生个性发展中的应用研究；著名的哥德巴赫猜想论证；

 

        从理论中获得选题有以下几种具体途径：

        一是研读中外教育文献从中捕捉新问题；

        二是根据个人的学科研究兴趣与研究专长选择问题。

        三是对有关理论进行演绎和验证拓展问题。

        四是从现有的理论研究成果中发现不足提出问题。

 

         2.来自教育实践的选题

        教育科学研究的选题除了来源理论研究之外，更多的来源于教育实践。丰富的教育实践同时伴随许多的教育问题产生。我们教育科学研究最首要的任务就是要不断地研究和解决教育改革与发展中最现实、最紧迫、最复杂、最细微的问题.。

 

         来自实践的选题的具体途径有：一是研究者从已的研究活动获得新的认识从而获得新的问题；如从高职院校内部管理机制的研究，我们可以找到许多新的问题。二是对教育教学实践中某一种现象或某种行为感到困惑，心存疑虑形成了问题；如文科院校如何实行工学结合有问题；三是教育本身所产生的热点与难点客观存在，已成为不可回避的现实。

  如职业教育办学特色与核心竞争力的问题。

 

            3.  来源于研究行动的选题

        研究行动也是一种实践，之所以把它作为一个问题单独来讲是主要考虑它具有与其教育实践不同的特殊性，是一种超越一般教育实践，对教育研究行动进行研究。如方法论研究。这也是我们获得新的问题的另一条重要的渠道。

 

    4．来自课题指南中的选题

      应该说科研管理部门发布的课题指南都来源于理论和实践，只不过是科研管理部门根据教育科学研究与教育改革与发展的实际情况，把征集到的问题经过归纳、提炼、概括，以指南的形式提供给研究者选择。它集中了教育学各个学科在一定时期内所需要研究解决的理论与实际问题，反映了教育行政部门的意志和意图，代表一定时期内教育科研的发展方向，体现了教育理论与实践探索的实际需要，具有鲜明的引领性，导向性和指令性，是我们选题的一个重要的来源和依据。

 

    （三）把握好选题的基本原则

         把握好选题的基本原则，可以避免选题的盲目性，增强选题的科学性，提高课题申报的命中率。选题最基本的原则就是必须具备研究性即问题是否独特，是否能够通过特定的方法解决，可否获得有价值的成果。因此一般应遵循下列原则：

 

   1．价值性原则

     看问题是否有理论与实践价值，价值越大课题就越有意义，越被专家看好，立项的可能性越大。当然我们做研究不是单纯为了课题立项，一项有价值的研究不立项也是要研究的，但立项是为了更好地研究，是为了能够在更大范围更大意义上显示研究的价值。如有一位大学教授正在做教育资源学研究，这是一项前人还没有做过的研究，也没有正式申报立项，但并不等于没有研究价值

 

   2．准确性原则

     教育科学研究的选题应该有明确的目的和方向，要针对教育的现实，切中教育的时弊，把握当前学科发展的趋势，符合教育改革实际的发展的潮流。问题要真实准确，充分反映各研究要素的内涵与外延，表述要清晰，不能含糊期辞，模棱两可，尽可能防止和避免核心问题的逻辑错误，以免出现理解上的岐义。

 

    3．创新性原则

     教育科研的本质在于创新，而选题的创新很大程度决定了研究的创新。尽管研究的创新性最终体现在研究结论、研究成果、研究方法上，但其研究的创新性已经隐含在选题之中，有没有新意一般从选题上就可看出几分，因此要尽可能做好资料文献检索查新，尽可能避免低水平重复选题，努力做到研究视野新，题目表述新，研究内容新，设计采用的方法新。

 

          4．可行性原则。

     所选择的问题应是可以研究解决的真问题，依据现有条件是可能完成研究任务出成果的。有一定的理论作支撑，有前期研究成果作基础，有研究条件作保障。研究内容宽度适宜，不宽不窄，目标不高不低比较适中，预期成果设计恰当，拿得起放得下。

 

       5．规范性原则。

    学术研究不设禁区，但并不意味着不讲政治纪律和学术规范。选题要符合政治、道德、学术规范，尽量避免那些政治、民族、宗教、外交等敏感问题，避免那些自已没十足的把握，道不明、说不清问题，给自己容易带来麻烦的问题，可以想象一个明显存有硬伤的选题结果会是怎样的呢？不言而喻。

 

          （四）选题要注意处理好几个方面的关系

      1．选题大与小的关系。研究主题的大与小决定了研究目标的高与低，研究内容的宽与窄，也决定了获得成果的多与少，同时决定了研究的宏观与中观或微观。选题时尽可能做到从大处着眼，从处着手，“小题大做”，以小见大，透过小问题审视教育大背景。选题不一定是越大越好，也不是越小越有价值。

 

           2．选题新与旧的关系。教育的对象从本质上讲是永恒不变的，都是为了围绕人的教育、人的心灵朔造、人的成长和造化。这就决定教育科学研究的问题也是永恒不变的主题。在选题时要注意继承与发展，改革与创新。同一个问题在新情况、新要求、新背景下会给人带来很多新的思考，萌发出许多的联想、触发研究的冲动与灵感。找不到新的研究点，难以获得新成果，找不到新方法和新途径，也难以积累新经验，取得新突破。

 

         3．选题难与易的关系。教育科学研究理应多鼓励迎难而上，越是难的课题某种意义上讲是最有创新价值的。但现实情况表明由于受主观和客观条件的制约很多相对比较大而难的课题，一般人做不了，一般的力量，一般的投入很难完成，因此要把握适度，从小问题入手，寻找突破口。选题的难易与课题的大小有关，一般大课题研究起来相对比较难，难在问题比较复杂抽象，研究的内容庞大，任务艰巨，需要投入较多的人力物力财力。相对小的课题问题可能比较简单具体，研究内容涉及面不很广，投入的力量相对少一些，容易出成果。

 

          4．选题理与行的关系。所谓理主要是指理论性研究选题，行是指实践性应用性研究的选题，两者要有区分但又要兼顾。一个好的选题有理论高度和深度，即算是实践性应用性的课题同样要有理论的支撑与回答，不能就事论事。同时又要特别注重解决实际问题，取得实际效果。一般来讲，地方教育科研机构和高校纯理论的问题少选或不选，不是理论研究不重要而是难以出实际成果，难以解决当前教育改革与发展中的现实问题。我们更多的是需要“短、平、快”的行动研究、应用研究、实证研究。

 

         (五)选择课题的思维策略

      发现问题是为了解决问题，目的在于探究真理和改变现状。因此，发现问题经常是从观察和怀疑开始，要进行多向思维，探究事物真相。其路径是：

     ---怀疑(熟悉学科内容，养成反思习惯，怀疑权威论断)

     ---逆向思维(变换角度，反向思考)

     ---类比(与其他领域的现象、事实有相似或共通之处)

     ---探究（深入探究事物真相）

     在科学研究中，一个问题本身经常带来很多新观点，在这个过程中，质疑也就开始了，很多人也参与进来，这就实现了通过一些简单问题的切入，最后将问题细化为多层次多方面。因此，科研之路是争论而不是顺从或从众，争论基于观点的价值，而非主张者的背景、地位和声誉。

二、教育科研课题的设计

        什么是设计？ 设计是对理想境界中的选题进行整体构想，提出研究的具体规划与实施计划，通过设计将研究问题化为具体的研究行动方案和计划，使研究有可能成为现实。

 

     （一）课题设计的基本框架

     1．课题名称.课题的具体题目要明确而无歧义，字数不超过25个字为宜，不用副标题。

     2．问题的提出。交代背景，分析国内外研究现状说明研究的价值与意义。

     3．研究的理论依据和研究假设。介绍运用何种理论作指导，提出研究假设，找到研究主题及其变量之间的关系。

     4．核心概念的界定。表明课题所研究的对象、范围、明晰核心概念内涵与外延。

 

          5．研究目标与内容。确立研究要达到的初始目标与终极目标，提出课题研究的具体问题，形成若干个子问题体系，从不同侧面和维度进行研究。

     6．研究的方法。决定和选择课题所采用的主要研究技术和方法。

     7．研究思路与步骤。明确课题开展研究工作的具体策略与路径，表明研究的重点与关键之处。

     8．研究保障。表明课题所能控制运用的研究资源。

 

         9．研究队伍。明确课题组成员及分工，形成知识学科、职称职务结构合理，有年龄梯度研究团队。

    10．研究经费。对获得资助的经费作出合理的预算分配方案。

    1l.研究成果预测。表明预期的科研成果形式和数量。

    12．资料附录。表明研究者掌握的研究资料与参考文献。

 

         (二)课题设计的技术操作

      1．怎样做研究现状述评

      研究现状述评是课题设计必不可少的重要的内容，是研究者提出问题的重要依据和基础。在整个课题设计中的文字最多，篇幅最长，位置最靠前的部分，是专家评审时对该选题提出的由来，占有资料与信息广度与深度，研究意义和价值进行考察的重要依据，在整个设计中起着举足轻重的作用。

      现状述评分两层含义，一是要“述”，二是要“评”。  

      所谓“述”，即对这个问题目前国内、国外的相关研究进行综述，阐述至今为止国内外曾经有哪些学者对这个问题进行过研究，研究些什么，取得了哪些研究成果，形成了哪些重要的学术观点。运用研究者掌握的收集到的文献进行综合性阐述。目的是寻找现有研究的不足，为自已提出的问题找到创新点。综述要尽可能全面详尽真实地做好文献的收集与整理，不能随意杜撰，断章取义。引文出处也要规范，避免侵犯知识产权。

 

           所谓“评”，就是对前人已取得的成果，形成的学术观点，研究的方法与采用的技术等进行分析比较，作出和概括性的评价。表明你对已有研究的看法，指出哪些研究不足，有哪些可进一步研究的空间与接口。我做这项研究与之相比较，切入点和落脚点有哪些区别，有哪些创新与发展，将会产生什么样的成果，这些成果的取得和突破，对推动教育理论创新和教育改革实践将起到什么作用，有着什么价值和意义等等。评价要客观，概括要精炼，不能凭个人好恶，刻意贬低与拔高，言过其辞。

         “述”和“评”两者的关系紧密相联，相互依存，缺一不可。述的目的是为了评，是前提，是基础，是铺垫。评是对述的深化概括，提炼上升。

 

      2．怎样界定课题的核心概念

      课题的选题中一般有一些关键性词语，隐含了一个或多个概念，有的已经是约定俗成，十分常见，不需要对其内涵和外延作出解释的界定的概念，但有些是别人不清楚，理解起来容易产生岐义，需要进行界定。尤其是其中核心的问题如果界定不清，将会使研究的目标与研究对象、范围、内容产生不确定性，直接影响到研究目标，研究方向，研究的信度与效度，因此要重视概念的界定。课题界定即对研究的核心概念进行明晰，阐明概念的内涵外延，明确研究对象，确定研究范围。

 

        4．怎样选择研究的理论依据

       理论依据即课题研究的理论起点、理论指导、理论前提。所谓理论一般是指为实践所证明检验，得到社会所公认的才称其为理论。做任何一项研究都需要有一定的理论作指导。古今中外，当代近代可供选择的教育理论很多，如教育学原理、心理学原理、教育经济学、教育系统学，教育社会学；还有马克思主义认识论、现代哲学理论、教育人本理论、教育公平理论、可持续发展理论、建构主义理论、人力资本理论、多元智力理论、主体教育理论、情境教育理论、生命化教育理论、理解教育理论、新课程理论等等。选择理论指导要讲究科学性，一项研究并不是理论依据越多越好，要选择与本研究有直接联系有针对性指导的理论，不能生搬硬凑，滥竽充数。同时要注意理论的逻辑性，上位理论与下位理论不能交叉重叠，相互矛盾。还要注意理论的连续性，使之贯穿整个研究的始终。

 

         5．怎样设定课题研究假设

      一项科学研究一般都应有研究假设。什么是假设？是指“从已有的事实和科学原理出发，对实践中观察或研究到的、以往的理论没有说明或当时不能说明的一些现象做出理论上的假定性说明”。

      也就是说根据事实和已有资料，对研究课题设想出一种或几种可能的答案、结论。这种假设是根据一定的科学知识和新的科学事实对所研究的问题的规律或原因作出一种推测性的论断和假定性解释，是在进行研究前预先设想、暂定的理论。对各种教育问题和现象所作的且尚待证明的初步解释都属于假定性质。

 

         研究假设一般具备以下几个特征：一是必须以客观事实或科学理论为依据，不能凭空想象，毫无依据。二是研究假设必须具有较强的解释能力，具有可检验性和验证性。三是研究假设必须具有一定的预见性，而且这种预见性是建立在某一事物现象的初步判断基础之上，具有客观性。四是研究假设表述要清晰，界说要准确，符合语言逻辑  

 

          一个好的研究假设要达到四条标准：一是假设应以叙述的方式加以说明，明确表示研究者设想在两个变量之间有还是没有关系。因此不能以提问的方式表述假设。二是假设应说明两个以上的变量关系，但每一个假设中，只能陈述两个变量之间的关系。两个以上的变量之间的关系，可以有一组假设。三是假设有待检验，并可以检验。前面已经讲了假设是对研究结果的一种猜想，但这种猜想是有待于检验的，也是有根据的，不能凭空捏造。四是假设应全面反映课题中涉及变量的不同值之间可能存在的关系。

 

         例如华东师大曾有一位教授做过一项有关“充分开发儿童智慧研究”课题，其假设是：“儿童具有很大的潜能，特别是有相当一部分儿童因为先天和主要是后天的种种原因智力发展比较好，只要教学过程组织得比较合理，就能提早打开儿童的智慧闸门，使得智力水平在中等以上儿童提前三年时间完成现行中小学所规定的教学任务，获得良好的发展”。

 

       6．怎样确定研究目标与研究内容

     研究目标和内容是课题设计论证的主体核心部分，是研究选题的进一步深化和细化。研究目标可分为初始目标和终极目标。初始目标是本课题最初需要解决的若干子问题。终极目标是通过这些子问题研究，最终需要解决的总问题。

 

    如“构建以能力为本位的 ‘六位一体’职业教育课堂教学模式的研究”，它的研究目标是：通过对职业院校学生职业岗位需求分析、项目化教学、素材的选取、单元设计、生成性评价和校本课程的开发等研究（初始目标），探索职业院校课堂教学模式的改革，构建以就业为导向，以能力为本位，有利于培养学生综合能力，提升综合素质的新型课堂教学模式（终极目标），促进高职院校教学改革。

 

           在研究目标下具体提出和探讨些什么问题即研究内容。研究内容要有强烈的问题意识，每一项内容就是一个相对独立的与其它问题又有联系的问题或就是一个子课题。每个问题都要具体，与研究目标紧密相关。问题与问题之间有一种内在逻辑联系。文字表述要用探究式和研究式形式表述，不要用肯定式和陈述式，表述。如“某某问题的研究”。问题的排列也要讲究顺序，先研究什么后研究什么。形成一个有机的整体。问题不要设计得太多，问题越多研究任务越重，难度越大，应突出主要矛盾，重点突破热点难点问题。

 

     7．怎样选取研究方法、研究思路与技术路线

     科学的结论取决于科学的研究，科学的研究又完全得益于科学的方法。常用的方法有：文献研究法；个案研究法；调查研究法；行动研究法；质的研究法；叙事研究法等。在做设计论证时方法的选择不能太原则，太笼统，力求问题与方法相对应，什么问题用什么方法要具体详实，不能仅限简单地罗列出几种方法。

      研究方法应该是专业性、学术性的，有的表述为上下结合法，点面结合法；理论联系实际法仅是研究工作策略，不是研究方法。

 

         所谓研究思路与技术路线是指对研究的总体把握，研究从哪里进入，从哪里开始，从哪里突破，注意些什么样的研究策略，先做什么后做什么，主要做什么，重点做什么，本研究关键性的技术难点在哪里，怎样去解决，工作流程是什么等等。恰当的研究思路与技术路线，决定研究的科学有序的推进，要因人、因题来考虑。要体现有所为有所不为，有所先为有所后为。

 

    8．怎样预设阶段性和终结性成果　

       提出问题是为了研究问题和解决问题，解决问题要用成果来回答支撑。在设定预期成果时，首先要明确本课题打算出什么样的成果，是论文还是专著，是软件开发还是做软件的使用推广。要根据研究的定位来决定，学理性研究一定要有理论成果，理论建树、理论创新，当然也要注意成果的实践性。应用性研究重在寻找问题的原因，提出解决的办法与策略，其成果能够推动实际工作，产生实际管用的效果。开发性研究，既要重视开发的理论创新又要重视成果的实际应用价值，理论与实践成果兼而有之。其次是要明确成果的数量，出多少成果。在两个前提下，紧扣研究目标和内容来设定成果的名称与表现形式，努力做到研究内容与成果相对应，成果与成果表现形式相对应。

 

         9、怎样组建课题研究团队

       研究团队的组建既是课题设计论证中的一个部分，也可做为研究条件的保障单独考虑。一个结构合理的研究团队对做好课题作用非常重要。组建研究团队时要做到“五要”一要注意年龄结构，形成研究梯队。二要注意学科结构，形成多学科的支撑与融合。三要注意理论工作者与实际者工作的结合，推动理论与实践双重探索；四要注意行政领导与一线教师的结合；五要注意专家的参与和指导。

 

      10、怎样规范引用参考文献

　     标明参考文献是遵守学术规范的需要，也是课题设计必不可少的内容之一。参考文献的作用：一是帮助读者了解有关本课题的研究历史和已有成就作为进一步研究的依据；二是尊重他人的研究成果同时体现作者治学的严谨；三是为别人提供查证的线索避免由于马虎，转引他人研究观点而产生的误解或不同的理解。

      参考文献的多少与质量反映研究者对本课题的历史和显示研究水平以及科学态度和求实精神。在引用时应注意比较全面，确实对本课题设计有针对性和参考性。遵循引文规范，按学术规范标明文献名称、作者、文献来源、日期。精心选择，不要太多，要有代表性。

三、教育科研课题的论证

         在一般情况下人们通常习惯把课题设计与论证连在一起来讲，其实，严格意义上讲设计与论证是有联系也有区别，二者不能混为一谈。设计主要是把课题的总体框架构建好，而论证是对总体设计框架的必要性、科学性、创新性与可行性从理论与技术的层面进行分析求证。二者同时发生交织一起，对于有经验的研究者很容易把握，但对于科研新手需要从理论到实践加澄清。

 

               （一）课题论证的目的

                论证的目的主要包括四个方面。一是论证问题的真实性和现实性。运用已掌握的文献资料考证问题是否存在，是否可能解决。二是论证研究的科学性。所提出的问题是否有充分的教育理论或教育实践依据，研究的前提是否成立可靠，有没有研究有基础，有没有前期研究成果。三是论证研究的创新性。研究的创新点在什么地方，与其它同类研究的有何重大的突破，研究的视野有什么不同，研究采取了哪些新的方法，将会产生什么样的新成果。四是研究的可行性，完成课题研究的充足条件与必要条件是否具备。

 

    （二）论证的具体技术要求 

     论证需要达到以下十个方面的技术要求：

     1．明确课题的定位：是理论研究还是应用研究；是实验研究还是开发研究？

     2．明确课题研究的重要性，有没有分析比较，有没有足够充分的说明。

     3．问题的设计是否紧扣研究主题或偏离主题？研究目标是否清晰明了？研究内容是否紧贴研究目标？是否将研究主题细分为若干个分问题，且分问题之间是否存在内在的逻辑关系？

      4．研究假设的设定是否清楚明确，表述合理，是否可以验证？

 

         5．有关研究变量的定义和描述是否完整，要进行哪些变量的前测和后测，要运用哪些量表和工具？

    6．研究选择哪些样本？样本是否过多或过少，范围是否适中？是否有代表性和典型性，是否具有可信度？

    7．研究难点与核心问题在哪里？最先从哪里切入？从哪里取得突破？

    8．研究所应该具备的基本条件是否得到满足，需要哪些什么样的外部环境和条件？

 

         9．预期成果是否对应研究目标与研究内容？成果表现形式有哪些，完成有可能性有多大？数量是否足以支撑研究目标，成果的层级和档次是否定位得当，能否确保满足结题的要求？

    10．参考文献是否具有新颖性？是否具有代表性和完整性？是否合符学术引文规范？

结束语

        课题设计论证是一项富有创造性的工作。要做好这项工作首先是加强学习，向书本学习，向同行学习，向名师大家学习。其次是要加强实践，在实践中积累经验，探索掌握规律，不断提高科研素养与能力。再次是要勇于开拓创新，研究新问题，运用新方法，力求形成新成果，取得新突破。