违法案件 查处一般程序
对受理的各类违法线索，国土资源主管部门应当及时组织核查，属于本部门管辖和职责范围，依法应当给予行政处罚的，要立案进行查处。
土地违法案件查处的一般程序主要包括立案；调查取证；审理；拟定处理意见；告知和听证；作出行政处罚决定；执行；结案等若干环节。
立案条件
一是要有明确的违法主体；二是要有违反土地管理法律法规的行为；三是违法行为是依法应当追究法律责任的行为；四是属于本级国土资源主管部门管辖；五是未超过追诉时效。对于违法行为轻微或及时纠正，没有造成危害后果的，可以不予立案。
符合立案条件决定立案查处的，调查人员应填写《立案呈批表》，并附前期调查所收集到的相关材料，按照程序报国土资源主管部门主管负责人同意后立案。立案后，由执法监察机构负责人指定案件承办人员，及时开展调查取证工作。对不具备管辖权、不属于土地违法案件查处范围及不具备立案条件的线索，应向有关部门和人员作出说明，或移交有管辖权的部门处理。
调查取证工作
要注意的问题
调查取证工作开始之前，要认真分析举报信等相关资料，对调查工作各个环节可能遇到的问题进行认真研究，在此基础上列出详细的调查提纲，或者起草调查方案。对于需要了解的具体问题，要逐一列出，包括需要查阅哪些材料、找什么人谈话、需要问什么问题、需要提取哪些证据等等，确保案件调查取证工作有条不紊地进行，提高效率，避免出现疏漏。具体来说，要注意以下几个方面。
一是调查的内容。具体包括当事人的基本情况；违法行为是否存在；违法行为是否为当事人实施；实施违法行为的时间、地点、目的、经过、后果以及其他情节；有无法定从重、从轻、减轻以及不予处罚的情形；与案件有关的其他事实。
二是证据的种类。证据是指能够证明案件事实的各类材料，包括书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录等。
三是取证方式和方法。对于证人证言的收集，要考虑证人与案件的利害关系和心理状态，分析证人能否提供真实情况，会不会毁灭、藏匿证据。对于书证的收集，既要合法，又要策略。一般来说，当事人对土地转让合同、收据等一般不会主动提交，对这类证据的采集要特别耐心细致。收集书证时，应尽量要求被调查人提供原件，提供原件有困难的，可以提供复印件，复印件须经调查人确认与原件一致后，由被调查人在复印件上写明“此复印件与原件无异”并签署姓名，或盖单位公章，并签署日期。对于当事人陈述，在取证中如遇到当事人拒绝询问，或拒绝签字等情况，这种情形下要在笔录上注明当事人拒签，并尽可能收集其他可用的证据。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可根据《行政处罚法》的有关规定，经国土资源主管部门负责人批准先行登记保存。
四是调查取证工作的基本要求。
调查取证应当全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据；调查人员不得少于两人，并应当向被调查人出示执法证件；调查人员调查案件时，与当事人有直接利害关系的，应当自行回避，当事人认为调查人员与被调查的案件有利害关系或者其他关系可能影响公正处理的，有权申请调查人员回避。在作出回避决定前，不得停止对案件的调查；调查取证工作应当注意办案期限。
五是调查取证可采取的措施。根据相关规定，调查人员可以要求被调查的单位或者个人提供有关文件和资料，进行查阅或者予以复制；要求被调查的单位或者个人就有关问题作出说明；询问当事人、嫌疑人和证人；进入涉嫌违法现场进行勘测、拍照、录像。
国土资源主管部门在案件调查过程中，一般应自行调查取证，也可以委托其他国土资源主管部门调查、取证，受委托的国土资源主管部门应当积极予以协助；根据案件调查工作需要，也可以请公安机关、纪检监察机关协助调查、取证。
土地违法案件
现场核查
现场核查是指调查人员进入土地违法现场进行实地踏勘，记录占地、施工等现场情况，进行拍照或摄像，采集地块坐标数据，取得相关证据。
现场照片拍摄要注意采取远景和近景相结合的方式，远景相片反映违法现场总体情况，近景相片反映违法现场细节情况。
对违法现场进行勘测可以自行进行，也可委托专业机构进行勘测。现场勘测时应当告知当事人参加；当事人拒绝参加的，应当邀请违法发生地乡（镇、街）基层政府和村委会等基层组织相关人员作为见证人参加，见证人不少于两人。现场勘测应当制作《现场勘测笔录》，勘测笔录内容包括：案由、勘测内容、勘测时间、勘测地点、勘测人、当事人、勘测情况。勘测笔录应另附勘测图（注明绘制时间、方位、绘制人姓名和身份等内容）。勘测笔录应由勘测人、调查人、当事人（或见证人）签名或者盖章。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。必要时，可以同时采取拍照、录像等方式记录现场勘测情况。
当事人和证人询问
调查人员询问当事人、证人要分别进行，并制作《询问笔录》。被询问人拒绝回答的，不影响根据其他证据对案件有关事实的认定。
《询问笔录》的内容主要包括基础信息、询问记录及信息核对三部分。
基础信息部分包括询问时间、询问地点、询问人、记录人、被询问人基本情况（姓名、性别、年龄、单位及职务、住址及电话等）等，并核对被询问人的身份。
询问记录应当客观、真实地反映询问过程，一般包括询问告知、案件事实、被询问人补充3个部分。询问开始前，调查人员应当出示《国土资源执法监察证》，表明身份，告知被询问人要如实反映情况、协助配合调查等法律义务，以及隐瞒事实、作伪证将承担的法律后果。案件事实包括违法行为发生时间、终了时间、具体地点、实施主体、实施过程、后果、相关手续办理情况、处理情况，以及其他需要询问的内容。调查人员询问结束后，应提醒被询问人是否对案件事实还有补充说明，被询问人有补充说明的，应做好记录。
案件查处
相关鉴定
为查明违法案件事实，需要认定耕地破坏程度等专门性问题，国土资源主管部门应当组织开展鉴定工作。其中，按照规定国土资源主管部门能够自行进行鉴定的，可以由本部门组织鉴定；不能自行进行鉴定的，可以申请上级主管部门进行鉴定，或委托有资质的机构进行鉴定。受委托进行鉴定的机构须具有鉴定资质。
在查处土地违法案件中，需要对耕地破坏程度进行鉴定的，由市（地）级或省级国土资源主管部门组织进行鉴定，并出具鉴定结论。
违法案件
调查报告的撰写
土地违法案件调查报告是各级国土资源主管部门进行案件调查情况的文字记载，是对问题事实进行客观分析的书面表述，是对是否应追究责任的初步认定。
土地违法案件调查报告的撰写，应当把握“结构清晰、表述完整、事实清楚、定性准确”的基本原则。
调查报告一般分为引言和正文两个部分。在引言部分，应概要介绍违法线索的来源（上级交办、领导批示、群众举报、媒体披露等）、受理违法线索后开展调查工作的情况、对违法问题的基本认定（属实、部分属实、不属实）。
调查报告的正文部分，主要由基本情况、存在的主要问题、处理意见建议三部分组成。如一个调查报告涉及多个违法线索，应按上述格式分别进行表述。
基本情况包括用地主体、时间、面积、地类、符合规划情况、现状（建设占地情况）等；存在问题是指经调查后，就是否构成违法行为、构成哪一类违法行为进行认定；处理意见是在前述基础上，依据违法事实认定相关责任，根据法律法规的有关规定对事、对人提出处理意见。处理意见已落实到位的，应分别说明拆除、没收、罚款、移送、处分建议等行政处罚或行政处理意见的落实情况。
对于上级国土资源主管部门交办的违法线索，下级国土资源主管部门调查后，应当以正式文件形式上报调查报告（情况紧急来不及盖章的，经部门负责同志签字后可上报非正式报告，并及时补报正式报告）。
另外，将上级国土资源主管部门交办的违法线索转下级国土资源主管部门核查的（如部交办省厅，省厅再交办市县局），原则上不得将下级国土资源主管部门报送的调查报告直接转报上级国土资源主管部门，而应该进行审查并提出意见，报上级国土资源主管部门。
案件审理
案件调查工作结束，承办人员要形成调查报告，拟定处理意见，国土资源主管部门要组织相关人员对承办人员上报的调查报告进行审查，提出书面意见。
案件审理是国土资源主管部门作出给予行政处罚、不予行政处罚、撤销立案、移送纪检监察和司法机关等处理决定的前提和基础。
按照《国土资源行政处罚办法草案》的规定，重大、疑难案件的处理，应当由国土资源主管部门负责人召集会议进行集体讨论。国土资源主管部门在审理案件时，应当就是否符合国土资源违法案件立案标准、是否属于本部门管辖、当事人的基本情况是否清楚、案件事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、理由是否充分、适用法律是否正确、处理建议是否适当、程序是否合法等进行审理。审理实行行政首长负责制，并制作笔录，由参加审理的成员签名。不同意见应当如实记入笔录，并将笔录归入案卷。
国土资源违法案件符合下列情形之一的，应当由国土资源主管部门有关负责人召集内部有关职能机构负责人进行集体讨论、审议，并提出处理意见，即进行会审。具体包括以下六种情况：
涉及对有关责任人提出行政处分建议的；依法需要向司法机关移送的；经过行政复议或者诉讼程序，需要重新作出具体行政行为的；经过听证程序，需要对原拟行政处罚决定作出原则性修改的；案情复杂，难以定性的；国土资源主管部门的主要负责人认为应当进行会审的。
案件经审议后，视不同情况分别予以处理：
认定问题不实或证据不足，未发现违法事实的，撤销立案；
对有事实不清、证据不确凿、定性不准确、程序不合法等情形的案件，要求调查人员补充调查或者重新调查。
认定违法事实清楚，证据确凿的，依法作出行政处罚决定，送达当事人；
认定国家工作人员违法，依法应当给予行政处分的，应当提出书面建议并提供有关证据，移送当事人所在单位或者上级机关处理；
认定违法行为构成犯罪的，应当将案件及时移送司法机关依法追究刑事责任。
告知和听证 告知是指行政机关在作出行政处罚决定之前，以书面形式告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。另外，行政机关在作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定之前，还应当告知当事人有要求举行听证的权利。因此，告知实际包括处罚前告知和听证告知两种情况。在作出行政处罚决定之前，不依照规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。 具体到国土资源违法案件来说，涉及较大数额罚款、责令停止违法勘查或者违法开采行为、吊销勘查许可证或者采矿许可证等行政处罚的，在作出决定之前，国土资源主管部门应当书面告知当事人有要求举行听证的权利。针对听证告知当事人提出听证要求，行政机关应当组织听证。 听证过程中，当事人有权进行陈述、申辩，行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或证据成立的，行政机关应当采纳，并根据听证笔录依法作出行政处罚决定。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。 根据《行政处罚法》的规定，听证依照以下程序组织：当事人要求听证的，应当在行政机关告知后3日内提出；行政机关应当在听证的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点；除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行；听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避；当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理；举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申辩和质证；听证应当制作笔录；笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。 如何制作行政处罚决定书 行政处罚决定书是最重要的行政处罚文书，具有严肃性、强制性，也是人民法院强制执行当事人财产的依据之一。行政处罚决定书的拟制应当注意以下事项：对被处罚人的描述应当详尽，主要包括姓名或者名称、地址（住所）等，不得使用简称或别称。违法事实的表述要完整、客观、真实、准确，包括案件来源、违法行为发生的时间、地点、经过、情节和结果等要素；列举的证据要全面、具体；行政处罚前的告知情况要详尽说明。法律适用的理由应全面表述，对违法事实认定后实施处罚的理由和处罚的法律依据，应当结合具体个案事实，对具体适用某一法律条款作为处罚依据的理由进行解释，必要时要对法律条款进行法理解释；引用法律条款要准确，符合法律适用原则，并且应当根据条、款、项、目的顺序写明；自由裁量权的行使要规范，要按照《行政处罚法》的规定，阐述作出具体行政处罚的理由，包括依法从重或者从轻、减轻情节的适用。处罚决定的内容应当表述具体、明确，如拆除或者没收地上建筑物和其他设施的，要具体描述建筑物位置、形态、面积等内容；处罚决定中需要责令被处罚人限期履行义务的，要明确时限，行政处罚决定书不能出现“限期”这种不明确的内容；责令恢复原状的，要明确恢复成什么状态，如原来是耕地的，应该恢复耕种条件。救济权利要交代清楚。主要是表述逾期不履行的法律后果，告知当事人不服行政处罚的救济途径时要写明复议机关和诉讼法院的具体名称（地址），申请复议、提起诉讼的期限。《行政处罚决定书》制作主体只能是依法行使国土资源执法监督职权的各级国土资源主管部门，派出机构、内设机构不能以自己的名义制作《行政处罚决定书》。 如何送达行政处罚决定书 国土资源主管部门在向当事人送达行政处罚法律文书时，应按以下方式送达： 直接送达。行政处罚法律文书应当直接送交受送达人。受送达人是自然人的，由本人签收，本人不在的，可交其同住成年家属签收，并在送达回证的备注栏内注明与受送达人的关系；受送达人是法人或其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人、代理人或书面指定的代收人或者该法人、组织的办公室、收发室、值班室等负责收件的人签收或盖章；上述有关人员在送达回证上的签收日期为送达日期。 留置送达。受送达人是自然人的，受送达人或其同住成年家属拒绝签收行政处罚法律文书的，送达人应当邀请有关基层组织等其他单位人员到场，对送达情况和过程予以见证，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把行政执法文书留在受送达人的住所，即视为送达。受送达人是法人或其他组织的，拒绝签收或盖章的，按照上述程序适用留置送达。 邮寄送达。直接送达行政处罚法律文书确有困难的，可以采用邮寄送达。邮寄送达应通过国家法定邮政部门，采用挂号信或特快专递方式，并将邮寄回执留存放入档案。 行政处罚决定的执行 国土资源行政处罚的执行主要有当事人主动履行、督促履行、申请强制执行等几种方式。根据《行政处罚法》第四十五条的规定，当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提出诉讼的，行政处罚决定不停止执行，法律另有规定的除外。 当事人主动履行。是指行政处罚决定生效后，当事人在行政处罚决定的期限内，主动履行。或者经国土资源主管部门催告后，主动履行。 督促履行。是指行政处罚决定生效后，当事人逾期不履行的，国土资源主管部门采取向当事人所在单位或主管部门通报案情、暂停办理当事人的国土资源审批和确权事项、加处罚款等方式，督促当事人自觉履行。按照《行政强制法》的规定，加处罚款的数额不得超过金钱给付义务的数额。 申请强制执行。指经国土资源主管部门催告后，当事人仍不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的国土资源主管部门可以申请人民法院强制执行。 关于中止执行。行政处罚决定生效后，在未申请强制执行前，出现作为当事人的自然人死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务；作为当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受；当事人失踪或被拘禁，无法执行；行政处罚可能有错误，已经决定重新审查；复议机关决定或人民法院裁定停止执行等情形时，作出行政处罚决定的国土资源主管部门可以中止执行，中止执行的情形消失后，应当恢复执行。 关于终结执行。如果出现行政处罚决定书被依法撤销；执行标的灭失；作为当事人的自然死亡，无继承人；作为当事人的法人或者其他组织被依法终止，又无权利义务承受人，也无其他财产可供执行；因不可抗力导致无法执行；主罚已经执行完毕，附加罚无法执行等情况出现时，在未申请强制执行前，作出行政处罚决定的国土资源行政主管部门可以终结执行。 结案条件 符合以下条件之一的违法案件，可以结案：执行完毕的。包括当事人自动履行、经国土资源主管部门督促当事人履行完毕的；终结执行的。符合终止执行条件终止执行的；已依法申请人民法院强制执行的；涉及需要移送有关部门追究刑事责任、纪律处分，已经依法移送的。执法实践中，对于立案以后、处罚决定作出之前，违法行为得到纠正且违法状态消除，违法后果轻微，依法可以不予行政处罚的，可以结案；立案以后，因责任主体灭失致使行政处罚无法实施的以及案件移送管辖的，也可以结案。 行政处罚卷宗的归档 土地违法案件行政处罚卷宗归档材料一般包括： 行政处罚决定书。依据材料及附件包括：执行笔录及送达回证，涉及强制执行的，强制执行申请书及强制执行笔录代替执行笔录； 行政处罚告知书、行政处罚听证告知书及送达回证；被处罚单位的检查或要求从轻处罚的申请报告等；案件审理表；案件讨论笔录。 涉及听证的，听证意见书放在处罚告知书之前。 国土资源违法案件立案呈批表。依据材料及附件包括：案源材料，如举报信、转办文等；责令停止土地违法行为通知书及送达回证。 案件调查报告。依据材料及附件包括证据索引表和各类证据材料。 责令改正或限期完善手续通知书及完善手续登记表。 监察建议书等其他相关材料。 罚没款收据存根。 结案报告。 图件。如现场勘测图、土地利用现状图、土地利用总体规划图等。 涉及行政复议或行政诉讼且改变原处罚决定的，相关材料放在原处罚决定书之前，排列如下：重新作出的行政处罚决定书；行政复议决定书或行政诉讼判决书。 维持原处罚决定的，将行政复议决定书或行政诉讼判决书放在处罚决定书之后，处罚告知书之前。 土地违法案件行政处罚卷宗归档要注意几个方面：一是卷内材料排列时应按结论、决定、裁决性文件在前，依据性材料在后的原则，即批复在前、请示在后，正文在前、附件在后，印件在前、草稿在后。二是能够反映违法事实或案件查处过程，内容完整且真实有效。三是办文要求行文规范，文件书写、材料、用笔、纸张等均符合文件材料归档要求。四是字迹清楚、图表清晰、数字准确、责任者明确、日期齐全。五是使用黑色或蓝黑色墨水的钢笔书写，禁止使用铅笔、圆珠笔、彩笔、复写纸、红色及纯蓝墨水书写、修改和签名。 |
