http://www./jxjj/qxcp/fljg.htm?wjmlurl=530020J531020&jjcid=000500010068&classid=00020004000800020062&code=530020&wjmlurl=530020J531020
认购费率
本基金基金份额分为A类和C类基金份额。A类基金份额在认购时收取认购费，C类基金份额在认购时不收取认购费，但从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金认购费率如下表所示。
|
|
A类基金份额
|
C类基金份额
|
|
M<100万元
|
0.6%
|
0.0%
|
|
100万元≤M<500万元
|
0.4%
|
0.0%
|
|
M≥500万元
|
1000元/笔
|
0.0%
|
注：M为累计认购金额。-----------------------------------------------------------------------------
申购费率
投资者在申购本基金A类基金份额时，收取申购费用，申购费率随申购金额增加而递减；投资者可以多次申购本基金，申购费用按每日累计申购金额确定申购费率，以每笔申购申请单独计算费用。本基金C类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费率如下表所示：
|
|
A类基金份额
|
C类基金份额
|
|
M<100万元
|
0.80%
|
0.0%
|
|
100万元≤M<500万元
|
0.50%
|
0.0%
|
|
M≥500万元
|
1000元/笔
|
0.0%
|
---------------------------------------------------------------------
赎回费率
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
|
费用种类
|
持有期限(N)
|
费率
|
|
A类赎回费率
|
N＜1年
|
0.1%
|
|
1年≤N＜2年
|
0.05%
|
|
N≥2年
|
0
|
|
|
|
|
|
C类赎回费率
|
N＜30天
|
0.3%
|
|
N≥30天
|
0
|
------------------------------------------------------------------------
管理费率
基金管理费按基金资产净值的0.75%年费率计提。
----------------------------------------------------------------------------------------------
托管费率
基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
----------------------------------------------------------
销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%
。
-----------------------------------
基金经理
彭云峰先生，硕士。曾任中经网数据有限公司财经分析师、国都证券有限责任公司债券研究员兼宏观研究员，2006年5月起就职于鹏华基金管理公司，历任债券研究员、社保组合投资经理、债券基金经理等职，2010年5月31日至2011年6月14日任鹏华信用增利债券型证券投资基金基金经理。彭云峰于2011年6月加入本公司，2011年11月30日至2013年5月3日任建信保本混合型证券投资基金基金经理；2012年2月17日至2014年1月21日任建信货币市场基金基金经理；2012年5月29日起任建信转债增强债券型证券投资基金基金经理；2013年7月25日起任建信双债增强债券型证券投资基金基金经理；2013年11月5日起任建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
----------------------------------------------------------
1、报告期末基金资产组合情况
|
序号
|
项目
|
金额（元）
|
占基金总资产的比例（%）
|
|
1
|
权益投资
|
40,318,653.09
|
9.36
|
|
|
其中：股票
|
40,318,653.09
|
9.36
|
|
2
|
固定收益投资
|
356,872,845.06
|
82.84
|
|
|
其中：债券
|
356,872,845.06
|
82.84
|
|
|
资产支持证券
|
-
|
-
|
|
3
|
金融衍生品投资
|
-
|
-
|
|
4
|
买入返售金融资产
|
-
|
-
|
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产
|
-
|
-
|
|
5
|
银行存款和结算备付金合计
|
10,288,275.90
|
2.39
|
|
6
|
其他资产
|
23,339,748.04
|
5.42
|
|
7
|
合计
|
430,819,522.09
|
100.00
|
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
|
代码
|
行业类别
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（%）
|
|
A
|
农、林、牧、渔业
|
-
|
-
|
|
B
|
采矿业
|
-
|
-
|
|
C
|
制造业
|
13,930,067.42
|
5.48
|
|
D
|
电力、热力、燃气及水生产和供应业
|
3,164,000.00
|
1.25
|
|
E
|
建筑业
|
8,721,901.04
|
3.43
|
|
F
|
批发和零售业
|
-
|
-
|
|
G
|
交通运输、仓储和邮政业
|
17,099,463.84
|
5.62
|
|
H
|
住宿和餐饮业
|
-
|
-
|
|
I
|
信息传输、软件和信息技术服务业
|
-
|
-
|
|
J
|
金融业
|
-
|
-
|
|
K
|
房地产业
|
-
|
-
|
|
L
|
租赁和商务服务业
|
-
|
-
|
|
M
|
科学研究和技术服务业
|
-
|
-
|
|
N
|
水利、环境和公共设施管理业
|
-
|
-
|
|
O
|
居民服务、修理和其他服务业
|
-
|
-
|
|
P
|
教育
|
-
|
-
|
|
Q
|
卫生和社会工作
|
-
|
-
|
|
R
|
文化、体育和娱乐业
|
-
|
-
|
|
S
|
综合
|
-
|
-
|
|
|
合计
|
41,077,081.36
|
13.51
|
|
注：以上行业分类以2013年12月31日的证监会行业分类标准为依据。
|
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
|
序号
|
股票代码
|
股票名称
|
数量（股）
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（％）
|
|
1
|
601006
|
大秦铁路
|
1,558,278
|
11,515,674.42
|
4.53
|
|
2
|
601299
|
中国北车
|
1,299,912
|
6,395,567.04
|
2.52
|
|
3
|
600585
|
海螺水泥
|
249,913
|
4,238,524.48
|
1.67
|
|
4
|
601800
|
中国交建
|
879,926
|
3,554,901.04
|
1.40
|
|
5
|
000887
|
中鼎股份
|
409,438
|
3,295,975.90
|
1.30
|
|
6
|
601186
|
中国铁建
|
700,000
|
3,283,000.00
|
1.29
|
|
7
|
601139
|
深圳燃气
|
400,000
|
3,164,000.00
|
1.25
|
|
8
|
601668
|
中国建筑
|
600,000
|
1,884,000.00
|
0.74
|
|
9
|
601333
|
广深铁路
|
640,000
|
1,785,600.00
|
0.70
|
|
10
|
000099
|
中信海直
|
141,843
|
1,201,410.21
|
0.47
|
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
|
序号
|
股票代码
|
公允价值（元）
|
占基金资产净值比例（%）
|
|
1
|
国家债券
|
-
|
-
|
|
2
|
央行票据
|
-
|
-
|
|
3
|
金融债券
|
9,984,000.00
|
3.93
|
|
|
其中：政策性金融债
|
9,984,000.00
|
3.93
|
|
4
|
企业债券
|
-
|
-
|
|
5
|
企业短期融资券
|
-
|
-
|
|
6
|
中期票据
|
39,752,000.00
|
15.65
|
|
7
|
可转债
|
307,136,845.06
|
120.88
|
|
8
|
其他
|
-
|
-
|
|
9
|
合计
|
356,872,845.06
|
140.45
|
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
|
序号
|
股票代码
|
股票名称
|
数量（股）
|
公允价值(元)
|
占基金资产净值比例（％）
|
|
1
|
110015
|
石化转债
|
1,079,290
|
102,921,094.40
|
40.51
|
|
2
|
110018
|
国电转债
|
556,480
|
57,400,912.00
|
22.59
|
|
3
|
113002
|
工行转债
|
467,960
|
47,427,746.00
|
18.67
|
|
4
|
1182380
|
11玖龙MTN1
|
400,000
|
39,752,000.00
|
15.65
|
|
5
|
113003
|
重工转债
|
242,950
|
28,310,963.50
|
11.14
|
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细。
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
9、投资组合报告附注
（1）本基金本报告末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资中，由中国石油化工股份有限公司发行的石化转债（110015）于2013年11月25日公告，由于原油管道破裂致使排水暗渠爆炸，从而引发人员伤亡事故，中国政府已派出事故调查组进行全面调查。目前该公司生产经营稳定，成品油市场供应稳定。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
|
序号
|
名称
|
金额（元）
|
|
1
|
存出保证金
|
52,565.54
|
|
2
|
应收证券清算款
|
1,200,000.00
|
|
3
|
应收股利
|
-
|
|
4
|
应收利息
|
1,593,597.83
|
|
5
|
应收申购款
|
20,493,584.67
|
|
6
|
其他应收款
|
-
|
|
7
|
待摊费用
|
-
|
|
8
|
其他
|
-
|
|
9
|
合计
|
23,339,748.04
|
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
|
序号
|
债券代码
|
债券名称
|
公允价值(元)
|
占基金资产的净值比例(%)
|
|
1
|
110015
|
石化转债
|
102,921,094.40
|
40.51
|
|
2
|
110018
|
国电转债
|
57,400,912.00
|
22.59
|
|
3
|
113002
|
工行转债
|
47,427,746.00
|
18.67
|
|
4
|
113003
|
重工转债
|
28,310,963.50
|
11.14
|
|
5
|
113001
|
中行转债
|
21,786,956.10
|
8.57
|
|
6
|
110019
|
恒丰转债
|
8,341,806.80
|
3.28
|
|
7
|
110020
|
南山转债
|
6,834,750.00
|
2.69
|
|
8
|
125887
|
中鼎转债
|
3,129,732.00
|
1.23
|
|
9
|
127001
|
海直转债
|
2,648,531.60
|
1.04
|
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
|
