第二章施工许可法律制度

第二章施工许可法律制度

一、建设工程施工许可制度

知识框架

施工许可证和开工报告的适用范围

申请主体和法定批准条件

延期开工、核验和重新办理批准的规定

违法行为应承担的法律责任

（一）施工许可证的适用范围

1、需要办理施工许可证的适用范围

（1）申请施工许可证的主体：建设单位

（2）施工许可证的颁发部门：县级以上建设行政主管部门

【例】甲房地产开发公司将一住宅小区工程以施工总承包方式发包给乙建筑公司，建筑公司又将其中

场地平整及土方工程分包给丙土方公司。在工程开工前，应当由（ ）按照有关规定申请领取施工

许可证。

A、乙建筑公司B、丙土方公司

C、甲房地产开发公司和乙建筑公司共同

D、甲房地产开发公司

【参考答案】D

2、不需办理施工许可证建设工程

（1）国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程（工程投资额在30 万元以下或者建筑面积

在300 平方米以下的建筑工程，省级建设行政主管部门可以对限额进行调整）

（2）抢险救灾工程

（3）临时性建筑、农民自建低层住宅

（4）军用房屋建筑（军用房屋建设工程是否实行施工许可，由国务院、中央军委另行规定。）

（5）按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程（注：办理开工报告的建设工程，不再

领取施工许可证。）

【例】根据《建设工程施工许可管理办法》，下列工程项目无需申请施工许可证的是（ ）。

A、北京故宫修缮工程B、长江汛期抢险工程

C、工地上的工人宿舍D、某私人投资工程

E、部队导弹发射塔

【参考答案】ABCE

（二）实行开工报告制度的建设工程

1、公路建设项目已由开工报告制度改为施工许可制度

2、国务院规定的开工报告制度，不同于建设监理中的开工报告制度

（1）性质不同：前者是行政许可制度；后者是监理单位对施工单位开工准备工作的认可

（2）主体不同：前者是建设单位向政府主管部门申报；后者是施工单位向监理单位提出

（3）内容不同：前者是建设单位应具备的开工条件；后者是施工单位应具备的开工条件

（三）申请施工许可证的条件

1、已经办理该建筑工程用地批准手续（注：取得了土地使用权证）；

2、在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证（包括建设用地规划许可证和建设工程规划许可

证）

3、需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；

4、已经确定施工企业；

5、有满足施工需要的施工图纸及技术资料；（施工图设计文件已经按规定进行了审查）

6、有保证工程质量和安全的具体措施；（按照规定应该委托监理的工程已委托监理）

7、建设资金已经落实；（建设工期不足一年的，落实工程合同价的50%，超过一年的为30%）

8、法律、行政法规规定的其他条件：包括必须监理的工程和需要公安机关审核的的消防设计）

【例1】建设单位在申请领取（ ）时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。（13 真）

A、建设用地规划许可证B、建设工程规划许可证

C、房屋销售许可证D、建设工程施工许可证

【参考答案】D

【例2】建筑工程项目申请领取施工许可证应当具备的条件包括（）。（13 真）

Ａ、已经办理了用地批准手续

Ｂ、施工图设计文件已按规定通过了审查

Ｃ、消防设计图纸已经公安消防机构审核

Ｄ、按照规定应该委托监理的工程已委托监理

Ｅ、已经办理了招标投标核准手续

【参考答案】ABD

（四）延期开工、核验和重新办理批准的规定

1、申请延期的规定

（1）建设单位应当自领取施工许可证之日起3 个月内开工。

（2）因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期：延期以两次为限，每次不超过3 个月。

（3）既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。

【例】根据《建筑法》，领取施工许可证后因故不能近期开工的，应当向发证机关申请延期，关于申

请延期的说法，正确的是（ ）

A、延期每次不超过3 个月B、应当由施工企业提出申请

C、延期没有次数限制

D、超过延期时限但在宽限期内的施工许可证仍有效

【参考答案】A

2、核验施工许可证的规定

（1）在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1 个月内，向发证机关报告，

并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。

（2）建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满1 年的工程恢复施工前，建设单位应

当报发证机关核验施工许可证。

【例】某建筑工程因故中止施工已满一年，在恢复施工前，建设单位已领取的施工许可证应当（）。

（13 真）

A、申请延期B、自行废止

C、报发证机关核验D、重新更换

【参考答案】C

3、重新办理开工报告的规定

按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批

准机关报告情况，因故不能按期开工超过6 个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。

【例】按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及

时向批准机关报告情况，因故不能按期开工超过（ ）的，应当重新办理开工报告的批准手续。

A、1 个月B、3 个月

C、6 个月D、1 年

【参考答案】C

4、违法行为应承担的法律责任

未经许可擅自开工应承担的法律责任：对符合开工条件的，责令改正；对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款

小结

本节是本章的考试重点，考试分值最多达5 分。其中施工许可证的颁发条件是每年必考的知识点，甚

至一年能考一道单选题和一道多选题！需要考生记忆的题比较多，注意核验施工许可证和重新办理开

工报告在措词上的区别。违法行为应承担的法律责任几乎不考，可以忽略。

二、施工企业从业资格制度

知识框架

企业资质的法定条件和等级

禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定

违法行为应承担的法律责任

（一）企业资质的法定条件和等级

1、施工企业资质的法定条件

（1）有符合规定的注册资本；

施工总承包企业注册资本要求：特级：注册资本3 亿元以上，净资产3.6 亿元以上；

一级：注册资本5000 万元以上，净资产6000 万元以上；二级：注册资本2000 万元以上，净资产2500

万元以上。

（2）有符合规定的专业技术人员；

（3）有符合规定的技术装备；

（4）有符合规定的已完成工程业绩。

2、施工企业的资质序列、类别和等级

（1）序列：施工总承包、专业承包和劳务分包。

【例】根据《建筑业企业资质管理规定》，属于建筑业企业资质序列的是（ ）

A、工程总承包B、专业分包

C、专业承包D、劳务承包

【参考答案】

（2）资质类别和等级：

总承包：每个资质类别划分3 至4 个资质等级，即特级、一级、二级或特级、一级至三级。

专业承包：共60 多个资质类别，每个资质类别分为1 至3 个资质等级或者不分等级

劳务分包：共13 个资质类别，每个资质类别分为一级、二级或不分等级

（三）施工企业的资质许可

1、国务院（省级）建设主管部门负责全国（本行政区域内）建筑业企业资质的统一监督管理。国务

院（省级）铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类

别建筑业企业资质的管理工作

2、建筑业企业违法从事建筑活动的，违法行发生地的县级以上建设主管部门或其他有关部门应当依

法查处，并将违法事实、处理结果或处理建议及时告知建筑业企业的资质许可机关。

（四）施工企业资质证书的申请、延续和变更

1、资质证书有效期为5 年；期满前60 日办理延续手续；延续期也是5 年。

2、工商变更手续后30 日内办理资质证书变更手续。

3、合并、分立、改制的资质办理

（1）合并：可承继合并前各方中较高的资质等级。

（2）分立：根据实际达到的资质条件核定。

（3）改制：改制后不符合标准的，按实际达到的资质标准重新核定；资质条件不发生变化的，按申

请资质证书变更办理。

【例】因企业分立而新设立的建筑企业，其资质等级应按（ ）

A、原企业的资质等级确定B、降低一级原企业的资质等级确定

C、最低资质等级核定D、实际达到的资质条件核定

【参考答案】D

4、不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定

取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前1 年内有下列情形之一的，

资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：（1）超越本企业资质等级或以其他企业的名

义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；（2）与建设单位或企业之间相互串

通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；（3）未取得施工许可证擅自施工的；（4）将承包的工程

转包或违法分包的；（5）违反国家工程建设强制性标准的；（6）发生过较大生产安全事故或者发生过

两起以上一般生产安全事故的；（7）恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；（8）隐瞒或谎报、

拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；（9）按照国家法律、法规和标准规

定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；（10）未依法履行工程质量保

修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；（11）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法

转让建筑业企业资质证书；（12）其他违反法律、法规的行为。

4、企业资质证书的撤回、撤销和注销

（1）撤回：企业取得建筑业企业资质后不再符合相应资质条件

（2）撤销（许可机关的原因）

1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的；

2）超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；

3）违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的；

4）对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的；

5）依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，应

当予以撤销。

（3）注销（程序问题）

1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；

2）建筑业企业依法终止的；

3）建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；

4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。

（五）外商投资建筑业企业的规定

1、外商投资建筑业企业设立与资质的审批权限

2、申请设立外商投资建筑业企业应当提交的资料

中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25

％。

3、外商投资建筑业企业的工程承包范围（涉外或技术困难的）

外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程：

（1）全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；

（2）由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；

（3）外资等于或者超过50％的中外联合建设项目，以及外资少于50％，但因技术困难而不能由中国

建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目；

（4）由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖

市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑企业联合承揽。

（六）禁止无资质或越级承揽工程的规定

1、禁止无资质承揽工程

实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。实际施工人以发包人

为被告主张权利的，法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款的

范围内对实际施工人承担责任。

【例】关于无资质的“实际施工人”利益受到侵害时处理的说法，正确的是（ ）

A、无资质承包主体签订的劳务分包合同无效，其合同权益不受法律保护

B、实际施工人不能向没有合同关系的建设工程项目的发包方主张权利

C、实际施工人以发包人为被告主张权利时，则与转包人、违法分包人无关

D、建设工程项目发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任

【参考答案】D

2、禁止越级承揽工程

（1）联合承包：同专业应“就低不就高”

（2）分包：禁止扩大劳务分包

3、禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程

【例】下列承揽工程的情形中，符合工程承包管理相关规定的是（ ）。【13 真】

A、超越本企业资质等级许可的业务范围承揽工程

B、分公司使用总公司的营业执照及资质证书承揽工程

C、以联营方式使用其他施工企业的营业执照及资质证书承揽工程

D、子公司使用母公司的营业执照及资质证书承揽工程

【参考答案】B

（四）违法责任

1、允许或他单位或个人以本单位名义承揽工程：连带责任

2、转包或违法分包：连带责任

【例】根据《建筑法》的规定，建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业

的名义承揽工程的，对因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，其法律责任是（ ）。

A、由转让资质证书的建筑施工企业承担

B、由使用他人证书的施工企业承担

C、转让资质证书的建筑施工企业与使用他人证书的施工企业均不承担

D、转让资质证书的建筑施工企业与使用他人证书的施工企业承担连带责任

【参考答案】D

小结

本节内容较多，但每年只考2 分左右，考点主要集中在施工企业的资质序列和禁止无资质和超越资质

承揽工程的规定。此外，企业合并、分立和改制时的资质如何确定也要注意掌握。

三、建造师注册执业制度

知识框架

建设师考试和注册的规定

建造师的受聘范围和执业岗位范围

建造师的基本权利和义务

违法行为应承担的法律责任

（一）建设师的注册

1、取得二级建造师：由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责受理和批准，在核发证

书后30 日内送国务院建设主管部门备案

2、没有取得二建造师注册证书和执业印章，不得担任大中型建设工程项目的施工单位项目负责人，

不得以注册建造师的名义从事相关活动。

【例】根据《注册建造师管理规定》，负责核发《中华人民共和国二级建造师注册证书》的机构是（）。

A、省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门B、国务院建设主管部门

C、中国建筑业协会建造师分会

D、国务院发展和改革委员会

【参考答案】A

3、注册类型

（1）初始注册：自资格证书签发之日起3 年内提出申请，逾期未申请者，须符合本专业继续教育的

要求后方可申请初始注册。

注：注册证书和执业印章由注册建造师本人保管、使用。

【例】注册证书和执业印章是注册建造师的执业凭证，下列表述正确的是（ ）

A、由受聘单位保管，由注册建造师本人使用

B、由注册建造师本人保管、使用

C、注册证书由单位保管、使用，执业印章由注册建造师本人保管使用

D、执业印章由单位保管、使用，注册证书由注册建造师本人保管使用

【参考答案】B

（2）延续注册：有效期届满前30 日前；有效期3 年。

（3）增项注册

（4）变更注册：仍延续原注册有效期。

注：聘用后1 个月内办理变更手续，变更注册不及时由单位承担责任，作为不良行为记入企业信用档

案

【例】注册建造师卫某2012 年1 月办理了延续注册，2013 年1 月因工作调动而办理了变更注册，变

更后他的注册证书和执业印章在（ ）年内有效。

A、2 B、3

C、4 D、5

【参考答案】A

4、不予注册的情形

（1）不具备完全民事行为能力；

（2）申请在两个或两个以上单位注册；

（3）未达到注册建造师继续教育要求；

（4）受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕；

（5）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5 年；

（6）因前款规定以外的原因受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满3 年；

（7）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2 年；

（8）在申请注册之日前3 年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故；

（9）申请人的聘用单位不符合注册单位要求；

（10）年龄超过65 周岁；

（11）法律、法规规定不予注册的其他情形。

【例】有五位先生通过了建造师执业资格考试，目前打算申请注册。下列情形中不予注册的有（）。

A、李先生三年前担任工长时，由于偷工减料导致了安全生产事故而受到刑事处罚

B、赵先生就职于工商行政主管部门，希望能利用业余时间从事施工管理工作

C、王先生由于业务水平高，同时受聘于两家施工企业，申请在这两个单位分别注册

D、周先生拖欠农民工工资

E、张先生由于在今年的施工过程中擅自修改图纸而受到了处分

【参考答案】AC

（二）建造师的受聘单位和执业岗位范围

1、受聘单位

（1）取得资格证书的人员应受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨

询等一项或多项资质的单位，经注册后方可从事相应的执业活动

（2）担任施工单位的项目负责人的，应受聘并注册于一个具有施工资质的企业。

【例】取得二级建造师执业资格证书的人员，应当受聘于一个具有施工单项或多项资质的单位，并通

过（ ）提出注册申请。

A、资格证书发放单位B、聘用单位

C、建设主管部门D、注册管理单位

【参考答案】B

2、执业岗位范围

（1）注册后可全国范围执业。

（2）可以担任二级以下建筑业企业资质的建设工程项目的项目经理

（3）可以担任中小型工程施工项目负责人

（4）不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。发生下列情形之一的除外：第一，同一工

程相邻分段发包或分期施工的；第二，合同约定的工程验收合格的；第三，因非承包方原因致使工程

项目停工超过120天（含），经建设单位同意的。

（5）注册建造师担任施工项目负责人期间原则上不得更换。如发生下列情形之一的，应当办理书面

交接手续后更换施工项目负责人：（1）发包方与注册建造师受聘企业已解除承包合同的；（2）发包方

同意更换项目负责人的；（3）因不可抗力等特殊情况必须更换项目负责人的。

【例】某市政工程由于政府部门规划调整，导致该工程停工达1 年之久，施工企业拟让该工程的项目

经理甲担任其他市政工程的项目经理，根据有关规定，关于甲任职的说法，正确的是（ ）

A、甲不能同时担任该两个项目的项目经理

B、经建设单位同意，甲可以同时担任该两个项目的项目经理

C、经施工单位同意，甲可以同时担任该两个项目的项目经理

D、经建设主管部门同意，甲可以同时担任该两个项目的项目经理

【参考答案】B

（三）建造师的基本权利和义务

（四）违法行为应承担的法律责任

因过错造成质量事故的，责令停业1 年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5 年内不予

注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。

【例】根据《建设工程质量管理条例》，注册建造师因过错造成重大质量事故，情节特别恶劣的，其

将受到的行政处罚为（ ）

A、终身不予注册B、吊销执业资格证书，5年内不予注册

C、责令停止执业3年D、责令停止执业1年

【参考答案】A

小结

本节内容较多，但每年只考一至两道题，考点集中在注册的类别、执业范围，建造师考试、基本权利

和义务、法律责任部分基本不考。

本章总结

本章分值比重不高，最高也不超过10 分，仅比第五章分值高一些。但本章与考生工作联系比第一章

要密切些，要求记忆的地方较多，难以理解的地方不多，因此考生应多花点时间记忆。__