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新三板内部培训资料【纯干货】 2015-11-13 投行业务资讯 挂牌业务及挂牌企业标准条件介绍 1、目前对于挂牌企业的公开转让，证监会其实完全授权中小司，关于公开转让的批复其实证监会直接盖章的;扩大试点后，流程应该更简化;目前其实挂牌分两步：一个是股转系统审查，二是证监会行政许可(简易程序20个工作日); 2、目前，从申报到取得批文大约时间2个月，平均约46天，最短的20天; 3、目前出台的准入法规：规则(规定)——细则——指引(指南);三个指引、一个规定(申请文件格式指引、说明书指引、尽调指引、主办券商推荐业务规定)，大家认真看一下，例如目前不需要项目人员备案;上次座谈还有人问，希望大家仔细看一下; 4、挂牌条件：不受股东所有制的限制，不限于高新技术企业; 1、遵循原则：可把控、可举证、可识别、制度公平、理念包容; 挂牌业务部的把握的原则：守住底线—只要符合基本条件肯定可以挂牌; 信息披露—转让说明书为核心; 券商可以在监管底线之上根据自身需求制定标准; 2、制定目的：细化挂牌条件、明确市场预期、减少自由裁量空间、提高审查工作效率; 1、依法设立的所需的国有股权批复：根据国家和当地有关规定的权限出文，尽量高一级; 2、出资：在挂牌前一定要解决;(eg.资产转移手续、出资不实等); 3、存续两年：指完整的两个会计年度; 4、最近一期的理解：月底即可，不限于季度末;只要6个月的财务有效期，最多延长一个月，理论上7个月，但最好要给股转系统留点审核时间，合理规划，不要沿用场内市场思维扎堆申报; 5、公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。 强调的是日常监管，不要为了挂牌去拿一些前置的文件，日常监管中没受到处罚就可以，如果说发现日常监管中有潜在的风险，那你可以去找相关部门咨询，但没有说作为前置条件，主要是不要为了挂牌倒逼政府相关部门，容易导致寻租。同时也为了减轻企业负担和券商工作。此外，如果是一些对环保、安全有特殊要求的行业，尽量在尽调时要求企业日常监管中规范，不要出问题，并且作为风险进行披露。如果券商、律 |
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