负面清单：别总盯着“瘦身”，关键是于法有据

负面清单：别总盯着“瘦身”，关键是于法有据

2016-10-22 05:31:02 作者：王珍

摘要

现在有个现象，每次负面清单出来，媒体都倾向关注其长短，更乐意与外商投资产业指导目录作比较。但实际上，负面清单最重要的是其中所列的限制类做法有没有具体的指向，有没有让投资者真正明确自己该怎么做。现在一味去做“瘦身”工作，忽略“于法有据”的问题，其实是本末倒置。

在中国自贸试验区改革中，负面清单模式无疑是最大的亮点。为什么要推出负面清单模式？在自贸区扩区、新增成员的背景下，负面清单模式还需要哪些改进？日前，“中国自贸试验区与‘负面清单改革’”研讨会在华东政法大学举行，与会者围绕上述问题进行了深入探讨。

 

 

上海市人大法工委主任丁伟认为，自贸区的先行先试，法制保障是第一位的。从三年来上海自贸试验区的实践来看，先行先试基本是在有法可依前提下推进的。在国家授权的前提下，上海探索了“三步走”：第一步，是由人大理顺现有法律和国家层面已经修改、将要修改的法律之间的关系；第二步，是理顺上海自贸试验区法律法规与政府规章等的关系；第三步，由人大制订条例。这种做法后来推广复制到广东、福建、天津，体现了上海智慧和贡献。

 

 

负面清单是一种国际通行的外商投资管理办法，是一个国家禁止外资进入或限定外资比例的行业清单。在这份清单上，国家明确开列不予外商投资准入或有限制要求的领域，清单以外领域则充分开放，并享有准入前国民待遇。负面清单管理模式有助于提高监管效率，降低企业决策成本。目前，这一管理模式被发达经济体普遍采用。2013年，上海自贸试验区挂牌成立后，正式启动针对外商投资的负面清单管理模式。在此之前，中国对企业投资执行的是审核制，虽有产业指导目录指引，但企业在确定投资方向时，还是经常会遭遇准入困境。

 

 

上海财经大学自由贸易区研究院院长赵晓雷教授认为，我们讲的自贸区负面清单，主要是“准入前国民待遇 负面清单”。事实上存在两个负面清单，即外商投资负面清单和市场准入负面清单。外商投资负面清单主要是对接国际高标准规则，对双边多边谈判是需要的，而市场准入负面清单将扩大深化改革，让市场在资源配置中起决定作用，充分发挥政府作用，其关键是放松市场准入，加强事中事后监管。这是一种常态化、规范化的市场监管的方式。这两者对于中国都很重要，但现在比较集中于外商投资负面清单。他认为，接下来在上海，要逐渐关注市场准入，率先提出一条比较成熟的管理系统，便于复制推广。上海自贸试验区负面清单在形式、功能、关键概念等环节进一步优化，并根据规范文本在管理理念、监管体系方面进行创新试验，不仅可以为中美BIT谈判及其他国际经贸谈判提供技术支持，还能为治理体系和治理能力现代化提供先行先试经验。

 

 

复旦大学龚柏华教授指出，对自贸区进行回顾与展望，最重要的是“勿忘初心”。什么是上海自贸试验区的“初心”？重点词是“试验”——试验方法是扩大对外开放，推动深化改革，关键词是“改革、开放、创新”。良好营商环境的确立，核心问题还是负面清单。负面清单从某种意义上是在主动做对接，这一创新管理模式，不仅是制度创新和政府职能转变的经验，也为我国推进司法改革提供了新的参考。

 

 

上海对外经贸大学法学院副院长陶立峰认为，上海自贸试验区负面清单是国内法与国际法互动的范例。从内容来看，原则上所有负面清单的表格都有两大类的措施：禁止类措施和限制类措施。从法律上来审视，最重要的是透明度的问题。现在有个现象，每次负面清单出来，媒体都倾向关注其长短，更乐意与外商投资产业指导目录作比较。但实际上，负面清单最重要的是其中所列的限制类做法有没有具体的指向，有没有让投资者真正明确自己该怎么做。美国也好、欧盟也罢，他们在乎的其实是我们的负面清单是否于法有据，而不是长度。现在一味去做“瘦身”工作，忽略“于法有据”的问题，其实是本末倒置。

 

 

华东政法大学中国自贸区法律研究院常务副院长贺小勇认为，负面清单体现了市场主体的自治，体现了国家管理体制的改革，特别体现了行政权与司法权的位置关系。以前的外商投资企业都需要审批，现在将负面清单以外的行政裁量权转移到了法院，在外商投资领域，第一次行政权与司法权划分得比较清楚，这也体现了紧跟国际经贸规则的趋势。因此，这个改革的意义影响深远。 

 

 

本次研讨会由华东政法大学中国自贸区法律研究院、中国法学会WTO法研究会自贸区法治专业委员会主办，上海市法学会国际法研究会、复旦大学上海自贸区法研究中心协办。