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[PE实务]系统梳理PE实务问题、监管动态。 全国范围内私募基金专项核查，上海、四川、江西率先开展|PE实务
采编|刘乃进、崔匡洲 微信公号|PE实务 2016年，私募规则快速丰富；2017年，专项核查可能成为工作重点。 2016年2月5日前已发行产品的私募管理人，未提交法律意见书，未进行完整合规自查和内控制度建设的可能性更大，更应重视此次核查工作。 【正文】 近期，中国证券监督管理委员会向各地证监局内部下发了《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》（证监办发〔2017〕2号），根据通知要求，上海证监局、四川证监局、江西证监局率先开展了辖区内私募基金现场检查的随机抽查工作，共抽取机构33家，其中私募证券基金管理人19家、私募股权基金管理人14家。上海证监局、四川证监局、江西证监局的核查公告原文及核查名单如下：
一、上海证监局启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作
为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发[2015]58号）和《中国证监会随机抽查事项清单》（证监会公告[2015]25号）相关要求，按照证监会关于2017年私募基金专项检查的工作部署，上海证监局近日正式启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。
2月9日，上海证监局举行2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽取仪式，邀请2家私募基金管理人共3名代表全程参与，采用电脑随机抽取程序，随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。
本次随机抽取共抽取私募证券投资机构13家，其中管理规模100亿元以上的4家，10亿元至100亿元的8家，10亿元以下的1家；共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家，其中管理规模30亿元以上的3组共10家，30亿元以下的1组共3家。随机抽取产生名单如下：
下一阶段，上海证监局将按照证监会相关要求，依据随机抽查名单适时开展现场检查。此外，还将以问题和风险为导向，对银行间债券市场私募基金及发现违规线索或风险隐患的私募基金实施专项检查，进一步强化事中事后监管。
二、2017年四川辖区私募基金专项检查检查对象名单公示
根据中国证监会《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》（证监办发〔2017〕2号）的要求，四川证监局按照“两随机、一公开”的要求，于2017年2月15日上午组织开展了检查对象的随机抽签仪式，由四川证券期货业协会工作人员现场随机抽取检查对象名单，由四川股权和创业投资协会及私募基金代表现场鉴证、宣布抽查结果。
现将本次抽取的检查对象名单公示如下：
三、2017年度辖区私募基金管理机构随机抽查名单通告
根据中国证监会2017年私募基金专项检查统一部署，我局于2017年2月7日开展辖区2017年私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。此次随机抽取由我局机构检查处组织，机构监管处、法制处、党办和江西省投资基金业协会共同见证，检查对象名录库包括辖区已发行产品的35家私募证券基金管理机构（数据截至2017年1月14日,剔除2016年已检查的11家机构）。
本次抽查根据管理基金规模和合规风险从上述35家机构中进行分层抽取：一是基金规模类，基金规模1亿元（含）以上的抽取2家；二是合规风险类,员工人数20人（含）以上的抽取1家（不含持牌金融机构）。按照上述方案采用计算机随机抽样方式，抽取出3家私募证券基金管理机构作为本次专项检查的检查对象。现将随机抽取结果通告如下（排名不分先后）：
萍乡市万方资产管理合伙企业（有限合伙）（编者注：证券投资基金） 沣盈资产管理有限公司（编者注：证券投资基金） 江西红连天资产管理有限公司（编者注：证券投资基金） 特此通告。
江西证监局 2017年2月7日 |
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