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《私募基金监管与操作实务》即将开课 1.私募基金监管综述 2.私募合规体系与具体规则解析 3.股权(产业)基金实务热点问题研讨(以政府、国有为背景) 4.私募基金产品设计 5.私募基金与ABS业务 主讲：刘乃进、韦祎 时间：北京4.1-2；深圳4.8-9 详情见文末 [PE实务]系统梳理PE实务问题、监管动态。 私募基金核查全面升级，十地证监局启动（附通知全文）|PE实务
采编|刘乃进 微信|naijin02 微信公号|PE实务 2016年，私募规则快速丰富；2017年，专项核查可能成为工作重点。 2016年2月5日前已发行产品的私募管理人，未提交法律意见书，未进行完整合规自查和内控制度建设的可能性更大，更应重视此次核查工作。 【正文】
近期，中国证券监督管理委员会向各地证监局下发《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》（证监办发〔2017〕2号），要求各地证监局开展辖区2017年私募基金管理机构检查对象的随机抽取工作。根据要求，上海、四川、江西已率先开展核查工作并下发了核查工作要求。近期，海南、甘肃、陕西、宁夏、天津、青岛、宁波证监局陆续发布通知，开展对辖区内私募基金管理机构的检查。同时，陕西、宁夏、宁波三地证监局还向辖区私募基金管理机构下发自查通知，被要求自查的私募基金管理机构达200余家。以下为各地通知全文：
一、上海证监局启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作
为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发[2015]58号）和《中国证监会随机抽查事项清单》（证监会公告[2015]25号）相关要求，按照证监会关于2017年私募基金专项检查的工作部署，上海证监局近日正式启动实施2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。
2月9日，上海证监局举行2017年上海辖区私募基金现场检查随机抽取仪式，邀请2家私募基金管理人共3名代表全程参与，采用电脑随机抽取程序，随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。
本次随机抽取共抽取私募证券投资机构13家，其中管理规模100亿元以上的4家，10亿元至100亿元的8家，10亿元以下的1家；共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家，其中管理规模30亿元以上的3组共10家，30亿元以下的1组共3家。随机抽取产生名单如下：
下一阶段，上海证监局将按照证监会相关要求，依据随机抽查名单适时开展现场检查。此外，还将以问题和风险为导向，对银行间债券市场私募基金及发现违规线索或风险隐患的私募基金实施专项检查，进一步强化事中事后监管。
二、2017年四川辖区私募基金专项检查检查对象名单公示
根据中国证监会《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》（证监办发〔2017〕2号）的要求，四川证监局按照“两随机、一公开”的要求，于2017年2月15日上午组织开展了检查对象的随机抽签仪式，由四川证券期货业协会工作人员现场随机抽取检查对象名单，由四川股权和创业投资协会及私募基金代表现场鉴证、宣布抽查结果。
现将本次抽取的检查对象名单公示如下：
三、2017年度辖区私募基金管理机构随机抽查名单通告（江西）
根据中国证监会2017年私募基金专项检查统一部署，我局于2017年2月7日开展辖区2017年私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。此次随机抽取由我局机构检查处组织，机构监管处、法制处、党办和江西省投资基金业协会共同见证，检查对象名录库包括辖区已发行产品的35家私募证券基金管理机构（数据截至2017年1月14日,剔除2016年已检查的11家机构）。
本次抽查根据管理基金规模和合规风险从上述35家机构中进行分层抽取：一是基金规模类，基金规模1亿元（含）以上的抽取2家；二是合规风险类,员工人数20人（含）以上的抽取1家（不含持牌金融机构）。按照上述方案采用计算机随机抽样方式，抽取出3家私募证券基金管理机构作为本次专项检查的检查对象。现将随机抽取结果通告如下（排名不分先后）：
萍乡市万方资产管理合伙企业（有限合伙）（编者注：证券投资基金） 沣盈资产管理有限公司（编者注：证券投资基金） 江西红连天资产管理有限公司（编者注：证券投资基金） 特此通告。
江西证监局
2017年2月7日
四、关于青岛辖区2017年私募基金“双随机”专项检查抽选结果的通告
为贯彻落实《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》（证监办发〔2017〕2号）的相关要求，根据《青岛证监局随机抽查工作规程（试行）》的要求，青岛证监局机构处于2017年2月17日组织开展了随机抽选工作，采用抽签方式随机产生6家检查对象及相应3名检查人员。青岛证监局局纪检办工作人员现场监督抽选过程，现将抽选结果通告如下：
五、甘肃证监局2017年私募基金管理机构“双随机”抽取结果公示
为落实中国证监会关于“双随机”抽查工作机制的要求，我局于2017年2月7日，开展了2017年私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。此次抽取工作由我局机构处组织，局纪检办现场监督。现将随机抽取结果通告如下： 1、甘肃大乘基金管理有限公司（编者注：证券投资基金）； 2、光大兴陇信托有限责任公司（编者注：其他投资基金）； 3、兰州亚太投资管理有限公司（编者注：证券投资基金）。
具体检查内容另行通知。
除上述机构外，我局将根据日常监管工作安排，以问题和风险为导向，开展对其他私募基金管理机构的现场检查工作。
六、2017年海南辖区私募基金现场检查对象和检查人员抽取结果公示
海南证监局于近期完成了海南辖区私募基金现场检查对象和检查人员随机抽取工作。现将随机抽取结果公示如下：
一、随机抽取的现场检查对象
海南合生天泽投资管理有限公司（编者注：证券投资基金）、海南旭光投资有限公司（编者注：证券投资基金）、南海基金管理有限公司（编者注：证券投资基金）、海南海创百川股权投资基金管理有限公司（编者注：股权投资基金）、海南联合股权投资基金管理有限公司（编者注：股权投资基金）。
二、现场检查人员及分组情况
第一检查工作组：邓小辉、付国、贺森，负责检查证券类私募基金； 第二检查工作组：刘红滨、韩宇、李婷，负责检查股权类私募基金。 本次随机抽取过程由海南证监局纪检监察办公室、海南证券期货业协会进行现场监督见证。
中国证券监督管理委员会海南监管局
2017年3月7日
七、陕西证监局全面启动2017年私募基金专项检查工作（2017-02-27）
陕西局认真落实全国证券期货监管工作会议精神，按照会党委统一部署，迅速响应，积极行动，全面启动2017年辖区私募基金专项检查工作。
一是统筹安排，合理确定检查对象。我局深入分析辖区私募基金备案信息，结合上年检查情况、基金管理人网站、新闻报道等方面信息，研究制定了2017年私募基金专项检查工作方案。对辖区私募证券基金管理机构、跨区域私募股权投资机构,按管理规模、业务活跃度等情况进行分类统计、分层抽样，结合其业务复杂程度、股东背景、投资者类型和数量、机构注册地与经营地分离等风险因素，按照“问题导向+随机抽取”原则，对管理规模30亿元以上的私募股权机构和10亿元以上的私募证券机构全覆盖，将业务活跃和复杂程度高、自然人投资者数量多的机构列为检查重点，确定了8家私募机构为检查对象。
二是完善工作底稿，突出检查重点。为确保检查工作按时、保质完成，我局对照检查依据，进一步细化了工作底稿，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》和“两加强、两遏制”文件精神，参照证券、期货资管业务检查要求，补充增加了关于关联机构之间的业务隔离、利益冲突和输送、结构化产品杠杆率、有无“资金池”等差异化重点检查内容。
三是强化自查自纠，督促机构主动合规。为督导辖区私募基金管理人提高规范运作意识，我局向辖区108家私募基金管理人下发自查通知，要求对照公司业务链条全面梳理合规风控制度及运行情况，做好业务运行风险评估工作，按时上报自查报告。我局将对自查情况进行分类梳理分析，并结合舆情监测、投诉举报等情况，加强辖区私募机构风险的动态管理，有针对性做好风险防范工作。
下一步，我局将按照会党委依法、全面、从严监管的要求，认真完成此次专项检查工作，及时处置现场检查发现的各类问题，并从提高监管有效性、前瞻性角度，前移监管关口，积极防范风险，扎实做好辖区私募基金监管各项工作。
八、天津辖区召开2017年私募基金机构监管专题会议（2017-02-27）
为深入学习贯彻证监会关于私募基金监管的最新政策精神，推动辖区私募基金机构进一步认清监管形势，回归本源、聚焦主业，发挥自身优势服务实体经济和国家发展战略，近日天津辖区召开私募基金机构监管专题会议。会议分析了辖区私募基金行业的发展现状及存在的问题，明确了私募基金行业规范发展的要求，部署了2017年辖区私募基金机构监管工作。
会议指出，近年来辖区一批以私募名义进行非法业务活动的机构被清除，行业规范化水平大幅提高，但行业仍然存在片面追求规模、勤勉尽责不够、忽视合规要求、触碰监管底线与监管博弈等问题。会议强调，私募基金机构要认清监管形势，懂规矩、知敬畏，诚信守法，合规经营。天津证监局将全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，强化“四个意识”，依法全面从严监管，推动行业建立自我约束机制。结合辖区实际，私募基金监管将强化风险控制和合规管理，严防涉众性风险，把防范风险放在更加重要的位置，加强对股权投资基金资金募集、资产安全、信息披露监管，加强对证券类基金杠杆过度的监管。2017年，将重点做好以下工作：一是开展私募基金、银行间私募债券基金现场检查以及随机抽查。二是对有关机构涉嫌违法违规的投诉举报进行核查，凡有线索一查到底。三是对发现的违法违规行为符合立案条件的，坚决立案查处。四是构建监管部门与辖区机构的沟通联系平台。
会议指出，天津经济社会改革发展的一系列政策措施，如国企混改、先进制造业研发基地建设、打造科技创新型企业工程、设立“海河产业基金”计划，为辖区私募行业发展提供了难得的机遇。辖区私募机构要充分发挥引导社会资本与实体经济对接的优势，开展天使投资、创业投资、并购投资、产业投资，在服务实体经济和重大国家发展战略中发挥应有的作用。
会议为期半天，辖区私募机构以及股权投资基金协会、创业投资协会等单位的主要负责人共计300余人参加了会议。
九、宁夏证监局认真落实辖区私募基金专项检查工作（2017-03-02）
为进一步促进辖区私募基金管理人提高规范运作水平，及时发现并处置风险隐患，我局认真落实私募部私募基金专项检查工作要求，结合辖区实际及时开展辖区私募基金现场检查工作。
一、探索分类分级监管，提高检查针对性
结合辖区实际，我局在日常监管中对私募基金管理人按照证券投资基金、股权投资基金、其他投资基金分类，再按照管理基金规模、管理数量划分五个等级，加大对各类别中一级、二级私募基金的关注度，深入了解产品销售、管理人运作、股东行为等各方面情况，定期跟踪、及时排查潜在风险隐患。本次专项检查，我局结合分类分级监管掌握的情况，以问题风险为导向，按照“管理规模较大、管理数量较多”原则确定各类别的检查名单，将辖区管理规模30亿元以上1家管理人、1亿以上30亿以下管理规模的3家管理人共4家机构纳入必检名单，检查对象业务规模占辖区私募基金实缴总规模76.02%。针对各检查对象的产品特点、经营运作方式，我局逐一确定重点，开展差异化检查。
二、组织开展自查，强化非现场监管
为增强私募基金管理人自律意识，强化行业自律管理，我局向辖区31家私募基金管理人下发自查通知，要求其高度重视并指定专人负责自查工作，明确自查范围、细化自查底稿，要求机构对照登记备案及信息报送情况、投资者真实情况、资金募集情况、内部风险控制开展情况、合规管理运行情况、利益冲突及业务隔离情况6项37条内容，认真、如实开展自查并填写自查工作底稿，做好风险评估，按时上报自查报告。我局将对自查情况进行梳理分析，并结合日常监管关注事项，加强辖区私募机构风险动态监管，对自查存在问题较多的机构，视情况增加专项检查范围。
三、规范检查流程，提高监管效率
为提高检查工作质量，我局对照《私募投资基金现场检查工作指引》，结合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》和《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》要求，进一步梳理检查内容，明确检查要求，加强对登记备案真实性、经营运作合规性、信息披露完整性等监管，补充增加业务隔离、关联方往来、利益冲突等检查内容，同时，我局对检查组成员进场前开展培训，组织对私募基金相关法律法规、检查工作规程等深入学习，合理搭配各专业人员，充实检查力量，积极做好检查前准备工作。
下一步，我局将认真开展专项现场检查工作，强化私募基金监管，及时发现和处置市场风险，促进辖区私募基金行业规范运作，健康发展。
………………正文完……………… |
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