|
9.3管理评审
最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
管理评审应包括对下列事项的考虑：
a）以往管理评审所采取措施的状况；
b）以下方面的变化：
1）与环境管理体系相关的内外部问题；
2）相关方的需求和期望，包括合规义务；
3）其重要环境因素；
4）风险和机遇。
c）环境目标的实现程度；
d）组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：
1）不符合和纠正措施；
2）监视和测量的结果；
3）其合规义务的履行情况；
4）审核结果。
e）资源的充分性；
f）来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；
g）持续改进的机会。
管理评审的输出应包括：
——对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论；
——与持续改进机会相关的决策；
——与环境管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源；
——环境目标未实现时需要采取的措施；
——如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇；
——任何与组织战略方向相关的结论。
组织应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据。
A.9.3管理评审
管理评审应当是高层次的，不必对详尽信息进行彻底评审。不需要同时处理所有管理评审主题，评审可在一段时期内开展，并可能成为定期安排的管理活动的一部分，例如：董事会议或运营会议。它不需要成为一项单独的活动。
最高管理者应当评审来自相关方的抱怨，以确定改进的机会。
关于将管理评审作为变更管理的一部分的信息，见A.1。
“适宜性”指环境管理体系如何适合于组织、其运行、文化及业务系统。“充分性”指组织的环境管理体系是否符合本标准要求并予以适当地实施。“有效性”指是否正在实现所预期的结果。
审核要点：
1、管理评审实施的相关情况，索阅管理评审实施结果证据的形成文件的信息；是否按照策划的时间间隔对管理体系进行了评审。
2、管理评审是否对体系的适用性、充分性和有效性做出评价和判断。
3、评审输入信息是否完整、充实,包括:以往管理评审后续措施的状况；变化（与环境管理体系有关的内部和外部问题；相关方的需求和期望，包括合规性义务；重要环境因素；风险和机会）；环境目标的实现程度；组织环境绩效方面的信息（不符合与纠正措施；监视和测量结果；合规性义务的履行情况；审核结果）；资源的充分性；来自相关方的信息，包括抱怨；持续改进的机会等。
4、评审的输出是否指出：环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性的结论；持续改进机会相关的决策；任何与环境管理体系变更需求相关的决策，包括资源；环境目标未实现时采取的措施；改进环境管理体系与其他业务过程融合的机会（需要时）；任何与组织的战略方向有关的结论等。
5、是否保持评审记录，对于评审的结果与建议是否进行了落实，加以实施并验证，是否达到了相应的效果。
审核检查表：
1、管理评审输入资料是否满足要求？是否包括为管理评审采取措施的情况？环境目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？
2、管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？
3、体系改进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措施？
4、改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？
5、任何与组织战略方向相关的结论？
取证与记录要求：
与最高管理者面谈、查阅相关文件和评审记录并形成审核记录；能够完整、清晰阐述即可接受。
推荐学习：ISO14001-2015内审员培训班
|
