|
自从2016年2月份备案登记新政策执行以来，私募备案成了资本市场的焦点，而且全年注销了1万家，现在登记制度又趋严，现在私募牌照审批不亚于其他牌照的严格程度。在2017年新的年度，基金业协会在不断提高备案审核标准。 且看腾博君是如何拿下私募基金牌照的。 01 成立公司主体 1、公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。 2、公司名称：按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。 3、关于公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：受托资产管理，投资管理，股权投资，资产管理，股权投资管理，股权基金投资管理。不能出现卖方类业务，其他与私募基金管理无关联的经营范围也建议删除。总而言之，专业化是协会核查的经营范围的基础。 4、选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：是否提供注册地址，是否开放注册，区位条件，产业优势，政策优势等。比如在前海注册的基金公司，地址可以免费挂靠在前海商务秘书有限公司，基金小镇也将在今年内开始投入运营，集聚成产业优势，虽然前海目前尚未开放注册，但腾博君依然可以为您提供靠谱的基金壳资源。 5、关于注册资本：一般在1000万比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可。 6、关于股东以及实际控制人：对于股东的要求，协会这里没有明确限制，但如有涉外身份需要特别注意，这是协会明确要求核查的事项。如有涉及到民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的股东要尽可能避免，这点也适用于实际控制人。 7、其他的事项：办理公司工商注册，刻章，开立银行账户，开立社保公积金账户等。 这只是第一大步骤哦 千辛万苦终于解决 “长征路”还有一半 02 申请私募基金牌照 1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。 2、经营范围：按照01-6说明注册即可。 3、注册资本：实缴资本比例在25%及以上不低于200万，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，需要出验资报告。 4、办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备，在申报时会要求上传真实的照片予以佐证。 5、公司人员：员工最好有8人以上，部门架构可以设置为：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。 6、牌照类型：目前有证券投资基金，股权投资基金，创业投资基金，其他投资基金四个类型。基金业协会于3月31日发布了《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》，明确要求“同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。”新规意味着私募机构不得兼营一、二级业务。
7、审计报告：成立满一年以上的企业还需要提供最近一年的审计报告。 8、法律意见书：需要请专业的律师进行尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请备案时需要递交。 9、展业计划书：协会为了更规范私募基金备案，现递交备案资料时需要提供公司未来业务开展商业计划书以及多方盖章、签字的拟投资项意向书或产品结构、托管协议等具有法律效力的文件作为真实展业的证明。 10、网上申请：申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料录入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。 11、等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。 03 备案需注意事项 1、如今基金业协会对私募基金管理人备案要求越来越严格规范，要求也会相应提高，所以企业若有私募基金展业计划的，要尽早落实备案工作。 2、根据基金业协会登记系统提示，现在每个申请企业只有5次机会。如果被驳回超过5次就会锁定3个月，任何操作都不能进行。所以要珍惜机会，选择靠谱的代理机构办理备案手续。 3、2016年2月5日后登记的管理人，办理登记手续之日起六个月内未进行首只产品登记的将注销。但可按要求重新申请管理人登记。 4、登记之后，管理人被列为严重违法企业的，则该管理人所发行的产品的备案都将被暂停，同时，管理人列入异常机构名单。即使整改完毕，也要6个月后才能恢复正常。 5、无论是管理人的登记，还是登记后的重大变更，律师事务所出具的法律意见书都是必备要件。 总而言之，如今私募基金行业已成规模，备案难度增大，不会再像以前那样低门槛了。有秩序、有实力的私募基金企业才是国家所需。 |
|
|
