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在一定意义上讲，刚刚结束的全员岗位竞聘工作是一场激发灵感、创新思维、启迪智慧的“头脑风暴”。她提供了一个平台，让大家总结过去，规划未来；她建立了一个机制，让大家挖掘潜能，超越自我。正如陈东征理事长所指出，“竞聘是群策群力为提高全所各项工作质量和效率的重要形式”。从一份份竞岗计划书中，我们看到的不仅是全新的工作视野和视角，更可贵的，是深交所人身上拼搏奋进、创新进取的精神面貌。 监管 服务 发展 ---监管口 公司管理部 马维杰、王小军、唐松华提出，主板公司监管工作要统筹监管、服务、发展三条主线，以制度防风险，以监管促服务，以创新谋发展。 一是建立风险防范机制，确保实现“零差错”。由防范“操作差错风险”向防范“操作差错风险”和“信息披露风险”并重转变；构筑人员、制度、组织三道风险防线，完善监管资源配置，加强日常监管的标准化，完善“工作流程”体系，建立“业务办理指南”体系，充分发挥股改、会计、重组、违规处罚等专业小组的作用；建立监管业务的质量控制与动态评价制度；增设“盘前再确认制度”。通过流程控制和制度完善最大限度地防范人手紧缺和人员流动带来的操作风险和信息披露风险。 二是深化监管机制，提高监管科学性。推行“纵深监管”，拓展监管深度；实行集约监管，提高监管预见性和针对性；实行动态监管，增强监管连续性。 三是立足服务价值，创新服务内涵。像重视投资者教育一样，加强上市公司的教育。把培训教育、防范引导作为一项重要的事前监管措施，实现监管与培训、防范与治理相结合。总结上市公司监管的典型案例和做优做强的成功经验，为其他上市公司提供借鉴和指导。通过培训、对重点公司的上门讲解、新产品成功经验交流会等方式积极引导上市公司利用融资型权证和分离交易可转债等创新型品种进行融资，优化上市公司资本结构。加强对上市公司的走访服务，更好地规范上市公司，服务上市公司。 四是存量资源增量化，推进内涵式发展。在转化现实优势方面，鼓励控股股东形成“主营业务突出、板块归属清晰”的改制上市模式；支持有条件的优秀上市公司参与行业整合、产业整合和跨行业的收购兼并；有针对性地推动相关方通过换股并购、定向增发、整体上市等方式，实现强者愈强。 发审监管部 一、发行上市方面：推动融资方式改革，做优做强中小板 针对目前IPO和再融资存在的问题，王永提出，应推动发行理念的的转变，增强中小板对优质公司的吸引力，建立储架发行制度，引导公司选择合理的融资方式及融资时机，有效解决“‘蓝海企业’海外上市、传统行业的‘红海企业’上市”的分化格局，促进中小板公司做优做强。傅军如提出，为提高中小板公司质量，加速中小板公司的融资审核，应建立处罚机制、强化中介机构责任、改革发行审核理念、统一审核标准、推进发行定价机制的市场化改革，并实行存量发行、储架发行等发行方式的改革。魏梦从分析新股上市首日中小投资者买入行为入手，提出加快中小板发行节奏的建议，并从提高透明度角度提出发审制度改进建议。 二、制度建设和监管方面：加强中小板制度体系建设，进一步提高公司监管质量 李超提出，根据中小板公司信息披露、公司治理和市场监管的特点，研究制定《中小企业板股票上市规则》，满足新形势下中小板监管与发展的需要，并针对监管中保荐制度和独立董事制度存在的问题，提出了诸多建设性建议。蔡琦梁建议采用科学、有效的复核方法，提出以风险为导向科学划分复核范围，建立监管人员提议复核制度，加强实质性内容的质疑性复核，并将复核范围扩大到监管函件的落实上。陈朝晖提出为增进对新上市公司的了解，及早锁定高风险公司，建议建立新上市公司风险分类和中介机构见面会制度，并加强对特殊行业、特殊商业模式公司的监管专题研究。李刚提出交易所监管和市场力量监管并重，调动保荐人以及独立董事的力量，扩展监管资源，建立多层次监管网络体系。许碧提出建立股权激励非法所得返还机制，对上市公司及相关人员违规动机的限制，并尝试采取违约金处罚制度。王忻认为，上市公司信息披露的违规行为认定是监管的一个重要环节，但目前缺乏统一的认定标准，建议立章予以规范。 三、风险控制方面：强化安全运行，控制监管风险 安全运行是中小板健康持续发展的基础，李勤建议，实现指令类公告模板化，指令、数据录入外推，推动XBRL在上市公司临时报告上的应用，并构建本所信息发布平台，提高中小板信息披露安全保障。为防范监管的道德风险和廉政风险，蔡琦梁提出建立监管质量内部约束机制。针对发行上市业务存在的问题，魏梦提出进一步完善业务处理规范，以防范业务风险。 创业板工作小组 创业板是即将推出的新市场，创业企业具有不同于主板企业的自身特点，深入认识创业企业独有的特点，准确把握监管的重点和难点，对做好创业板公司的监管工作十分重要。 陈禄：基于创业企业自身特点，如下问题尤为突出：多为民营企业、规模较小，大股东持股高度集中，公司治理是否完善、内控制度是否健全对大股东行为的有效约束、公司规范运作水平有相当大的影响；经营不稳定，业绩的真实性，业绩预告的及时性、准确性需特别关注；自主创新、新模式企业多，把握高科技、新模式较为困难，信息披露的问题可能更突出；企业高管多为技术、业务出身，对资本市场规范要求及诚信规定、勤勉尽责意识、对中小投资者的服务意识不够，需强化培训。 陈路：在监管工作中要特别关注以下重点和难点问题：一是对企业的业务模式、经营状况的把握难度较大，新经济模式高风险、不稳定的特征，可能会导致经营风险与道德风险相纠缠，更加难以分辨；二是如何在强化监管有效性与降低上市公司监管负担方面实现较好的平衡；三是如何提高保荐机构对创业企业发挥持续督导作用的积极性，特别是上市后持续督导职责的积极性；四是如何适应创业企业复杂、多样、变化快的特点，强化监管规则、制度的有效性和适用性。 吴小静：做好创业板公司监管工作，应深入监管业务包括监管理念提升方面的举措，包括对上市公司建立风险监控机制、建立行业或盈利模式的监管标准、加强对宏观市场形势和行业动态的跟踪、参与规则的制订与修订、加强监管研究与总结以及培训等，同时应把重点放在依赖市场化手段如强化中介机构的责任上，通过制订相关规则来强化保荐人的持续督导责任，加强保荐人在督促上市公司履行持续信息披露业务、完善公司治理结构、规范运作等方面的责任。 报价转让系统工作小组 场外市场在我国没有成熟的经验和实践基础，近年来海外场外市场建设出现一些新趋势、新变化，目前相关各方对场外市场建设的必要性，现代场外市场建设的规律等等认识还很不充分，不统一，导致现阶段场外市场建设存在三个突出问题。一是对于场外市场建设没有清晰的规划和路线图；二是相关各方包括地方政府、其他部门对场外市场建设存在许多不同的意见和分歧；三是相关的证券立法仍存在许多不明确、不完备的地方。 研究规划岗的基本工作思路是，根据证监会确定的基本框架和原则，按照交易所代办系统建设的总体要求，研究统一监管下全国性场外市场的运行模式、监管体制和组织体系，为代办系统下一步的发展提供规划方案和政策建议。重点突出三个方面：一是确立统一监管、统一后台、统一互联的场外市场运行模式，研究如何充分依托现有市场资源和监管优势构建场外市场框架，论证 “另起炉灶，各自为政”的缺陷；二是确立贯穿非上市公司股份发行、交易和持续监管等环节的监管体系，建立市场制约、自律监管、行政监管和地方政府风险处置相结合的监管体制，针对非上市公司特征，研究构建面向特定对象的多样化发行制度、差异化交易制度、适当有效的信息披露和公司治理等制度；三是确立主办券商为核心的市场组织体系，研究如何在合格投资者认证，客户持续管理，挂牌公司尽职调查和推荐，持续辅导，引进定向增资股东、股票做市、股票研究定价和推广等重要环节发挥证券公司主导作用。 法律部 一、做好“主营业务”即业务规则体系建设工作。一是加强对业务规则立、改、废工作的管理，推动业务规则整合、编纂和清理等工作制度化、长效化。二是有重点、有针对性地推动业务急需的配套规则的修订或制定，包括创业板上市规则和交易特别规定的草拟等。三是适时引入业务规则社会咨询制度，以增强业务规则制定的透明度和民主性，保障投资者的知情权和监督权，促进规则的科学化。 二、加大为多层次市场建设及相关部门业务提供法律支持的工作力度。积极参与创业板市场筹备工作，推动上市、交易、监察、信息披露等业务规则的完善和发布，探索构建适应自主创新需要的创业板业务规则体系。 三、继续推进法律研究工作。对联合监管工作中遇到的重点、难点法律问题及时进行总结和研究，不定期地加以汇编成册进行系统内交流。针对近期层出不穷的上市公司定向增发、借壳、吸收合并等并购重组创新案例，可与相关部门联合开展案例研究工作，撰写一些高质量的案例分析报告作为今后监管工作的总结资料。 四、延伸法律业务服务链。将法律业务的服务链延伸至市场推广业务，并进而通过其在一定范围内面向拟上市企业、上市公司、发债主体、会员和其他市场参与者。 市场监察部 夏娜丽：进一步加强信息共享、沟通快捷的联合监管机制，强化监管的及时性、有效性。一是进一步完善与公司部、发审部等监管部门信息共享平台，实现信息的实时交换，提高联合监管的协调和反应能力；二是加强与公司部、发审部等部门的业务交流和协作，及时掌握上市公司并购重组、股权激励、定向增发等重大事项进展，强化对重大事项的专项监控；三是定期与公司部、发审部等部门举办案例分析和专题讨论会，进一步强化联合监管的有效途径和方式。 谭克：强化中小企业板新股上市首日的交易监控和风险控制，遏制过度炒作。一是进一步加强新股上市首日交易的实时监控，对通过大笔、连续、高价申报影响股价的账户，及时干预和制止；二是做好新股上市首日盘中临时停牌和风险提示工作，对触及停牌标准的新股自动实施临时停牌，对换手率达到标准的新股及时发布风险提示；三是及时评估和总结新股上市首日风险控制机制的实施效果，不断完善盘中实时风险提示、临时停牌制度等风险控制机制。 张雪峰：做好创业板市场监察的各项准备工作，全力做好创业板推出后的市场监管。一是借鉴中小企业板的监管经验，制定和完善创业板市场监察制度，进一步完善创业板启动初期的市场风险防范预案；二是严格贯彻执行“三及时”原则为核心的创业板市场监察要点，重点加强上市首日实时监控，严防爆炒风险，坚决打击“妖股”，确保创业板市场平稳运行；三是加强监管研究，深入分析创业板市场股票异常交易和违法违规行为的特点，不断完善和创新监控手段；四是配合相关部门做好创业板市场的投资者教育，督促会员加强对客户交易行为的管理。 陈棼娜：健全和完善报价转让系统、债券市场、资产证券化产品等市场的监控机制。借鉴境外交易所先进有效的监控指标及监控方法，对报价转让系统、债券市场和资产证券化产品的监控指标进行优化；运用数理统计模型和数据挖掘技术，针对出现的各种市场特征，进行更深层次的自动分析和判别，及时发现隐蔽的违法违规交易行为。 唐洪敏：完善风险核查的措施和手段，提高异动分析的针对性和有效性。强化数据分析工具的应用，建立有效的核查指标体系；针对异常交易和涉嫌违规行为变化特点，及时调整核查指标体系，提高对异动和个股风险的挖掘能力。 会员管理部 杨柳春：在会员监管方面，一是不断研究、设计、完善各项业务管理制度与流程，进一步优化会员管理技术系统，最大程度实现日常业务的自动化处理，为会员监管、服务与创新业务提供高效可靠的运作平台；二是加强所内、外风险控制，包括因会员技术系统故障、天灾等不可抗力导致的突发事件的应急预案制定与应急处理、内部信息安全管理等工作；三是继续落实会员无法交易应急预案各项要求，跟踪分析会员营业部交易中断情况，制定科学的预警监控指标，并适时组织应急演练。 赵雪飞：加强与会员的沟通，了解市场的最新动态，提高市场敏感度。要定期深入会员公司，了解会员目前最关注、最担忧的问题，包括客户关系管理、财务状况变动、产品创新动态等多方资讯。加强与证监会、上交所、证券业协会以及所内投资者教育中心、监察部等所内外部门的联系，进一步了解市场关注点，及时分析发现风险，提高专题研究的实用性。 俞华权：逐步摸索健全会员监管体制，形成常态化监管和临时性重点监管相配合、现场监管和书面监管相结合，有要求、有标准、有程序、有方式的会员监管体系。要逐步改造目前的一线监管机制。随着市场交易日益活跃、投资者不断增长，交易所需要直接监控的交易行为越来越庞杂，有必要在体制中增加一项制度因素，即会员将部分监管职责以制度的形式内化到会员架构中去，然后通过对会员的合规监察，实现预设制度的有效运转。 张文：在产品创新方面，可以依托金融创新实验室平台，组织具有市场实际需求、客户实际需求，且风险可控的证券公司进行产品及业务创新。探索项目培育、风险控制与投资者教育“三位一体”的市场培育模式。 周代希：要努力把金融创新实验室打造成服务于市场、监管机构及所内相关部门三方面的产品业务创新服务平台。依托综合协议交易平台，为固定收益类产品、结构化产品及其他非标准化的衍生产品提供流动性支持；完善市场培育工作制度，通过落实联络人制度、电话沟通、实地走访、适时举办专题研讨会等方式，形成创新信息收集与反馈机制，及时了解市场创新动态，组织创新产品与业务的市场推广、宣传、服务与培训。 信息统计部 刘兵：要探索建立科学的、定量化的数据质量管理体系，大力拓展中心数据库的业务应用，并在中心数据库基础上建立研究专用数据库。同时，要加大信息产品的研发力度，尽快推出深交所的Level-2行情，并为市场不同对象提供个性化的信息产品，积极研发具有高附加值的高端金融信息产品。 周晓：在网站建设方面要加强对国内外成功网站的研究学习，结合我所的业务需求，完善网站内容和页面设计，丰富网站功能，配合深交所CI战略使网站从形象设计上和内容组织上取得较大进步。同时，在积极推进XBRL和SWIFT标准化工作的过程中，要注重信息监管、信息披露和信息服务的业务整合和规范化程度，推动监管业务与信息服务之间的协调发展。 罗七军：加强与专业研究机构的合作，引进最新的统计分析和数据挖掘方法，研究、开发新的数据分析模型，提高专题分析工作的深度。并积极推进市场联络人制度的建设，扩大市场联络人的范围，加强与市场联络人的交流与沟通，及时收集市场信息，准确反映市场动态。 陈向民：继续探索投资者行为为中心的统计分析模式，为应对未来的统计需求和变化进行前瞻性的研究，对一些成熟的数据挖掘方法进行评估，并探索可能的业务运用。还要加强对国外数据信息的研究，探索未来与CRSP和COMPUSTAT等一些国外数据提供商进行数据交流的可能性，对统计分析业务的国际比较模式进行研究，为部门业务的创新进行基础性的准备工作。 赵亚明：当前市场分析应重点关注以下几个方面的问题。（1）上市公司及其相关市场主体的行为动机和行为模式变化。（2）上市公司主要股东股份交易行为相关信息披露。（3）多层次证券市场的市场特征差异分析。（4）机构投资者对信息披露规范性的影响。 王珏：要是根据资本市场深化发展趋势，关注周边证券市场、大宗商品原材料市场、金融衍生品市场等市场动态，评估对深圳证券市场的影响并纳入公开信息收集渠道的管理。同时要关注宏观经济、细分行业、特征公司的发展变化。在实践工作中对市场静态结构、流动性变化趋势、投资策略演变做出判断，不断改进分析手段。 投资者教育中心 张光毅：宣传策划岗岗位目标有三方面的要求，深入了解、分析投资者需求，提高投资者教育的针对性和有效性；整合教育资源，提升投资者教育合力；编制投资者教育工作规划及实施方案，策划各类投资者教育活动，探索投资者教育活动新形式、新渠道。 吕燕：深交所投资者教育目标应该是，让投资者掌握证券投资知识，充分揭示市场风险，倡导、树立正确的投资理念，提供包括问询、答疑等各项服务。在具体工作中，应遵循全面性原则、针对性原则、适当性原则和长期性原则。 张苑：加强投资者教育对加强多层次资本市场建设，维护市场稳定具有重要意义，是我所一项基础性、常规性、长期性的重要工作。应进一步创新投资者教育的内容和形式，不断提高宣传、教育资料的策划和编辑水平；结合投资者结构特点，根据不同市场情况，实施不同主题的宣传教育；建立投资者教育网络，培养相对稳定的投资者教育队伍。 科学 安全 高效 实用 ---技术口 电脑工程部 王海：建议借鉴前期BPM技术系统标准和架构整合的经验，通过对现有技术架构的梳理，研究和探讨企业级的技术架构，提出改进和整合建议，为构建我所“科学、安全、高效、实用”的技术架构、应用架构和业务架构做好准备。 杨建明：进一步提高监察分析的深度和智能化程度，更好地发挥全所联合监管的效应，扩充监察分析的信息范围。一是以实施CMMI为契机，加强团队建设，提高软件质量。二是和监察部合作全面梳理业务规则，加强规则的可管理性，加强应用功能面向业务功能的组件化配置。三是配合我所BPM系统建设和全所数据交换中心建设，拓宽数据交换渠道，扩大监管服务内容。四是继续进行系统优化和整合,充分发挥监察系统和中心数据库融合力。五是配合金融创新实验室建设，重新启用SAS平台工具，继续进行监察技术创新研究。 林宇：中心数据库系统数年的建设，使我们拥有了一个全面、真实的反映中国证券市场，特别是深圳市场的各种基本信息（包括证券、上市公司、投资者、交易、结算、发行等各个方面），并对证券市场进行分析研究和辅助决策的统一的数据存储、分析和展示平台。时至今日，在所内大多数用户普遍缺乏常规性的数据和数据分析需求以及高端分析型应用需求和实用性缺乏的情况下，中心数据库系统应不仅局限于统计分析型应用，而且要进一步发展业务支持应用，服务于日常的业务流程，积极寻求并配合分析人员的分析课题研究。 李道远：今年上半年网下发行电子平台的上线运行，标志着网上业务平台有了实时应用。我一直在思考网下发行电子平台如何归类的问题。按照 宿旭升：BPM（业务流程管理）不是简单地流程E化，还包括流程梳理、流程优化、流程再造等过程，这势必会给现行的业务流程、业务系统、业务人员等各方面带来冲击。BPM系统的实施，不仅对改革作业流程提出新需求，同时也给业务人员带来业务观念、操作习惯等方面的改变。业务流程优化和再造是一个持续的过程，需要不断地进行修正。BPM系统还涉及到全所整个IT系统的规划，需要与网上业务专区、ERP、交易系统、结算系统等等系统整合和信息共享。BPM系统成功与否，取决于领导的支持和决心、业务部门的投入及IT部门的努力和协作。 系统运行部 系统运行部员工竞岗计划书围绕系统安全稳定运行的主线，在系统监控、变更管理、容量管理、应急处理、以及全面落实ISO20000运维管理制度等方面提出了一系列富有创新思维及具有价值的工作建议。 l 提高员工安全生产意识，加强异常处理技能的培训，保持严谨认真的作风，发扬团结协作的精神，防止任何人为责任事故的发生。 l 团结和谐：每个员工知识结构、性格特点、思考习惯不尽相同，但全员均知“不是一个人在战斗”， 时刻树立全局观，保持团队意识，互补差异，实行分工协作，AB角制。 l 推进日常运作（交接、操作、监控）制度化、标准化，做到执行水平不因人员、地点、时间有较大的波动、有条不紊，经得起随时的审计要求。尽量将需求、测试、上线等非常态的日常工作实行专人分工负责制，减少对线上运行的干扰，推进此项工作流程向常态化转变。 l 运行监控方式、手段稳中求进，渐变而不突变，不断改进相应的流程，化解潜在的风险点。一个统一化、简单化的监控操作平台是我们不断追求的目标。 l 改造现有监控系统，扩大监控对象，细分报警信息，增加事件管理和运行统计功能，加强监控系统自身的运行可靠性，进一步提高监控能力。 l 进一步总结和完善突发事件的应急处理流程。进一步完善个人、组内、部门内、所内和系统内各级应急演练制度，发挥集体的主观能动性，多推演，常思考，如果人人都是“卖油翁”，才能遇事不慌，判断准，顶得住。统一在较高层面上制定合理的规则可以让技术系统避免“把所有问题都自己扛”的现象。 l 加强系统建设维护，及时消除软硬件系统的缺陷和隐患，使系统能够保持在一个良好的运行状态。 l 进一步完善系统应急预案和演练。针对证券市场和技术系统的发展情况进一步完善《系统风险事件应急预案》及相关流程措施，加强灾难备份系统的内部应急切换演练和全网演练，提高交易系统应急反应和处理能力。 l 为缩短数据备份和异常恢复时间，提高应用系统的故障应急能力，建立基于虚拟带库的数据备份和恢复子系统。 l 深化ISO 20000运维管理体系的运行，建立有效、合规的运维流程。特别是加强变更管理、问题处理流程、事件管理流程的运行，切实降低交易系统运行风险。实现体系中各管理流程之间、管理流程与运维操作流程之间、以及管理流程与工程开发部门流程的有效融合。 l 加强系统容量管理。进一步落实容量管理流程，做到未雨绸缪，应对快速发展的市场对系统容量和处理能力的要求。 l 加强部门协作和部门间流程的建设，使深交所IT以一个整体的专业形象面向业务部门和其他市场参与者。 l 加强信息安全检查，主动采取防御措施，在系统建设前就要考虑信息安全，配合信息安全小组实施具体的安全措施。 l 开展信息系统安全等级保护工作。完善我所技术系统相关功能和管理制度流程，满足证券期货行业信息系统安全等级保护基本要求的有关条款。 打造品牌 创新服务 ——市场口 基金债券部 在产品创新方面，研究发展岗张地生认为，基金业务创新工作已经形成一套有效的运作机制，目前已经启动多个基金产品创新项目，头绪多、任务重，建议充分调动市场相关参与主体力量、合理利用外部资源加快后续工作推进进程，通过与基金公司产品研发部门建立多种形式的沟通模式，充分调动基金公司在产品创新方面的积极性，从市场需求出发，实现创新多赢格局，实践证明合作创新模式在当前是较为行之有效的。监管业务岗曲锴认为，海外基金业经过近百年的发展，有很多值得我们学习的地方。及时跟踪海内、外基金市场新产品发展状况，研究海外基金新产品在我国发展可行性，设计适合我所上市的基金产品。 策划国际部 策划国际部黄少军、朱海鹏、彭景华、刘辅忠在竞聘计划书中提出： 一、围绕创业板市场的启动与建设，进一步深化多层次资本市场研究，推动多层次市场建设理论的发展，形成独特的理论样式。 二、密切关注石油危机背景下，新的世界宏观经济形势变化，探讨新形势下证券市场发展方向以及我所应对举措。新一轮石油危机下，世界经济格局出现了一些本质性的变化，需要探讨新环境下推进交易所主业发展的有利与不利因素。 三、追踪分析世界交易所发展趋势，提出我所对外开放与合作战略与措施。研究海内外交易所战略合作发展趋势的变化，以及对我所对外开放与合作的借鉴意义。探索深化深港资本市场合作与融合途径，跟踪红筹回归、港股CDR和港股ETF的进展，关注深港合作开发河套地区的进展。 四、做好所内重大活动的策划、筹备与组织工作。继续办好融资论坛与基金论坛，在保持两个论坛一贯性基础上，创新办会模式，提高办会效率。同时，积极配合做好创业板市场启动的相关活动筹备和组织，争取在会议模式或会议主题上实现突破。 上市推广部 上市推广部员工提出，市场推广、宣传培训、资源研究、保荐人管理和业务系统建设是上市推广工作的五大核心要素。 1．市场推广应向标准化、长效化迈进，打造深交所的推广品牌。“规范”两字是应成为培育工作的重心，品牌优势企业、细分行业龙头、“两高、六新”企业和拟海外上市优质企业应成为培育工作的重点；通过协同地方政府、中介机构、社会团体，提供个性化服务，提前介入，帮助企业解决重点难点问题应成为市场推广的重点工作；在这一过程中，要注重借助创业投资的力量来挖掘优质上市资源。 2．宣传培训要突出针对性，切合当前的市场需求。在当前在审及辅导企业数量日益增多的情况下，宣传培训工作要切实针对企业发行审核的实战需求，做好“审核实务班”和“董秘班”的组织工作，强化海外上市比较相关的市场宣传，避免“海外上市”热潮重现；适度宣传创业板，推动市场各方做好筹备工作；组织政府部门“改制上市培训班”，将政府工作人员培养成市场宣传与推广工作的“助手”。 3．优化上市资源研究内容体系，提升研究方法。按资本市场新形势、本所工作重点及部门职能，确定包含若干标准化模块的内容体系；按重要性、紧迫性、实施效果、难易程度对研究课题评价排序，明确研究重点和分工。 4．充分发挥保荐机构功能，强化与保荐机构的沟通与联络。继续推进保荐机构的拟发行人质量评价体系建设，引导保荐机构进一步强化规范意识，充分发挥内核把关作用，减少由于规范问题导致的企业被否案例，从源头上提高拟上市公司质量。 5．强化后台系统建设，形成完善的市场推广支持体系。在实践中优化上市推广业务管理系统，强化数据更新和统计分析功能；做好培育工程网站的项目设置和完善工作，强化信息共享与交换；发挥拟上市企业专区的服务功能，向拟发行人提供更多的完备的企业改制上市的参考资料与相关信息。 以人为本 防范风险 ——综合口 人力资源部 人才是交易所最宝贵的运营资源。近年来，人事管理制度改革就是围绕打造发挥最大多数员工积极性发展平台，充分利用人力资源做文章。本次岗位竞聘，人力资源部员工对此进行了新的探讨和思考。 一是要创新开展知识型人才招聘与培养。随着金融市场的发展，各类监管机构和金融企业对人才的争夺日益激烈。杨帆提出，要针对知识型人才的特点，创新开展人才招聘与培养工作。人才招聘方面，一是创新招聘渠道。尝试通过猎头公司、咨询公司选聘高尖端人才；建立实行生制度，与名牌重点大学合作，定期招收实习生，拓展人员选拔的视野和通道；二是创新筛选手段。尝试引入人格测评、职业锚、新卡特尔16pf测评等新型测评工具，对知识型人才气质、性格、能力、态度、兴趣、行为与组织匹配等进行全方位考察。人才培养方面，一是优化入职课程，增加人际沟通交流、行为道德规范等课程，缩短新员工融入组织时间；二是做好专题培训，以内部指引、业务规则等法规教育为重点，继续办好培训大讲堂；三是完善培训平台，提供自助式培训课程，鼓励员工参加职业资格类专业培训，指导员工有序开展在职继续教育。 二是要建立健全岗位职务管理体系。鉴于员工普遍具有较强的职业发展和自我实现需要，周晖提出，要尽快建立健全岗位职务管理体系。岗位体系方面，一是要规范岗位管理。完善岗位定位，岗位管理要侧重于明晰岗位分工，将合适的人员配置到合适的岗位；规范岗位竞聘与岗位轮换工作，要尽快将上述工作的新思路和新要求形成制度化办法；二是要岗位管理动态化。要根据业务发展的需要及时设置、调整和撤并岗位，更好发挥岗位管理对部门日常管理支持作用；三是要人员补充经常化。建设基于ERP的内部劳力市场，使竞争机制成为新设岗位、缺位岗位的主要配置方式。专业职务体系方面，一是要尽快形成规范化的职务聘任制度，使职务聘任工作制度化，有利于员工形成稳定预期；二是探索逐步做实专业职务，适当向下延伸专业职务层次，拓展员工职业发展通道。 稽核审计部 稽核审计部李亚非、赵磊提出，一是要转变审计重心。内部审计发展到现在，已不再侧重于“查错纠弊”，也不再局限于财务审核，更不止步于合规审计。现代内审提出了“风险导向”的审计理念，要求内部审计独立客观地对风险管理和内部控制的充分性、有效性进行评价。凡是组织管理控制风险的目标和对象，无论何时、何地、何种目标，都属于内部审计的范围。内部审计的目标始终是监控并预防风险。稽审部要进一步配合相关部门，着力建设本所风险管理体系，完善内部控制，加强下属公司监督，充分发挥内部审计“防范风险、规范发展”的作用，扎实低调做好“啄木鸟”的本职工作，为本所中心业务保驾护航。 二是要加强审计创新。每个稽审项目均具有不可复制性。同一稽审项目在不同时段有不同的审计内容，差异性较大。所以，对于每个稽审任务，要依据风险导向原则，在借鉴以往稽审方案—稽审建议—整改落实的基础上，从不同的侧重角度提出新的稽审内容；对于稽审过程中出现的各种新问题，要熟练运用各种不同的审计方法和技巧加以解决，要把风险管理、内部控制的理念贯穿审计全过程，引入稽审新理念，借鉴审计新方法，尝试审计新角度，探索审计新手段。 三是要建立全所IT审计架构、规范和控制点。 权威的信息技术审计标准，是实现信息技术审计工作规范化、明确信息技术审计责任、保证信息技术审计质量的可靠保障。要从IT治理和内部控制的角度出发，参照国际通用的COBIT等标准，结合本所实际情况，建立健全交易所信息技术审计架构、规范和控制点，对本所的IT系统建设决策、IT系统开发、IT系统内部控制功能、IT系统运行管理、IT基础设施管理等多个方面进行审计。全所IT审计要紧紧围绕深圳证券市场的信息技术架构进行，目标是通过实施审计，促进、增强和维护信息技术系统合规性、安全性、可靠性、有效性。 重点要关注：信息系统的管理、规划与组织；IT基础设施与操作实务；信息安全管理；灾难恢复与业务持续计划；应用系统开发、获得、实施与维护；业务流程评价与风险管理等。 |
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