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澳大利亚证券投资委员会（ASIC）于近日宣布，禁止State One Stockbroking首席执行官Sean Nofal提供金融服务三年。 ASIC调查后发现，Sean Nofal此前非法从事金融投资服务，他的行为远远低于正常的金融服务提供者的标准。 ASIC还发现，Nofal先生作为公司高层管理人员，没有足够的判断力或技能来满足日常行政管理，而作为金融服务业的从业人员，Nofal的行为有可能违法金融服务法律规定，因此，ASIC有理由相信，Nofal将来可能会违反金融服务法。 ASIC进一步发现，在2011年初至2012年初以及2013年7月期间，两名非法交易者通过State One开户，并进行几笔可疑交易，在此期间，作为公司高管，Nofal发现可疑交易后不但没有及时制止，反而与客户就交易进行了详细的电话交谈，并提醒了两名交易者如何避开ASIC的质疑和审查。 Nofal先生没有采取适当的行动来回应这些问题，具体而言，他当时没有向客户报告他的合规同事或任何其他人的谈话。 ASIC不接受Nofal先生没有具体的合规作用，或者他不负责考虑或报告这些事情。 尽管当时ASIC没有认为Nofal先生的行为是不诚实或蓄意的。然而，他的行为表现出极度糟糕的判断力。 Nofal先生在2006年至2015年间被State One Stockbroking Limited雇用，并于2010年被任委任为公司首席执行官。 Nofal先生的角色和职责主要是协助客户提供有关其帐户的技术问题。他没有向客户提供意见，并没有直接参与合规性问题，监控交易或使用监控软件。然而，他确实有机会访问他可以观察客户交易的系统。 Nofal先生自2015年起就没有在金融业工作。 - END - Forexpress 注：以下推广图片与文章及作者无关。 |
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