主要港口国组织和国家PSC检查选船机制

主要港口国组织和国家PSC检查选船机制

仉大志

本文原载于：《世界海运》杂志2017年第2期

摘要：PSC检查是远洋运输船舶管理者关注的主要问题之一。分析巴黎备忘录、东京备忘录和美国海岸警卫队选船机制，对船舶到达相关备忘录国家和美国港口如何确定是否进行PSC检查给出建议。

关键词：巴黎备忘录；东京备忘录；美国海岸警卫队；选船机制

网络配图

PSC检查是船舶管理公司、船长和轮机长关注的主要问题。对于国际航线的船舶，船舶靠港前通常无法从公司和代理那里获得明确的指示，靠港后是否一定进行PSC检查。船上有时为了准备可能的PSC检查，在船舶抵港前航行途中，日常工作就已将迎检工作作为重点，这往往要进行长时间的准备，甚至打乱了常规保养工作。即使经过长时间的航行，为了迎接PSC检查，主要管理人员和船员也不得不放弃下地以缓解船上紧张生活的机会。事实上，主要港口国组织和国家，如巴黎备忘录、东京备忘录和美国海岸警卫队都有公开透明的检查程序，在检查程序中明确地规定了PSC检查频率、种类和范围，因而了解其选船机制，有利于公司和船舶管理人员更有针对性地准备PSC检查。

一、“巴黎备忘录”组织 和“东京备忘录”组织PSC选船机制[1]

“巴黎备忘录”组织 和“东京备忘录”组织是国际上最有影响力的两个港口国组织，其检查机制略有不同，但都基于船舶的风险属性对船舶执行定期检查，或在两次定期检查期间，因特殊因素对船舶进行附加检查。

1. 船舶风险属性

   
   

根据到港船舶的历史检查记录、船龄、船舶种类、船公司和检验机构的表现等因素，巴黎备忘录和东京备忘录对船舶进行综合风险评估，确定到港船舶风险属性，从而确定其检查的频率、范围和深度。将抵港船舶风险属性分为低、中、高三级，风险属性越低检查间隔期越长，参见表1。这种检查机制能够区别对待低风险与高风险船舶，对于高质量、低风险船舶将减少检查，而对高风险有潜在问题的船舶将采取更加深入和频繁的检查，从而提高港口国检查效率，有效减少低标准船舶。这种对船舶风险分级机制，源于对船舶事故的统计规律。根据船舶事故统计报告，发生重大事故如沉没、碰撞、搁浅或火灾等，多与船旗国监管不力、船公司管理混乱、船舶检验机构检验不力、船龄长以及船舶种类等因素有关。

两大备忘录组织对船舶风险评估的方法类似，细节上略有不同，如表1所示。黑白灰船旗国的分级和认可组织绩效与各自所属船舶过去3个自然年内的滞留率有关，公司绩效的分级取决于过去3年内所属船舶的检查缺陷率和滞留率。备忘录组织将达到高风险标准值的船舶列为高风险等级船舶，对于风险值不足高风险标准值的船舶，如船舶参数满足全部其设定的低风险参数标准，即为低风险等级船舶，否则为中等风险等级船舶。两大备忘录组织设定的低风险船舶标准有：不限船型和船龄、完成IMO自愿审核的白名单船旗国、高绩效且至少被一个组织成员国认可的组织、高绩效公司、过去36个月内船舶检查缺陷少于或等于5个（至少接受一次检查）、过去36个月内船舶无滞留。

备忘录组织检查机制针对不同风险等级船舶设定不同的检查周期，如表2所示。

表1 巴黎备忘录和东京备忘录船舶风险属性表[2]

表2 巴黎备忘录和东京备忘录检查周期

巴黎备忘录组织在网站中每年公布黑灰白船旗国名单、认可组织绩效名单，并给出了公司绩效和船舶风险属性计算公式，船舶抵其成员国前可以自行计算风险属性，确定检查周期。东京备忘录组织在网站中的PSC数据模块，可以直接查询船舶风险属性及检查周期。同样在东京备忘录网站中也能够查询船旗国、认可组织绩效等信息。

2. 选船机制

备忘录组织国家对到港船舶的选择性检查，通常根据船舶风险属性确定的检查周期执行。这种定期检查分两种情况，一种是船舶到港日期距上次检查的间隔期已在检查周期内，港口国可以对其检查或者选择不检查。一种是船舶超过检查周期，港口国必须对其进行检查。除了对船舶进行定期检查外，如船舶有优先因素或意外因素，如违规操作、发生事故或被举报等，则不论船舶是否处在检查周期内，都可以或必须进行检查。

（1）巴黎备忘录优先因素船舶

巴黎备忘录将以下情况视为优先因素（overriding factors），船舶有任意一种优先因素，被认为严重威胁船舶、人员或环境的安全，必须进行港口国检查。优先因素包括：被巴黎备忘录成员国或秘书处通报的船舶；船舶在航行途中发生了碰撞、搁浅；船舶被控告违反了有害物质和污水排放的相关规定；船舶进行不安全方式的操纵，或未遵守安全航行程序的情况；在先前的6个月内，因安全原因船舶证书被其船级社暂停或取消；未在巴黎备忘录信息系统中出现的船舶。

（2）巴黎备忘录意外因素船舶

巴黎备忘录将以下情况视为意外因素（unexpected factors），船舶有任意一种意外因素，被认为可能严重威胁船舶、人员或环境的安全，则可以进行港口国检查，但是否检查取决于当局的专业判断。意外因素包括：引航或港口当局报告，存在影响安全航行缺陷的船舶；没有履行报告义务的船舶；有显著ISM缺陷的船舶（缺陷发布3个月后）；3个月前被滞留过的船舶；被相关方（船长、船员、任何与船舶安全有关的人或组织）就船上生活和工作环境或船舶产生污染遭到投诉的船舶；操作方式产生了危险的船舶；船舶被报告载运的货物存在问题，尤其是有毒或危险品货物存在问题；有可靠信息来源，船舶风险参数与系统中记录的不同，因此增加了风险级别；船舶持有巴黎备忘录曾认可的组织颁发的证书，但该组织的认可自上次船舶检查后已被巴黎备忘录取消。

（3）东京备忘录优先检查船舶

东京备忘录将以下船舶视为优先（overriding priority）检查的船舶，而不考虑其是否在检查周期内，但是否检查取决于当局的专业判断。优先检查船舶包括：被港口当局通报的船舶；被相关方（船长、船员、任何与船舶安全有关的人或组织）就船上生活和工作环境或船舶防止污染进行投诉的船舶；未按要求在规定期限内消除缺陷的船舶；引航或港口当局报告，存在影响安全航行缺陷的船舶；装载危险或污染货物时，未按要求进行报告的船舶；船舶被滞留后，未得到港口国允许，擅自开航的船舶；PSC委员会公布的优先检查的船舶种类。

二、美国海岸警卫队PSC检查选船机制[3]

美国海岸警卫队（United States Coast Guard，简称USCG）采用和巴黎备忘录组织及东京备忘录组织类似的方法，根据其船舶风险检查机制，对到港外国籍船舶进行风险评估后赋予不同的检查优先级，不同的优先级决定了不同的检查要求。USCG制定了PSC安全和环境保护符合目标选择矩阵，评估船舶安全和环境保护的符合性，设定其优先级；制定了ISPS/MTSA（Maritime Transportation Safety Act，美国海事运输安全法案）保安符合目标选择矩阵，评估船舶的保安符合性，设定其保安等级。由于美国深受恐怖主义的威胁，USCG单独设定了船舶保安符合评估机制和检查要求，但在PSC检查时与安全及环境保护检查同时进行。

1. PSC安全和环境保护符合目标选择矩阵

   
   

USCG采用PSC安全和环境保护符合目标选择矩阵到港外轮进行安全风险评估，将船舶风险分为三级，见表3。PriorityⅠ（PⅠ）级船舶进港前检查，Priority Ⅱ（PⅡ）级船舶靠港后检查，Non Priority Vessel（NPV）级船舶由PSCO决定进行随机检查。

表3 PSC安全和环境保护符合目标选择矩阵

栏1，船东、船舶管理公司或租家所属船舶在过去12个月内，有2次或以上PSC滞留，打5分。申请大船队指定计划的船舶管理方（每年至少25艘船靠美国港口），所属船舶有3次、4次滞留（视船队规模），打5分。USCG每个月在网站上公布打5分的目标船舶管理公司名单，方便查询。以2016年12月为例，名单中共有6个管理公司或船东和3个租家。栏2，船旗国所属船舶滞留率基于过去3年的滞留数量和检查数量计算，USCG网站每年初公布当年打7分和2分的目标船旗国名单，2016年打7分的国家有伯利兹、玻利维亚、中国台湾等8个国家和地区，打2分的有巴拿马、塞浦路斯等7个国家。栏3，认可组织是船旗国授权法定检验的船级社，滞留率的计算是基于过去3年船级相关滞留数量和检查数量计算，USCG年度报告中给出相应的名单，2016年共有7家小船级社打2分以上。

根据上述目标矩阵计算分值的分析，除了老旧船，大部分船舶只要其船旗国、管理公司及船级社不在目标名单中，不属于第4栏第一格情况，评分等级即为NPV的居多。对于首次到美国或过去1年内没有进行USCG PSC检查的船舶，靠港后必须要进行PSC检查。也就是说，只要分值为NPV的船舶，主要进行的是年度定期检查。此外，船舶也有可能受到USCG的随机检查。USCG的随机检查制度，是针对NPV船舶随机抽取的检查，检查标准和正常检查一致，但船舶年度检查并不重新计时。对于分值为PⅡ等级船舶，过去6个月内进行过检查并且没有严重缺陷，USCG可以将其降级为NPV，不进行检查或随机抽查。

如船舶发生海事事故影响其适航性，或PSCO有理由认为船舶对港口或环境有潜在的危险，如船舶受到引航机动性差举报、发生意外排放举报等，船舶会被列入PⅠ级，进港前就要进行PSC检查。

2.ISPS/MTSA保安符合目标选择矩阵

USCG采用保安符合目标选择矩阵对到港外轮进行保安风险评估，将船舶保安风险分为三级，见表4。ISPSⅠ级船舶进港前检查，ISPSⅡ级船舶靠港后检查，ISPSⅢ级船舶由PSCO决定进行随机检查。

表4 ISPS/MTSA保安符合目标选择矩阵

USCG网站没有公布ISPS目标船旗国、目标船舶管理公司、目标认可组织名单。从其2015年度报告看，只有对埃及、坦桑尼亚、洪都拉斯三个国家打7分，没有其他国家被打2分。2015年共进行ISPS/MTSA检查8 655次，共有11次保安控制措施，包括推迟船期、限制操作、限制港内移动等措施，没有滞留。根据以上数据可以推断，绝大部分船舶进行PSC检查属于栏目4第三格情况，即进行年度ISPSⅡ级检查，或者ISPS Ⅲ级的随机检查。

3.21世纪优质船舶计划

USCG为了提高检查效率，提高对低标准船舶检查频度，减少对低风险船舶的检查，制订了21世纪优质船舶计划。只要满足其设定的相关标准，包括船舶管理方、船旗国、认可组织及船舶PSC检查历史相关标准，船舶可以申请21世纪优质船舶计划，享受PSC检查的宽松政策。PSC安全和环境保护符合目标选择矩阵中第5栏，船龄栏针对优质船舶只保留减分项。认定优质船舶的普通货船（不包括油轮、化学品船和客船），获得3年期的21世纪优质船舶证书，不再进行年度检查，延长至两年一检。优质船舶在两年检查期内，随机检查只进行ISPS，不进行PSC安全和环境保护符合性随机检查。21世纪优质船舶单在USCG的网站上可以查到。

信德海事网络配图

三、结论

巴黎备忘录组织和东京备忘录组织根据船舶的风险属性设定了检查周期，对到港船舶实施定期检查，此外船舶的检查与否还取决于是否有优先因素和意外因素。船舶风险属性和检查周期可以在备忘录组织网站查询或自行计算，在检查周期内的船舶可能进行检查，超过检查周期必须进行检查。巴黎备忘录组织对优先因素船舶必须检查，意外因素船舶由检查官决定是否进行检查。东京备忘录组织对优先检查船舶由检查官决定是否进行检查。美国海岸警卫队通过保安和安全环境保护矩阵确定船舶检查优先级，对于NPV船舶进行随机检查和PⅡ等级的年度检查，PⅡ等级船舶上次PSC检查没有严重缺陷半年内可以不用检查或接受随机检查，PⅠ等级和发生事故或PSC检查官判断要进行检查的船舶必须检查，对21世纪船舶延长至两年一检。美国海岸警卫队网站提供了计算船舶优先级的相关信息，可以自行计算。

船舶抵达两大备忘录组织成员国和美国港口前，自行计算或查询风险等级、检查周期，结合本轮PSC检查历史，能够确认是否或可能进行PSC检查，进行相应的PSC检查准备。可能或必须进行PSC检查的船舶，要根据不同备忘录组织或国家的检查特点，做好充分的备检工作。同时要注意不仅要重视防止滞留的缺陷，也要注意尽量减少一般缺陷。尤其是抵达巴黎备忘录组织和东京备忘录组织成员国港口，按照其检查机制，一般缺陷过多，会影响其公司绩效和船舶风险等级。对于不在检查周期内的船舶，要注意防止优先因素和意外因素的出现，尤其是遵照港口航行要求及保持好船舶的操纵性，防止引航员的举报，以免出现PSC的额外检查。

参考文献：

[1]PARIS MOU.PARIS MEMORANDUM OF UNDERSTANDING ON PORT STATE CONTRO[EB/OL].(2016-07-01)[2016-12-01].https://www./system/files/Paris%20MoU%2C% 20including%2039th%20amendment%20_rev%20final_.pdf.

[2]甘政.东京备忘录新检查机制对比现行巴黎和东京备忘录检查机制[J].中国海事,2014(1):21-23.

[3]USCG.Marine Safety Manual Volume II: Materiel Inspection [EB/OL].(2016-07-01)[2016-12-01].https://www.uscg. mil/directives/cim/16000-16999/CIM_16000_7B.pdf.

DOI：10.16176/j.cnki.21-1284.2017.02.003

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