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| 全文共10707字，建议阅读时长10分钟 | 本文由《远程教育杂志》授权发布 作者：胡盈滢、金慧 摘要
关键词：开放教育资源；#GoOpen；教育信息化；开放许可教育资源 全球的开放教育资源（Open Educational Resources，OER）运动由联合国教科文组织（UNESCO）于2002年首次正式提出。经过十余年的发展，支持者已经从一些地区性的小型团体发展到一个由机关、组织、政府部门、从业者、倡导者和资助者组成的大型国际网络。 各国通过扩展开放教育资源获取途径，加速内容创新应用，使其得到了迅速发展。但随着开放教育资源研究的深入，也暴露出一些问题，比如，宽带的覆盖面问题，必要的软件、硬件投入不足，缺乏使用技术所需的技能，缺乏教学人员对OER学术发展的认可，获得使用第三方材料权限或从材料中删除相关内容所花费的时间和费用等系列问题，这些问题导致高质量内容难以建设和普及。 2015年10月，美国教育部发起开放教育资源方面的“#GoOpen计划”，旨在鼓励各州、各学区和教育者使用公开许可的教育材料来改变教学和学习。2016年6月，随着各州各地区陆续加入“#GoOpen计划”，美国教育技术办公室发布了《#GoOpen计划地方启动指南文件》（GoOpen Disurit Launch Packe）。本文将重点对该计划的提出背景、主要内容进行解读，并进一步探讨美国开放教育国家政策的导向、建设方案和实施步骤，以期为我国OER政策的顶层设计提供一些参考。 一、#GoOpen计划提出的政策背景 开放教育资源起源于开放课件，目前已经逐渐发展为包括任何形式免费的、开放的提供给任何人的教育材料、技术和资源，并且人们可以遵循相应的协议将其重新混合、改编和发布的资源。因为开放教育资源在促进资源共享、缩短教育公平等方面作用显著，各国政府都致力于建设开放教育资源项目，以充分实现其潜力并扩大终身学习机会、实现优质教育。 2006年，联合国教科文组织（UNESCO）在其开放教育论坛的总结报告会上，曾将开放教育资源定义为：“可以被自由、开放地利用和重用于教学、学习和研究中的基于网络的数字化资源”[1]。美国开放教育资源计划（#GoOpen）倾向将“开放教育资源”（Open Educational Resources）称为“开放许可教育资源”（Open Licensed Educational Resources），并将其定义为“存在于公共领域或根据许可证发布的教学、学习和研究资源，允许自由使用、重复使用或进行修改和与他人共享，包括数字公开许可资源，如，完整的在线课程、模块化的数字教科书以及更为精细的资源，如，图像、视频和评估项目等”[2]。 美国一直是开放教育资源运动的积极倡导者，从2001年麻省理工学院开创性地提出开放教育课件，到2012年大量免费开放的在线课程上线，美国在促使开放教育资源建设方面起到了关键作用，并形成一场迅速在全球推广的运动。 相关成功的组织或资源网站有不少，如，由美国教育部和美国国家图书馆联合发起的“美国教育资源门户项目”（The Gateway to Educational Materials，GEM）[3]；教育知识管理研究组织（ISKME）创办的OER Commons网站；加利福尼亚州立大学发散学习中心（California State University Center for Distributed Learning）开发的“MERLOT项目”[4]；开放许可类型的教育资源搜索引擎“知识共享搜索（Creative Commons Search）'等[5]。同时，越来越多的政府机构和私人基金组织（如，教育部、盖茨基金会等）开始要求由其基金支持的教材、多媒体材料提供OER版本。 美国曾多次提出促进开放教育资源方面的政策，既有面向全美的K-12的开放教育资源政策，也有面向各州的开放教育资源政策[6]。其中，基础教育资源建设与共享方面尤其受到重视。奥巴马政府于2010年3月13日发布了修订版《小学和中学教育法（ESEA）》的蓝图，其中明确指出教育统筹司（the Secretary）会额外拨款资助优质的数字化教育内容和资源建设，以改善学科的教学和学习[7]。 在2013年，奥巴马提出“连接计划”（Connect ED），连接性能的增强使得越来越多的学区扩大其对开放许可教育资源使用的可能性。2015年9月16日，美国教育部首次雇用开放教育顾问来领导整个国家的开放教育资源建设工作[8]。另外，每年政府投在入上亿的资金用来支持研究和开发开放教育资源[9]。 在奥巴马签署通过的《每一个学生都成功法》（ESSA）的要求下，在落实开放教育资源建设的过程中，兼顾了各学段、全学科的普通孩子。同时，美国教育部特别说明联邦法律对教学材料无障碍性的要求[10]，充分考虑所有学生包括残疾学生的学习内容可访问性，为国家和地区关于数字工具和资源的开发、使用、传递、共享提供建议，以改善学生的学习体验。 本次推出的“#GoOpen计划”，就是对以往相关政策的延伸和促进，目的是为了将现有的成功实践经验推向全国范围内的其他地区，扩大开放教育资源运动的范围。该计划也将为处于OER建设起步阶段的学区提供指导性的文件，鼓励学校引入各类教育资源并进行开放教育资源建设，旨在建立一个开放的数字资源生态系统。由各学区和各州领导人与教育技术公司和非营利组织的创新者一起工作，共享有效的战略和想法，创造新的工具，并提供专业的学习机会，以帮助各州各地区向新的学习模式转型。 二、#GoOpen 计划的发展历程 自从2015年美国政府提出“#GoOpen计划”之后，在不到两年的时间里，各级教育机构、相关企业、各学区积极响应和参与，截至2017年5月，全美有19个州参与到“#GoOpen计划”当中。目前，“#GoOpen计划启动学区”有近90个，其中，有22个学区被列为模范学区，具体发展路径见图1。 可见，《#GoOpen计划地方启动指南文件》是促进开放教育资源建设的重要助推器，为各学区合理持续健康发展开放的数字生态系统提供依据。 “GoOpen”一词，首次提出于2015年10月29日由美国联邦教育部和白宫共同举办的开放教育论坛上。在该论坛中，美国教育部提倡进行“开放”运动（#GoOpen运动），旨在鼓励各州、各学区以及教育工作者使用经过许可的开放教育资源。与会的各州各地区负责人、教育工作者等代表积极响应，亚马逊、微软等公司也承诺提供相应的资源和工具，共建教育资源开放型社会[11]。 2016年2月26日，美国教育部组织了第一个全国性的#GoOpen交流大会（#GoOpen Exchange）。30多个#GoOpen学区的代表与OER专家、深入OER事业的非营利组织以及创新平台和工具提供商一起学习，彼此分享OER策略[12]。 截至2016年2月，不到四个月时间，美国推行“#GoOpen计划”的区域已由年川月的川个学区发展到14个州和40个学区[13]。2016年5月，各州领导人响应国家“#GoOpen计划”，首次召开会议，提出战略性规划并安排任务小组推进工作[14]。 随着各州各地区陆续加入“#GoOpen计划”，美国教育技术办公室于2016年6月发布了《#GoOpen计划地方启动指南文件》，为有意成为教育资源开放型的学区提供系统化方法和相应工作帮助。 2016年7月，密苏里州利伯提县公立学校（Liberty Public Schools in Liberty，MO）组织并主办了全美第一次#GoOpen区域峰会。超过40个学区一起学习、分享和规划他们的#GoOpen工作。仅仅在几个星期后，马萨诸塞州的北读公立学校（NorthReading Public Schools，MA）举办了第二次#GoOpen区域峰会，共有20多个学区参加。而且，在加利福尼亚州由维斯塔联合学区（Vista Unified School District）举办的第三次#GoOpen区域峰会中，近200名教育工作者出席讨论并分享了工作经验。 目前，各州“#GoOpen计划”的开展情况参差不齐。有些学区刚刚开始着手使用开放许可的教育资源，我们称它为“#GoOpen计划启动学区”。这些学区的特点是处于刚起步阶段，缺少具体实践经验，但它们的目标都是在未来12个月内至少取代一本传统课本。与之不同的是，“#GoOpen计划模范学区”已经开始实施，在保证自身资源建设可持续性、可扩展性发展的同时，并有能力指导和辅助一个或多个“#GoOpen计划启动学区”。 三、#GoOpen计划的实施目的和策略 随着当下学习者学习机会的扩大，基础设施数字化的步伐加快，美国教育部教育技术办公室主任约瑟夫·南（Joseph South）这样描述实施“#GoOpen计划”的必要性： “我们的学校目标、教学方法以及基础设施都正在改变，但我们的材料并没有跟上……毋庸置疑，我们学校、地区和各州使用的开放许可教育资源将继续增长[15]。 由此可见，美国教育部希望“#GoOpen计划”能够成为推进教育资源开放的加速器，其总体实施策略和实施目的，如图2所示。 （一）实施目的 美国教育部的总体思路是通过取代静态的传统教科书，节省下资金进行再投资，建设数字学习基础设施。在这过程中，需要充分利用教师的创造力和专业能力，开创资源、再利用资源，并使得各州、各地区与非营利组织和创新平台提供商等进行合作、创建和共享。 在这样总体思路的指导之下，“#GoOpen计划”致力于支持各学区及其教育工作者使用高质量、公开授权的教育资源，以实现学校层面的资源过渡。该计划将在教育公平、教育内容、教师权利、资金投入这四个方面发挥作用。 1.促进教育公平 开放许可的教育资源可以向任何人免费发放，因此，通过开放许可的优质资源，所有的学生都可以获得最新且最相关的学习材料。与此同时，学习者将拥有更多的个性化学习机会，扩展资源的获取途径，增强选择资源的自由度。 2.更新教育内容 快速、轻松地更新资源的能力可以保持学习材料的质量和内容相关性。例如，当各地事态有新的发展时，如果出现新的科学发现、推选新的领导者或推行新的国家标准，相关教学材料可以通过教育者不断地进行更新，来保持材料的质量和与时倶进。 3.赋予教师权利 教师作为开放许可教育资源的创造性专业人士，能够自定义适合的学习材料，以满足他们学生的需求，且不用担心违反版权法。
4.节约资金成本 改用开放许可的教育材料可以使各学区的资金得以重分配，例如，将目前刚需的静态教科书的资金投向数字化学习，以实现学习模式的过渡。在一些学区，仅更换一本教科书即可节省数万美元可用于其他用途，如，为教师实施新的专业学习计划，开发强大的技术基础设施来支持数字学习等。 （二）实施策略 该计划指出，参与“#GoOpen计划”的各州将主要完成以下五项工作： （1）在全州范围内采用或实施“以开放许可资源为核心”的技术战略；（2）形成系统的存储解决方案来发展和维护该州的开放许可资源；（3）开发相关技术，并将开放许可教育资源发布到Learning Registry（电子分类数据库）①；（4）与其他参与“#GoOpen”的各州和各学区共建实践共同体（Community of Practice），以分享学习资源和专业开发资源；（5）创建网页记录该州的实施进度，并分享“#GoOpen计划”的承诺目标。 从实施策略角度看，该计划充分考虑了全美各州开放教育资源建设的差异性。从全美来看，目前各州的发展起点是不同的，未来的发展方向也呈现多样化趋势。“#GoOpen”根据各州情况将发展起点归纳成三类：（1）课程需要全面更新，正式过渡到开放教育资源；（2）在特定内容领域内无法找到满足学生需求的优秀教育资源；（3）在特定内容区域拥有强大的教师队伍，具有创造和策划高质量开放许可教育资源的技能和动机。 四、#GoOpen计划的实施框架 由于处于第一类情况的学区缺乏实践经验，相较于其他两类情况的学区更难上手。因此，该计划专注于全面更新适应课程需求的学区建设，将实施开放许可教育资源的过程分为五个阶段：（1）设定目标和策略；（2）选择和组织实施团队；（3）建立健全的学习基础设施；（4）确保高质量的学习资源；（5）设计专业学习机会。具体实施框架如表1所示。 （―）设定目标和策略（Phase1：Setting Goals and a Strategy） 每个学区均带有不同的历史时代烙印和自身的特色发展目标。因此，设定符合学区自身发展需求和特点的目标和策略是第一要务，也是五个阶段中的首个环节。 1.评估材料 首先，建立团队来审查和评估当前传统的教科书和教学材料。在所有的教材和教学材料清单中，各学区确定哪些年级的哪些内容是可用开放许可教育资料来代替的，列出备选清单作为候选。 2.资源检索 其次，各学区对现有的开放许可教育资源进行初步检索，以确定是否有足够的高质量资源可用来替换当前教学材料。并且做出相应的评估，以确定它们是否符合国家标准和当前学区学生的学习目标。在这一阶段可以试图联系其他学区，以了解更多相关开放资源的平台，以及借鉴其他学区发现有效的材料的途径。 3.战略制定 最后，各学区根据地方人力和财务资源进行日程安排，制定战略，包括是否要重新设计和开发教育资源，还是在原有基础上进行修改或者采用两者方式的某种组合。并决定如何组织并将新资源纳入地方数字学习基础设施当中。根据开放许可的相应法律，联邦教育部允许各学区采用与目标接近的材料，并根据他们的需要来适应和重新混合。如果没有找到合适的接近材料，学区将从头开始创建，然后获得公开许可授权和分享，以便其他学区可以从中受益，形成良性循环。 （二）选择和组织实施团队（Phase2：Selecting and Organizing an ImplementationTeam） 在向开放许可教育资源过渡的过程中，各学区需要有由主要利益相关者组成的实施队伍，定期会面以协调和执行各项工作。 1.选择团队成员 从整个地区范围内确定利益相关者，可能包括助理主管、课程主任、课堂教师、图书馆员、教育技术专家以及特殊教育教师等。 2.商定角色与职责 一旦选择好团队人员，则需确定团队中每个成员的角色和职责，并组织其工作。例如，团队中的图书馆员可能专注于发现和标记资源，而内容专家和课堂教师，可能侧重于根据学区批准的标准来评估资源质量。 3.确定工作计划 #GoOpen团队的成员需要定期举行会议，以进一步制定和执行战略计划。此外，团队成员可以通过各种数字工具进行定期沟通，以确保每个人都能更新有关使用开放许可教育资源的当前进度、程序、资讯以及更新的实施时间表。 （三）建立健全的学习基础设施（Phase3：Puttingin Place a Robust Infrastructure for Learning） 为大规模推广开放许可教育资源，各学区需要一个强大而全面的学习基础设施，以支持学生和教师在学校和家庭中高速高效地访问资源。因此，#GoOpen团队在早期规划阶段需要考虑基础设施建设的可靠性和安全性，并且尽可能做到使每个学生都能平等地获得资源。 1.评估数字支持情况 数字支持（Digital Readiness）是扫平#GoOpen推行障碍的关键。该学区是否做好准备，一方面，查看基础设施是否完备，以此来确保为大规模推行开放许可教育资源提供全面和强大的支持；另一方面，需要建立可获得且负责任的使用政策。有效的使用责任制度可以教育学生成为负责任的数字公民，学会对自己行为负责。同时，约束学校官员、家长和软件开发人员的行为，注意数据隐私的保密性和安全性。并且保证创建或使用的资源使所有学生受益，如，适当地满足残疾学生的需要，体现法律所要求的平等教育机会等。 2.校内校外访问公平 在实施数字开放许可教育资源推广阶段，需要提前计划学生、教师拥有在校外访问的权限。该举措与《2017美国国家教育技术规划》（2017 National Education Technology Plan Update，2017NETP）[16]中的目标一致——所有学生和教育工作者都将在他们需要学习的时间和地点，获得强大而全面的基础设施。 （四）确保高质量的学习资源（Phase4：Ensuring High-Quality Learning Resources） 传统教科书大多依赖出版商来确保材料的质量。相比之下，当转向开放许可教育资源时，各学区有责任自行确保资源的质量，并为所有学生提供超出学习目标所必需的学习经验。这对习惯于从第三方购买专有资源的学区来说，确实是一个新的挑战。 1.统一质量评估量规 大多数学区在评估教学材料（任何形式，如，印刷、数字、专有或公开许可等）时，已经使用评价清单或量规。美国国家科技指导协会就曾制定一个名为“教育者评估教学产品质量”（Educators Evaluating the Quality of Instructional Products，EQuIP）[17]的共同倡议，并提供各项评价量规可供参考。 2.制定规范审查流程 该指南要求#GoOpen各学区需全面把控质量控制过程并进行多个阶段的检查，以确保材料符合所有利益相关者的需求和期望。在通常情况下，#GoOpen学区需要每年更新一次教学材料，而且在推出的试用阶段可能需要更频繁地更新和修改。 （五）设计专业学习机会（Phase5：Designing Professional Learning Opportunities） 专业学习机会是战略规划中的一个重要方面，起着确保开放许可教育资源可持续性和可扩展性发展的作用。目前，许多#GoOpen学区开展了个性化和混合学习的教师专业学习计划，这样的倡导力度可以使教师对创建、策划和分享开放许可教育资源更有信心。 1.教师专业学习计划 该指南建议各学区应该积极创新教师专业学习的机会，开展并支持新的教学或学校模式。一些学区将开放教育资源的使用和建设，纳入当前的教师专业学习计划。包括：学校图书馆帮助教师通过发现和标记资源的策划过程；主题专家建模如何评估资源；以及教学技术提供者来说明如何将资源上传到全区域的存储库。 2.合作开发专业学习 即使“#GoOpen计划”处于早期阶段，许多学区已经在合作开发专业学习机会。自2015年10月以来，监督和课程开发协会一直为#GoOpen团队提供支持和指导，比如，帮助#GoOpen地区发布战略计划；提供合作渠道（聊天群组 大规模工具集成 文件整合 统一搜索），允许各学区小组互连、共享和协作；并为所有地区提供异步反馈。 五、#GoOpen计划对我国的启示 优质课程和开放资源库建设是我国教育信息化工作的重点。教育部在2016年颁布的《教育信息化“十三五”规划》中就曾提出，要“发展在线教育与远程教育，推动各类优质教育资源的开放共享，向全社会提供服务”[18]。2016年教育信息化的工作要点也放在“继续推进高校继续教育数字化资源开放与在线教育联盟工作”、“1500学时视频课程学习资源”和“国家开放大学文献数据索引库”建设方面[19]。教育部印发的《教育部2017年工作要点》明确指出，“以教育信息化扩大优质教育资源覆盖面”[20]，说明数字教育资源公共服务体系建设已得到国家的充分重视，亟需落到实处。 美国的“#GoOPen计划”推行从顶层设计到政策激励，从行动指南到落地推广，每个环节、每一阶段均系统地铺设在战略蓝图之中。美国在开放教育资源建设的政策导向、技术支持、资源建设、评价和推广、教师培训等方面的系统性和灵活性，可以为我国数字教育资源建设和配置提供多方面的借鉴。 本文从开放教育资源的政策、支持与人员维度对中美进行比较，如表2所示。分析表明，我国在整体教育信息化规划和基础设施建设方面与美国的差距并不是很明显。但在学区推进、人员管理和培训等方面还是处于自发组织的状态，并无完善的顶层设计和规划，也没有清晰的建设路径和保障机制，仍需要加强。 （一）明确国家OER发展战略的顶层设计 美国的开放教育资源运动集结了社会各方力量，自上而下共同推进。究其根源，是对开放教育资源的共同认识和既定愿景的共同追求。在明确国家发展愿景的前提下，对开放教育资源的建设要考虑地区的需求和现有状态，根据不同地区的发展水平，设计相应的战略目标和定位，确定相应的开放教育资源阶段性发展目标和建设方案。 根据美国开放教育资源计划，各学区在设定目标和策略阶段时，首先需要考虑资源建设是否符合国家标准和地区目标。目前，我国还未形成系统的教育资源建设框架和相对统一的国家建设标准，各区基础教育资源服务平台和企业的资源平台存在着多系统、多账号、多站点等现象。我国应根据国情，描述我国开放教育资源的定义和权限，制定发展目标和愿景，吸纳各界力量共同推进OER事业发展。 （二）建立区域OER发展的有效机制 在美国以学区作为转型的基本单位，推广开放资源建设，学区之间相互学习和沟通，系统推进。政府部门帮助学校意识到公开授权教育资源的潜力，将#GoOpen作为各州和各地区合作的催化剂，鼓励所有必要的利益相关者参加。其中，非常值得借鉴的是以学区为单位建立专业的开发资源选拔和建设团队，根据拥有的教育资源情况，确定需要建设的内容和可获得并能够替代的资源筛选方案。各区域形成专业学习社区，相互协助，在铺设整个建设框架时整体形成系统的交流生态圈，上下级单位尤其注重沟通，同级单位之间要有沟通学习的桥梁，完善整个系统的运行机制。 因此，我国在设定各区域共同愿景和统一标准情况下，要进一步考虑不同区域教育资源建设的方向，避免出现重复建设现象。 （三）建立多元的评价机制 在美国的启动指南中，体现了全面而系统的数字教育资源评价标准，不仅有各类评价量规，还有规范的评价审核流程；除了专业人士对资源的审核，还广泛吸纳多方意见，邀请使用者、管理者、第三方等参与到评价当中。 我国应积极开发各类评价制定指南，制定符合国家现阶段发展目标的量规；建立开放且统一的反馈意见收集渠道或利用大数据进行行为跟踪，根据各类意见和用户行为反馈进行资源和平台的更新，此举不仅能反映教育资源的质量，还折射出资源用户的需求。另外，在评估数字支持时应着重注意三类关键政策是否完备，分别是使用责任制度、学生数据隐私以及访问公平性。 六、结语 新媒体联盟2017年发布的《地平线报告（高教版）》中指出，为了应对未来3-4年艰难的挑战之一——缩短成就差距（Achievement Gap）和促进数字公平，其主要的策略之一，就是要促进开放教育资源（OER）的发展，鼓励高校开发优质的开放教育资源，使更多群体能获得免费优质的学习资源[21]。 我国在重视开放教育资源建设的同时，应该思考如何进行合理布局，有目标、有标准地推进资源建设并形成“上下沟通、同级互补”的系统生态圈，吸纳各方力量共同向前迈进。在考虑资源的建设要符合使用者的需求的同时，对版权法规意识应加强宣传和教育，以促进学生、教师等使用者对自己网络传播行为的认识并培养责任意识。另外，还需考虑资源建设的更新和评价，建立完善的反馈和多方评价机制，促进开放教育资源建设的良性可持续发展。 总之，美国《#GoOpen计划地方启动指南文件》提出的成为开放型学区的五个建设阶段，对各种层次的开放教育资源建设和使用具有全方面的系统指导价值。我国仍未形成全面系统的建设框架，美国经验对我国资源建设的合理布局和使用具有可操作的借鉴意义。
作者简介：胡盈滢，教育信息化国际比较研究中心成员，上海外国语大学新闻传播学院教育技术系硕士研究生，研究方向：教学设计、教育信息化。金慧（通讯作者），副教授，上海外国语大学新闻传播学院副院长，教育信息化国际比较研究中心副主任，研究方向：教学设计、新媒体教育应用、网络学习。 |
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