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采购业务风险 风险1：流程职责不明确 风险描述：采购流程职责划分不明确，导致舞弊风险，采购人员收受回扣，造成设备质次、报价高。 风险2：采购计划未经审批 风险描述：设备采购计划未经领导审批，导致未经过授权的设备采购，造成公司资金浪费。 风险3：采购人员长期固定 风险描述：采购人员长期固定，导致采购人员与供应商暗中操纵采购成本，形成舞弊风险，给公司造成经济损失。 风险4：直属单位采购未上报 风险描述：各直属单位进行设备采购未上报集团公司备案、审批，导致分散采购，增加采购成本。 风险5：采购未进行市场调研 风险描述：设备采购前未进行相关市场调查，了解设备基本情况信息，影响设备采购计划的合理制定，增加采购成本。 风险6：采购计划制定不合理 风险描述：设备采购计划制定不合理，导致设备采购执行困难，增加采购成本。 风险7：未对市场情况进行分析 风险描述：未对市场价格变动进行分析，预测市场价格趋势，导致采购预算及价格制定不合理，增加采购成本。 风险8：询价比价不充分 风险描述：设备采购之前未执行询价比价或询价比价不充分，导致设备采购价格过高，增加采购成本。 风险9：配件供应商考虑不全面 风险描述：设备采购未考虑到配品配件的供应商，导致维修成本增加，增加运营成本。 风险10：随意签订采购合同 风险描述：未经授权签订采购合同，导致舞弊风险，造成公司经济损失。 风险11：采购合同签订不全面 风险描述：采购合同未签订维修或保修条款，导致所购设备在使用中出现大量维修费用，增加设备运营成本。 风险12：付款条约不全面 风险描述：采购合同的付款条约未考虑验收、测试，增加公司的资金风险。 风险13：合同签订流程不规范 风险描述：设备采购合同签订先于审批日期，可能导致采购不必要的物品。 风险14：贷款支付审批流程不规范 风险描述：货款支付审批手续不规范，导致资金管理混乱，造成公司资金损失。 风险15：发票获取不及时 风险描述：未及时取得供应商开具的增值税发票，不能及时抵扣税款，造成公司税务风险。 风险16：未及时进行贷款结算 风险描述：未按合同规定及时与供应商进行货款结算，导致供应商扣留设备或引起法律纠纷造成风险。 风险17：未及时交付设备 风险描述：公司支付货款后，供应商未按合同及时交付设备，导致公司无法进行正常生产，造成公司经济损失。 风险18：采购不完整 风险描述：设备采购的部件不完整或缺失，造成设备无法安装、正常使用。 风险19：验收不符合规范 风险描述：设备验收的人员未包括设备的实际使用人员，导致设备不符合实际使用不到位，增加设备运营成本。 风险20：测试不严肃 风险描述：设备安装测试完毕后未出具相关的测试报告，导致设备检测结果失真，影响设备正常使用。 风险21：设备入库未及时记入设备台账 风险描述：设备入库时未记入设备台账并开具入库单，导致财务无法及时入账，造成账实不符。 风险22：设备交付使用后未及时入账 风险描述：设备交付使用后财务未及时入账，导致财务账记录不完整，账实不符。 风险23：相关资料归档不及时 风险描述：设备采购相关资料归档不及时，导致设备采购后续管理混乱，发生问责事故无法查找相关资料。 风险1：招标范围不明确 风险描述：公司招投标的范围不明确，影响公司采购成本和采购质量。 风险2：未按规定进行招标 风险描述：外部监管要求必须进行招投标的没有进行招投标，存在法律风险。 风险3：自身需求不明确 风险描述：编制招标文件的过程中未对自身需求进行调研、分析和明确，导致招标文件中的要求与实际需求不符，影响公司的采购质量。 风险4：招标文件表述不清 风险描述：招标文件表述不清，影响投标人的响应，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量。 风险5：招标文件要求不明确 风险描述：招标文件对于基本需求没有强制性的相应要求，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量。 风险6：技术标方案讨论分析不充分 风险描述：招标的技术标方案未经过充分的讨论和分析，导致技术标存在瑕疵，招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量。 风险7：招标文件不符合法定要求 风险描述：招标文件未满足法定要求，存在法律风险。 风险：未设置投标保证金 风险描述：未设置投标保证金，导致中标人临时弃标，影响公司采购效率。 风险8：招标文件发布不当 风险描述：招标文件的发布渠道和发布范围不恰当，导致投标人不满足公司要求，影响采购质量。 风险9：投标人数过多 风险描述：投标人人数过多，导致评标过程困难增加，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量。 风险10：邀标范围不合理 风险描述：邀标范围的确定不合理，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量。 风险11：投标数量过少 风险描述：投标人数量太少，导致开标现场实质性响应招标文件的投标人不足3家，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量。 风险12：相关人员未做好保密工作 风险描述：招投标相关工作人员没有将相关保密工作做好，导致财政预算或标底泄露，导致竞标人恶意串标，影响公司采购成本。 风险13：泄露投标人信息 风险描述：未考虑对投标人信息的保密，导致泄露投标人名称，存在串标风险，影响采购成本。 风险14：为审核投标人资质 风险描述：对投标人的资质未进行审核和背景调查，影响公司采购质量。 风险15：招投标未设立监督 风险描述：投标过程中没有独立的监督部门，影响招投标的公正性，影响公司采购质量。 风险16：唱标不合理 风险描述：唱标的顺序考虑不当，影响招投标的公正性，影响公司采购成本。 风险17：评标过程未切断外界联系 风险描述：评标过程中未切断与外界联系，影响招投标的公正性，影响公司采购成本。 风险18：评标方法不合理 风险描述：评标方法不合理，导致中标人非最佳中标人，影响公司采购质量。 风险19：签订合同与招标文件要求不一致 风险描述：与中标人签订的合同与招标文件要求不一致，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量。 |
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