期货高频考点 | 期货法律法规

《期货公司监督管理办法》第四章 业务规则-4 资产管理业务

02考点精析

第六十四条 期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承当。

第六十五条 期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。

第六十六条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务：

（一）为单一客户办理资产管理业务；

（二）为特定多个客户办理资产管理业务；

第六十七条 资产管理业务的投资范围包括：

（一）期货、期权及其他金融衍生产品；

（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；

 

 ( 三）中国证监会认可的其他投资品种。

第六十八条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：

（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；

（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；

（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；

（四）占用、挪用客户委托资产；

（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；

（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；

（七）利用管理的客户资产第三方谋取不正当利益，进行利益输送；

（八）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他行为；

03经典例题

1.[多选题]期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

B.占用、挪用客户委托资产

C.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖

D.按照合同约定收取费用或者报酬

正确答案是：A,B,C

2.[判断题]期货公司可以依法从事资产管理业务，运用公司自有资金与客户资产进行共同投资，投资收益分成，损失共担。（ ）

A.正确

B.错误

正确答案是：B

3.[多选题]期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的（ ）。

A.为单一客户办理资产管理业务

B.为特定多个客户办理资产管理业务

C.以公司自有资金办理资产管理业务

D.为关联股东办理资产管理业务