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张立国，王学诗 （中交第一航务工程勘察设计院有限公司，天津 300222） 摘要：本文结合东南沿海某填海造陆工程项目的具体案例，对影响填海造陆工程项目能否顺利实施的风险因素进行识别，采用专家调查等方法共识别出19个风险因素，并进一步利用SPSS 20.0软件对这些风险因素进行统计分析，得出6个影响填海造陆工程项目能否顺利实施的关键风险因素。 关键词：填海造陆工程；风险识别；风险分析；SPSS；港口开发 引 言填海造陆工程在我国很多地区已广泛实施，但由于人类对海洋认识的局限性，且填海造地规模大、范围广、涉及的专业多、情况复杂，使得填海造陆工程的风险管理仍旧面临较多问题。本文基于东南沿海某一用开挖山体材料在厚淤泥滩上填海造地的工程案例，运用工程项目风险管理的理论和方法，分析项目设计与施工过程中存在的问题和风险，并对风险因素进行进一步分析。 1 工程概述案例工程位于我国东南沿海，工程从岸边向海侧延伸至泥面高程-0.5m处。建设内容包括围堤修筑、土石方开挖、陆域回填等，围堤总长1447.70m，山体开挖约300.32万m3，回填土石方量约247.05万m3，填海造地形成陆域面积45.536万m2。填海造地区位于周边山体排水入海口的冲击泥滩上，海积滩涂地貌，小部分经围垦改造，围堤及填海造地区内陆基很差。 2 填海造陆工程的风险因素识别填海造地项目风险产生的原因主要有三个方面：1）人类认识自然界的局限性。填海造地项目季节性明显，水文条件复杂，建设过程受波浪、潮水、风浪、泥沙、降雨影响很大，在一些填海造陆工程中，工期内降雨天数超过 70天，这种情况导致设计和施工单位都难以完全预测施工过程中环境变化带来的问题，由此引发的施工单位盲目抢工期现象，直接导致围堤失稳的发生；2）工程信息本身的不完备性和滞后性。在填海造陆工程设计时，拟将开山石用于围堤外护面，然而开山区山体的土石比、土体分层和埋深等均无法明确，在实际施工中，未达到预期的石料采出要求，土含量大，使围堤外护面施工延期，间接导致了后方施工通道和临近陆域的回填工期被延误；3）项目信息资源及沟通管理的问题，主要是项目相关利益主体的知识、信息分享和及时沟通的问题。围堤工程和填海工程往往分包给两个施工单位，使得项目信息资源管理相对比较困难，若其中一个施工方只有很少信息，就会大大增加项目的不确定性风险。 本研究的目的是对填海造陆工程风险进行识别、分析和评估，而项目不同的实施阶段存在着不同的风险因素，因此为了更好的分析填海造陆工程项目的风险，首先我们需要分析填海造陆工程的实施流程，见图1。  图1 填海造陆工程项目的实施流程 风险识别阶段是风险管理的第一步，也是至关重要的一步，没有合理的风险识别，就没有风险评估、应对及管控。因此，港口工程项目设计风险因素的识别是项目风险管理的前提，具有非常重要的作用。本文具体研究思路按照风险识别流程进行，通过案例分析对各阶段风险因素进行大致分析，然后结合专家调研访谈确定风险因素并补充潜在未识别风险因素。 通过案例分析得到部分风险因素之后，本文进一步对有丰富填海造陆工程项目经验的从业人员进行访谈调研，修正已经识别的因素，并补充尚未发现的风险因素，最后得到影响填海造陆工程项目19个风险因素见表1。 表1 填海造陆工程项目风险因素识别  项目阶段可行性研究阶段主要风险因素R01前期勘察资料不准确R02项目前期计划不严谨R03选择不合适的设计单位R04选择不合适的方案R05不按照正确设计阶段进行设计R06图纸交接存在沟通问题R07设计单位存在不规范行为R08设计人员专业技能不过关R09设计资料不全R10设计工作不考虑施工可能性R11业主要求图纸变更R12监理单位监督不到位设计阶段R13施工图深度不够R14成本超支R15工期延误R16项目管理团队管理能力不足R17施工方技术不过关R18法律法规发生变化建设阶段R19自然条件发生变化 3 填海造陆工程的风险因素分析本研究采用问卷调查的方法收集关于填海造陆工程项目风险因素，问卷以所识别的风险因素为主要内容，将 19个因素进行随机排序，问卷中问题的设计均为“填海造陆工程项目风险因素的重要程度”。为使答卷者更清晰地理解问题，调查问卷中阐述了研究目的，并通过问卷收集调查对象的基本信息，包括单位性质、工作年限、职位、项目所在地、性别和教育背景。本研究的问题评分采用五分制里克特量表，从1～5分，重要性依次递增。 在正式发放问卷之前需要进行问卷测试。问卷测试的目的主要有三个方面：1）补充和精简因素，去除与行业背景及实践情况不符的因素；补充文献阅读中未找到的重要因素，排除或精简有重复重叠情况的因素或问题，确认所有因素的叙述是否可被填表人准确的理解；2）问卷是否具有清晰的语言表达和措辞；3）调整问卷格式和布局，使问卷清晰有条理，减少因视觉疲劳而引起的信息忽略或答题遗漏。通过问卷测试，汇总整理专业人士的反馈意见进行问卷修订工作，对存疑的问题进行解释说明，提高问卷可读性和准确性。 3.1 样本选择为保证研究的全面性和客观性，对项目相关的各方进行问卷调查，包括设计单位、业主单位、监理方单位和施工单位。本研究一共发放86份问卷，回收40份完整可用问卷，问卷回收率为46.5%，问卷的有效性得到满足。 3.2 信度分析与效度分析在进行因子分析之前需要对问卷数据的信度和效度进行检验。信度分析即可靠性分析，本研究所有因素整体的克隆巴赫系数是 0.850，高于推荐的阈值 0.7，问卷测量的内部一致性较高，数据整体上可靠性较好，可被用来进行探索性因子分析。 效度分析即显著性分析，包括内容效度和结构效度。本研究通过文献研究初步确立量表；在正式使用量表之前，通过访谈实业界人士，根据企业和项目管理的实际对量表进行补充和完善；最后通过专家访谈，修正和完善调查问卷，得到最终量表，由此保证本研究量表良好的内容效度。本研究采用单样本T检验进行结构效度分析，当因素的平均值大于3.00，且显著性水平p值小于0.05时，说明该因素具有显著重要性。本文研究因素中有 16个因素的平均值大于3，且显著性水平p值小于0.05，说明 16个因素具有显著重要性，并且值得深入讨论。 3.3 风险因子分析重要性排序已经广泛应用于工程管理研究领域，本研究使用SPSS 20.0软件进行描述性统计和因子分析。将 19个风险因素根据不同受访人群的数据平均值分别进行排序（见表2），计算整体因素排名。 表2 填海造陆工程项目风险因素排名  阶段 风险因素 业主 监理 设计 施工 整体 排名R012.953.003.213.113.0715 R023.012.953.423.153.1312 R033.743.414.513.913.893可研阶段R042.662.843.243.283.0116 R053.032.793.653.313.207 R062.922.623.172.972.9218 R073.133.573.253.212.8719 R083.243.023.793.223.326 R093.192.733.743.083.199 R102.682.683.683.243.0714 R113.242.943.143.203.1311 R124.153.234.143.623.794设计阶段R132.672.663.263.262.9617 R144.213.944.654.064.221 R154.233.884.434.284.212 R163.062.813.653.073.1510 R173.613.134.323.773.715 R183.112.703.593.073.1213建设阶段R193.013.023.553.183.198 由表2可以看出，排在前六名的因素分别是R14、R15、R03、R12、R17和 R08，我们认为这些风险是影响填海造陆工程项目成功的关键风险因素，这些风险因素的具体得分值及排名见表3。通过对这些风险因素分析可以发现，排在前六位的风险因素中有三个风险因素处在建设阶段，分别为R14、R15和 R17，由此可见对于填海造陆工程这种大型的建设项目，建设阶段的风险会比较多且非常关键。 表3 填海造陆工程项目关键风险因素  风险因素 业主 监理 设计 施工 整体不按图施工导致成本超支 4.213.944.654.06 4.22不按图施工导致工期延误 4.233.884.434.28 4.21选择不合适的设计单位 3.743.414.513.91 3.89监理单位监督不到位 4.153.234.143.62 3.79施工方技术不过关 3.613.134.323.77 3.71设计人员专业技能不过关 3.243.023.793.22 3.32 4 结 论本文通过文献浏览并以某填海造陆工程项目为基础，借助专家调查的方法识别出 19个影响填海造陆工程项目的风险因素，利用SPSS 20.0软件进行因子分析及重要性排序，进一步对这 19个风险因素进行分析，得到6个影响填海造陆工程项目成功实施的关键风险因素，分别是不按施工图施工导致成本超支的风险、不按施工图施工导致工期延误的风险、选择不合适的设计单位风险、监理单位监督不到位风险，以及施工方技术不过关风险和设计人员专业技能不过关风险。 本文是基于某填海造陆工程实例对填海造陆工程中存在的风险因素进行识别，项目实施过程中仍可能存在其它尚未识别的风险因素，有待进一步分析发现。 参考文献： [1] Wideman R M.Project and program risk management[J].Project Management Institute,Newton Square,PA,1992. [2] 张建设,钟登华.一种工程项目风险因素识别新方法—表上作业方法[J].洛阳大学学报,2000,(4)：68-72. [3] 唐坤,卢玲玲.建筑工程项目风险与全面风险管理[J].建筑经济,2004,(4)：49-52. [4] 钟登华,张建设,曹广晶.基于 AHP的工程项目风险分析方法[J].天津大学学报：自然科学与工程技术版,2002,35(2)：162-166. [5] 吴新,李秀峰,李治平,等.三峡工程建设实施阶段项目投资风险分析[J].水力发电,2011,37(10)：89-92. [6] 林挺,常杪.基于AHP的污水处理厂BOT项目风险评价与控制[J].中国给水排水,2007,23(16)：74-78. Risk Factor Analysis of Sea Reclamation Projects Zhang Liguo,Wang Xueshi Abstract:Total 19 risk factors for sea reclamation projects are identified through consulting some experts on the basis of one sea reclamation project along China south east coast.Furthermore,SPSS 20.0 is used to analyze and count the above risk factors,which leads to 6 key risk factors that influence the implementation of sea reclamation projects. Key words:sea reclamation projects; risk identification; risk analysis; SPSS; port development 中图分类号：X820.4 文献标志码：A 文章编号：1004-9592（2017）05-0077-03 DOI：10.16403/j.cnki.ggjs20170520 收稿日期：2017-04-24 作者简介：张立国（1984-），男，工程师，主要从事港口工程设计与管理工作。 |
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