石油工程物资招标管理中存在的风险及预防探讨

GXF360 2017-12-09

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石油工程物资招标管理中存在的风险及预防探讨

李江凡

（寰球工程项目管理（北京）有限公司，北京 100029）

摘要：近年来，全球油价高位运行，国家石油发展战略也已经进入快速转型期。传统石油企业逐渐由自主生产营销模式逐渐转变为对外承包国际工程项目外包模式，强调项目最终盈利最大化，不断提升石油行业在世界范围的国际发展规模，优化市场竞争。在这种大背景下，石油工程项目物资招标就顺理成章的促成了油田管理的制度化与规范化，它扩大了石油工程项目中物资的投入力度，也让可操作项目越来越多，招投表范围越来越广。当然，力度与广度的加大也意味着风险的增多，文章详细探讨了当前石油工程物资招标管理进程中所存在的各种风险，并提出了一系列风险的识别、分析、应对与控制相关措施。

关键词：石油工程；物资招标管理；体系；风险；预防策略

在石油工程领域，物资招投标管理代表了石油工程项目建设的关键组成部分，它对整个工程项目建设质量的影响巨大。如果管理到位会为石油企业项目带来利好；管理措施缺失，则会为企业带来多种风险，让企业蒙受不可估量的损失。

1 物资招标管理

1.1 基本概念

物资招标管理中的核心就是物资招标采购，它应该在完全的市场化竞争环境下展开，它会为企业提供各类物资的合格分供方，并基于内部合理组织与引导来促成市场竞争的有序化，最终保证企业能够获得最符合他们需求的优质物资。从企业物资招标采购所希望达成的目的方面来看，它就是企业希望基于标的物资质量来保证对设备、原材料采购成本的有效控制，更重要的是要做到对采购风险的防范。所以总结来说，物资招标管理能够有效降低企业物资及材料采购成本，间接减轻企业发展成本压力，最终为企业提高生产发展经济效益。

1.2 基本优势

物资招标管理本身具有较多优势，这些优势也被当前的建筑施工企业所青睐和广泛利用，具体来讲就涵盖了以下3点。

首先，物资招标管理是基于采购展开的，它的采购过程则是完全公开的。由于招标采购本身面向社会，所以他们在采购信息、宗旨与要求方面都会面向大众公开透明，这让更多人有机会参与到管理体系中来，也从某种程度上扩大了企业的物资来源。借助物资招标采购管理的公开性，会有更多新兴人才涌入，企业也会借机来宣传自我，强化自身的人才挖掘与吸收能力。

其次，物资招标采购过程由于全程公开透明化，所以这就从某种程度规避了企业采购腐败现象。招标采购方面强调供应商之间公平竞争，保证获得最低采购成本，且同时增加基于采购的监督力度。它有效杜绝了影响物资招标采购的所有外界客观因素，保证整个物资采购流程走向公开化、法治监督化与有序管理化，这样的物资招标管理过程就变得更加有的放矢，像传统的事后审计与检查也都由物资招标采购转必将为事前审计检查，这样就让企业参与行为变被动为主动，对企业主动节约生产成本非常有利。

最后，物资招标采购对企业供应成本的大幅度降低也有好处，它充分利用到了市场经济价值规律来控制物资招标行为，保证原材料成本能够始终向真实成本价格贴近。而且它也摒弃了传统工程物资招标管理中的人为因素影响，主要通过价值杠杆来发挥独立作用，保证投标过程中供应商供应成本与标定利润差额的计算精确性。而基于物资招标采购的标书则更能客观反映物资招标采购最低价格，使得整个物资招标管理过程更加严格化。

总体来讲，物资招标采供提升了我国大部分企业的资金成本管理水平，直接为企业压缩成本并提升经济效益，有效规避源头截流腐败问题，这对降低企业产品制造成本也有一定促进作用。

1.3 石油工程物资招标管理的工作特征

石油工程作为具有国际性的工程项目，它在物资招标采购管理过程中会体现出较多现实特征，具体如下：①技术性偏强。对所有已采购的适用于石油工程的相关材料及设备都能给出相关的解读与技术要求，同时非常注重不同设备与材料标准的差异性；②工期紧迫。国际石油工程在工期方面相当紧迫。它需要施工团队在高效率状态下完成施工内容，且要保证所生产程序实用有效；③程序复杂。当前石油工程项目的物资供应与相关手续都区域复杂化，从计划到现场物资调配管理之间要经过十步以上的经手流程。这其中所包括的供应商推荐、货源选择、谈判和签订合同等都是非常关键的环节；④价格影响因素过多。由于国际石油工程物资招标管理体系汇总存在过多基于国际物资供应的产品价格、规格、型号以及质量等等，所以它的运输方式、交货方式、税率保险等等方面都有相对不固定的客观因素存在，它可能会造成石油工程物资招标管理过程的风险问题；⑤资信水平问题不容忽视。目前许多企业厂商存在自信水平参差不齐、经营信誉方式模糊不明等问题，与他们进行交易容易出现交货延迟、质量偏差等问题，所以为了不影响项目的顺利推进，应该强调对项目物资招标管理中供应厂商及施工方资金水平的参考与评判。

2 石油工程物资招标管理工作体系中所存在风险分析

2.1 招标流程中的风险问题

石油工程项目物资招标管理要求严谨细致，从中也能体现出一种细致的程序流程性，就目前来看，它拥有自己一套相对固定的操作流程，完全基于法律与法规存在。在这种背景下，工程物资招标管理的实际工作就是基于物资种类相对偏多且存在多种情况的石油类物质产品进行分析，强调石油物资招标管理的专有性与特殊性。在该漫长的数月招标流程中，可能存在诸多不确定因素。因此要尽可能规避废标、物资招标管理组织不完善、结果投诉等方面问题。客观讲，对该方面的处理是否得当完全看石油工程的生产建设进度，如果操作不当可能会出现违法违规现象，造成石油工程项目物资招标过程的巨大风险。

2.2 投标人的行为风险问题

当前石油行业市场竞争激烈，在这种激烈竞争的大环境中投标人为了谋取中标不择手段，会采用虚假标的与虚假材料方式来参与到招投标活动中，例如虚假资质的投标、伪造名头、甚至是编造企业销售业绩、提供虚假财务报表与检验报告等，甚至还有投标人直接伪造投标保函，情形极其恶劣。另外，“低成本竞标”也是目前石油行业领域较为严重的问题之一，其中所隐藏的背后交易与利润阴谋都相当可观。上述这些行为会直接造成某些正当竞标企业亏损，也能为石油物资质量带来安全隐患，对物资招标管理而言风险巨大。

2.3 招标文件的技术风险问题

招标文件是整个招投标活动中的关键，其内部全都是有关项目合作的纲领性文件内容，是合同文件中具有法律效力的关键核心部分。有些石油企业的招标文件中出现技术参数纰漏，这可能会引发后期企业与中标方企业的商业利益矛盾纠纷。考虑到石油物资技术相对复杂且具有较强特殊性，所以在物资统一规定实际应用效果过程中容易出现不匹配、不配套、供货缺件等问题，间接造成采购风险。客观讲近年来石油企业与供货商之间发生争议纠纷的事件不在少数，他们相互推诿责任很大程度上影响了物资招标管理过程，为石油企业带来了相当严重的潜在风险。

2.4 评标过程的风险问题

评标也是招标管理工作进程中的重要环节，在这一环节中就会选出最终投标人。在评标过程中就存在态度评标与技术评标。但这其中是否违规评标无法准确推断，如果存在，就可能会造成不公平中标现象。另外，评审人由于意见可能无法保持一致，其评审过程也可能由于评标时间的限制而变得过于仓促，最终无法保障评标工作的优质质量与深度内涵，这也会直接影响到石油工程物资招标质量，带来企业风险。

除上述4点外，石油工程物资招标管理还存在招标代理机构风险问题，这是由于石油项目物资投资较大、范围较广、种类偏多所造成的。由于当前油田招标机构与招标代理机构存在过多委任关系，所以这很可能招致大量的招投标代理单位基于利益企图的恶心竞争问题。另外，来自于国家生产调整政策的政治风险问题、市场原材料价格上涨的市场风险问题、不可抗力的自然灾害风险问题等等也不容忽视。

3 石油工程物资招标管理中存在风险的预防控制策略

基于上述风险问题，石油企业在工程物资招标管理过程中必须思考周全，全面考量应对防范风险的预防控制措施，做到防患于未然。为此以下提出4点预防控制措施。

3.1 对石油工程物资招标管理技术人员责任心的强化

对石油工程物资招标管理技术人员责任心的强化就是为了杜绝出现招标投资流程风险，这也是考虑到招标工作本身所涉及事项内容繁琐，细节琐碎，所以它需要相关管理技术人员从头至尾都要保持高度的精神注意力与良好责任心。这种认真负责的态度能够完善招标事前工作内容，规划好招标流程环节，也能帮助企业妥善处理好物资招标过程中的突发情况，特别是对采购环节的有效优化。另外，在合理的人员管理机制下，废标、违规操作等等行为与情况也不会轻易出现。而且石油企业本身应该考虑尽量缩短招标周期，确保石油物资能够及时供应，满足生产进度现实需求。

3.2 为石油企业组建石油物资市场信息化系统

建立石油物资市场信息化系统能够有效防范投标人行为风险发生，由于某些投标为了获取中标而不择手段，所以石油企业就应该搭建石油物资供应环境市场信息系统来迎合数据库公开不同投标企业的同类物资价目信息，保证供应商之间能够进行产品及服务规格、价格对比，第一时间了解市场可靠信息。为此，石油企业方面也要建立合理的招标价格，并根据市场状况来进行精确预测分析和变化预测，确保在油田招标机构的可接受范围内制定招标计划与相应策略，帮助供应商做到“知己知彼”，严格遵循“利益共享、风险共担”的基本原则。再者，也要考虑对供应商的投标行为进行相应绩效管理，衡量供应商是否具有后续合作价值，减轻物资招标采购管理活动中的风险事件发生可能性。

3.3 为石油工程物资招标管理严格甄选评标专家

应该基于防范评标过程风险来进行客观的评标定标，为此也要严格甄选合适于石油工程物资招标管理的评标专家，保证他们的分析评审与最终判断能够客观公正，对物资招标管理质量产生良性影响。石油企业要建立专业大数据化的油田评标专家库，并基于此专家库标准来选择评标专家，以此来提高评标定标整体质量。另外，应该要求评审组能够基于评标关键点来作出缜密解释与判断，保证对评标整体过程有效引导与控制，有效保护油田招标方的企业利益。

3.4 规范招标文件的编写过程

要对招标文件严要求，规范其编写过程，避免出现任何技术风险问题。应该做到逐字逐句缜密检查，避免出现张冠李戴的招标文件内容错乱现象。在编写过程中也要本着公平、公正的基本原则来对每一个潜在投标单位负责，避免日后出现不必要的企业与投标企业争端。