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市场经济是法治经济，企业的所有经营活动都在法律的规范下进行，市场竞争越激烈，企业所面临的法律风险也越大，而跨国公司是全球性市场经济的主体，企业经营所面临的法律环境是由国内立法、国际规则，以及他国具有域外效力的法律法规组成的多重复杂的环境， 本文从一个跨国公司法律顾问的视角，在跨国公司法律风险管理的实践中总结出一些企业风险管理的理念、方法和体系建设的思路并与大家分享。 关键词：全球化 跨国公司法律顾问 企业风险管理 体系建设 除了对日常经营活动进行监管，法律部对重大法律事务进行集中管理是一项重要的法律风险管控工作。 合同管理是法律部一项重要的日常工作，包含合同签订前管理、签订管理、履行管理、合同文本管理等各环节。 从合同常见的法律风险分析，合同法律风险产生的原因通常与签约主体的资质、履约能力、合同约定的内容、代理人权限、合同是否妥善保管等方面有关，因此合同事务的管理应采取有针对性的措施。比如在签约主体方面，需要审核主体的资格，并对其经营状况开展尽职调查，对合作方的资质、商誉和实力进行评估。 从合同内容的角度，通常由法律部负责合同的起草、审核和谈判工作，为了提高工作效率，对常用的合同可以拟定合同基本模板，合同模板的拟定以合法性、合理性、可适用性为原则，并应附上使用说明和提示事项，以此可以简化合同审核的流程。 鉴于跨国公司全球化业务的需要，有些类型的合同可能有全球统一的合同模板，但是作为当地子公司或关联公司的法律顾问有责任审核这些条款是否符合当地法律规定，如果有不适用之处应及时向跨国公司总部提出，并提供建设性的修改意见，制定符合当地法律环境和法律规定的子公司或关联公司合同模板。同时，对合同模板的使用应采取务实和灵活的方式，除了涉及高风险事项和公司核心利益的条款外，其他的合同条款在必要时可以根据与合同方谈判的情况做出妥协性修改。 合同的审核、签署、保管一般由标准化流程和系统进行管理，并应设立合同履行的监管制度，如要求相关业务部门在合同管理的系统中上传合同履行证明供内部审计部门检查或抽查。 对于知名企业或上市公司而言，诉讼案件如果发生，其影响可能不仅限于诉讼案件本身，还可以涉及企业声誉、股价及由此带来的对企业经营活动的影响。企业要避免不必要诉讼案件的发生，就应当加强法律风险控制意识，完善诉讼管理机制，从而降低经营风险。法律诉讼的管理包括诉讼预防和预备，诉讼案件的处理两部分。其中，诉讼的预防和预备是法律诉讼管理的重心。 就诉讼的预防和预备来说，首先，内部控制机制越有效，公司面临的诉讼风险越低，因此诉讼风险的管理与合同管理、项目管理、公司规章制度和标准操作流程的、合作方的尽职调查、内部监督和审计机制的建立和有效运行是息息相关的。第二，对于跨国公司而言，潜在的跨国争议是企业法律顾问关注的领域，因此在签订合同时，准据法和争议解决方式的选择成为一个首先要考虑的问题。作为法律顾问需要考虑所选择的准据法与交易或合作方的关联性、争议管辖机构所在地的法律环境，参加诉讼、仲裁的便利性、以及判决或裁定的执行在执行机构所在的国家是否会有障碍。一般而言跨国公司会由总部或区域内部法律顾问、争议解决机构所在地关联公司的内部法律顾问及外部专业律师共同处理，因此法律资源是否足以熟练掌握所适用的法律和相关争议解决程序也是需要考虑的。此外，企业应建立法律类文书、通知的收文、报告制度，一般邮务室在收件后均应第一时间交给公司法律部，其他部门如果收到文书或通知也应第一时间转交法律部，以便于公司及时应诉或在时效内采取法律行动。 在诉讼案件的处理方面，首先，无论是主动起诉还是被动应诉都应对案件进行法律专业评估，如果法律关系复杂、可能对公司商业利益和声誉产生重大影响的案件还应与公司管理层和相关部门一同讨论处理方式。如果诉讼不是最有利的解决方式，应当尽可能争取以非诉讼的方式解决争议。第二，法律部在平时应积累各地和各专业领域的优秀律师资源并建立工作联系，以保证在处理诉讼案件时能及时找到合适的外部律师共同处理。第三，在公司内部应成立诉讼工作小组（task force）。工作小组成员既包括法律部的法律顾问，也包括相关的业务或功能部门的同事，共同负责案件的证据搜集、各项诉讼准备及策略方案的制定，以保证诉讼过程中本方有理有据，达到预期的诉讼案件处理目标。在裁判文书下达时，工作小组需要考虑是否有充分的依据和理由提出上诉或申诉，对于已生效的判决，如果是由对方承担责任的，应督促对方履行或申请强制执行，对于本方需要承担责任的，要协调公司内部履行裁判文书义务或与对方沟通协商，避免法院的强制执行。在诉讼案件结案后，法律部还应做好案件卷宗归档和案件小结的工作，并提出公司政策、流程、内控机制优化的建议。 跨国公司都非常重视知识产权的保护,一般在跨国公司总部会设立专利、商标部门，直接管理跨国公司的专利、商标事务，如专利的申请、侵权纠纷诉讼和行政查处、专利权的维持、许可和转让，商标注册、异议、续展、复审申请、商标权的许可和转让等。 但是，作为当地子公司或关联公司的法律顾问仍可以在配合总部进行知识产权保护上发挥作用。比如协调当地律师配合处理知识产权的案件，配合开展商标侵权监测，尤其是中文商标的侵权监测和评估，协调当地专业服务机构和公安、工商机关开展打假活动。值得一提的是，商业秘密也是一种重要的知识产权，当地法律顾问应当根据所在国法律的规定帮助跨国公司在当地的子公司或关联公司建立起完善的商业秘密保护制度，防范商业秘密泄露给公司带来的法律风险。上海罗氏的法律部与集团总部的法律部、专利部和商标部紧密合作，建立起了以集团总部为领导，子公司配合协助的公司知识产权保护体系。 END |
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