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上市公司业务操作申请常见问题

目  录

一、一般要求. 4

1、[★★★]什么是业务操作？上市公司对于业务操作要承担什么责任？... 4

2、[★★★]上市公司应当如何办理业务操作申请？... 4

3、[★★★]哪些业务事项涉及业务操作？办理业务操作事项需要提交什么公告和什么《业务申请表》？... 5

4、[★★★]为什么必须准确登记公告类别和填写业务申请表？... 5

二、停牌与复牌. 6

5、[★★★]哪些情形上市公司应当申请其证券停牌和复牌？上市公司应当申请其证券停复牌而未申请，有何严重后果？... 6

6、停牌申请主要有哪几种类型？... 6

7、[★★★]上市公司应当如何办理停牌申请？提交停牌申请应当注意哪些事项？    7

8、[★★★]早间和午间紧急停牌申请对提交时间分别有何具体要求？... 8

9、什么是独立停复牌？哪些公告类别允许添加停复牌申请并一起提交？... 9

10、[★★★]上市公司提交了与停复牌相关的公告，但未同时提交停复牌申请，公司股票能实现停复牌吗？... 10

11、[★★★]临时停牌或紧急停牌一天后，上市公司如需继续申请股票停牌，还需要另行提交停牌申请表吗？... 10

12、上市公司股票及其衍生品种停牌后如何进行复牌？... 11

三、股份上市. 11

13、[★★★]上市公司申请股份上市，应当提前几天向本所提交股份上市公告和《股票上市业务申请表》？... 11

14、[★]在哪种情况下，上市公司需要提交公司盖章并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）签字确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》？    12

四、权益分派. 13

15、[★★]上市公司实施利润分配或公积金转增股本时，应当如何提交业务申请？应注意哪些事项？... 13

16、[★★★]上市公司实施差异化分红送转方案，应当注意哪些事项？... 14

17、[★★★]如上市公司发行了可转债，且该可转债已进入转股期，其实施利润分配或公积金转增股本时，有何特别注意事项？... 15

五、 股东大会. 15

18、[★★]为什么上市公司必须使用本所提供的公告编制软件，编写股东大会相关公告？    15

19、[★★]上市公司提交股东大会网络投票业务申请表时，应当注意核对哪些数据信息？    16

20、[★★]披露股东大会延期或取消、增加提案等公告，有何时间要求？... 17

21、[★★]同时出现股东大会通知更正、股东大会延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告时应当如何登记公告类别？如何提交业务申请？... 17

22、[★★]如果股东大会通知中的议案列表与授权委托书中议案列表的序号和内容不一致，对股东投票会造成什么影响？... 18

23、[★]股东大会审议选举董事和监事的议案，应当怎样分成不同议案组？    18

六、公司债券和可转换公司债券. 19

24、上市公司发行的仅在本所固定收益平台挂牌交易的公司债券，如发生回售，应如何操作？    19

25、[★★]公司债券利率进行调整，上市公司应注意哪些事项？... 19

26、[★]公司债券或可转换公司债券进行信用跟踪评级，公司除需要披露评级结果公告外，哪种情形下还需提交信用评级调整业务申请表？... 20

27、如何办理公司债券和可转换公司债券的质押式回购相关业务？... 20

28、[★★★]申请股票停牌，可转债和转股代码也需要同时申请停牌吗？... 21

29、可转债转股价格调整有哪几种主要方式？调整可转债转股价格，转股代码停牌有何特殊之处？... 21

30、[★]可转债触发赎回条款时有何特别关注事项？... 22

七、其他. 22

31、[★★★]上市公司触及《股票上市规则》规定的实施风险警示标准时，有何需特别关注的事项？... 22

32、沪股通公司在实施股权再融资、股份回购、现金选择权等业务时有何特别注意事项？    23

附件一：业务操作申请事项一览表. 24

附件二:上市公司证券停复牌常见情形. 29

 

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四、权益分派. 13

15、[★★]上市公司实施利润分配或公积金转增股本时，应当如何提交业务申请？应注意哪些事项？... 13

16、[★★★]上市公司实施差异化分红送转方案，应当注意哪些事项？... 14

17、[★★★]如上市公司发行了可转债，且该可转债已进入转股期，其实施利润分配或公积金转增股本时，有何特别注意事项？... 15

五、 股东大会. 15

18、[★★]为什么上市公司必须使用本所提供的公告编制软件，编写股东大会相关公告？    15

19、[★★]上市公司提交股东大会网络投票业务申请表时，应当注意核对哪些数据信息？    16

20、[★★]披露股东大会延期或取消、增加提案等公告，有何时间要求？... 17

21、[★★]同时出现股东大会通知更正、股东大会延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告时应当如何登记公告类别？如何提交业务申请？... 17

22、[★★]如果股东大会通知中的议案列表与授权委托书中议案列表的序号和内容不一致，对股东投票会造成什么影响？... 18

23、[★]股东大会审议选举董事和监事的议案，应当怎样分成不同议案组？    18

六、公司债券和可转换公司债券. 19

24、上市公司发行的仅在本所固定收益平台挂牌交易的公司债券，如发生回售，应如何操作？    19

25、[★★]公司债券利率进行调整，上市公司应注意哪些事项？... 19

26、[★]公司债券或可转换公司债券进行信用跟踪评级，公司除需要披露评级结果公告外，哪种情形下还需提交信用评级调整业务申请表？... 20

27、如何办理公司债券和可转换公司债券的质押式回购相关业务？... 20

28、[★★★]申请股票停牌，可转债和转股代码也需要同时申请停牌吗？... 21

29、可转债转股价格调整有哪几种主要方式？调整可转债转股价格，转股代码停牌有何特殊之处？... 21

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一、一般要求. 4

1、[★★★]什么是业务操作？上市公司对于业务操作要承担什么责任？... 4

2、[★★★]上市公司应当如何办理业务操作申请？... 4

3、[★★★]哪些业务事项涉及业务操作？办理业务操作事项需要提交什么公告和什么《业务申请表》？... 5

4、[★★★]为什么必须准确登记公告类别和填写业务申请表？... 5

二、停牌与复牌. 6

5、[★★★]哪些情形上市公司应当申请其证券停牌和复牌？上市公司应当申请其证券停复牌而未申请，有何严重后果？... 6

6、停牌申请主要有哪几种类型？... 6

7、[★★★]上市公司应当如何办理停牌申请？提交停牌申请应当注意哪些事项？    7

8、[★★★]早间和午间紧急停牌申请对提交时间分别有何具体要求？... 8

9、什么是独立停复牌？哪些公告类别允许添加停复牌申请并一起提交？... 9

10、[★★★]上市公司提交了与停复牌相关的公告，但未同时提交停复牌申请，公司股票能实现停复牌吗？... 10

11、[★★★]临时停牌或紧急停牌一天后，上市公司如需继续申请股票停牌，还需要另行提交停牌申请表吗？... 10

12、上市公司股票及其衍生品种停牌后如何进行复牌？... 11

三、股份上市. 11

13、[★★★]上市公司申请股份上市，应当提前几天向本所提交股份上市公告和《股票上市业务申请表》？... 11

14、[★]在哪种情况下，上市公司需要提交公司盖章并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）签字确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》？    12

四、权益分派. 13

15、[★★]上市公司实施利润分配或公积金转增股本时，应当如何提交业务申请？应注意哪些事项？... 13

16、[★★★]上市公司实施差异化分红送转方案，应当注意哪些事项？... 14

17、[★★★]如上市公司发行了可转债，且该可转债已进入转股期，其实施利润分配或公积金转增股本时，有何特别注意事项？... 15

五、 股东大会. 15

18、[★★]为什么上市公司必须使用本所提供的公告编制软件，编写股东大会相关公告？    15

19、[★★]上市公司提交股东大会网络投票业务申请表时，应当注意核对哪些数据信息？    16

20、[★★]披露股东大会延期或取消、增加提案等公告，有何时间要求？... 17

21、[★★]同时出现股东大会通知更正、股东大会延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告时应当如何登记公告类别？如何提交业务申请？... 17

22、[★★]如果股东大会通知中的议案列表与授权委托书中议案列表的序号和内容不一致，对股东投票会造成什么影响？... 18

23、[★]股东大会审议选举董事和监事的议案，应当怎样分成不同议案组？    18

六、公司债券和可转换公司债券. 19

24、上市公司发行的仅在本所固定收益平台挂牌交易的公司债券，如发生回售，应如何操作？    19

25、[★★]公司债券利率进行调整，上市公司应注意哪些事项？... 19

26、[★]公司债券或可转换公司债券进行信用跟踪评级，公司除需要披露评级结果公告外，哪种情形下还需提交信用评级调整业务申请表？... 20

27、如何办理公司债券和可转换公司债券的质押式回购相关业务？... 20

28、[★★★]申请股票停牌，可转债和转股代码也需要同时申请停牌吗？... 21

29、可转债转股价格调整有哪几种主要方式？调整可转债转股价格，转股代码停牌有何特殊之处？... 21

30、[★]可转债触发赎回条款时有何特别关注事项？... 22

七、其他. 22

31、[★★★]上市公司触及《股票上市规则》规定的实施风险警示标准时，有何需特别关注的事项？... 22

32、沪股通公司在实施股权再融资、股份回购、现金选择权等业务时有何特别注意事项？    23

附件一：业务操作申请事项一览表. 24

附件二:上市公司证券停复牌常见情形. 29

 

 

注释：根据涉及业务操作的重要程度，常见问题分类为特别重要、重要、关注，分别对应[★★★][★★][★]

 

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一、一般要求

§   上市公司是业务操作的第一责任人

§   公告类别准确登记是风险防控的基础

§   停复牌操作是风险防控的重中之重

1、[★★★]什么是业务操作？上市公司对于业务操作要承担什么责任？

答：上市公司业务操作是指在信息披露过程中，经上市公司申请，需由上海证券交易所（以下简称“本所”）予以办理的证券停复牌、股份上市、权益分派等业务。业务操作主要包括两大类：一是股票及其相关衍生品种的停复牌；二是与股份发行、上市、权益分派等相关的其他业务操作。

本所《上市公司日常信息披露工作备忘录第二号---信息披露业务办理指南》对上市公司业务操作申请的责任作了明确的规定。上市公司作为业务操作的申请人，是业务操作的第一责任人，应当保证业务操作申请内容的准确和完整。因业务申请表内容错误或遗漏，导致业务操作差错的，上市公司自行承担相应责任。

业务操作事项如涉及特殊情形，上市公司应事前向本所公司监管部门咨询，按照咨询意见提交业务操作申请。

 

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2、[★★★]上市公司应当如何办理业务操作申请？

答：上市公司办理信息披露和相关业务操作申请时，应当按照本所发布的《信息披露公告类别登记指南》要求，准确选择公告类别，正确填写相应的业务申请表。上市公司通过公司业务管理系统（以下简称“业务系统”）提交信息披露申请时，业务申请表将随信息披露申请一同提交。

上市公司应当根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、业务指引、工作备忘录等监管要求，完整填写并提交业务操作申请及相应的备查文件，并及时关注业务操作申请的办理进程和相关的反馈意见。

 

3、[★★★]哪些业务事项涉及业务操作？办理业务操作事项需要提交什么公告和什么《业务申请表》？

答：业务操作事项包括权益分派、股份上市、再融资、可转换公司债券、公司债券等13大类，涉及67个公告类别，约70个业务申请表。业务操作事项对应的公告类别、业务申请表详见《附件一：业务操作申请事项一览表》。

办理与业务操作相关的信息披露申请时，上市公司信息披露经办人员应当特别注意参照上述一览表，准确登记公告类别，填写相应的业务申请表，并核对申请表内容是否准确和完整。

 

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4、[★★★]为什么必须准确登记公告类别和填写业务申请表？

答：公告类别准确登记是业务操作风险防控的基础。业务申请表的内容直接影响操作安全。

上市公司通过业务系统提交信息披露申请时，业务申请表随信息披露申请一同提交。业务系统依据上市公司提交的公告类别，自动识别进入相应的信息披露和业务操作申请审核流程。上市公司如未准确登记公告类别，可能导致业务操作申请不能进入相应的审核流程，业务操作无法办理或无法及时办理。如未准确填写业务申请表，则可能导致业务操作错误办理或无法办理。

如业务操作不能及时、准确地办理，将导致业务操作的结果与公开披露公告内容不符，从而可能影响正常的证券交易，损害投资者的合法权益。

 

二、停牌与复牌

5、[★★★]哪些情形上市公司应当申请其证券停牌和复牌？上市公司应当申请其证券停复牌而未申请，有何严重后果？

答：证券停复牌直接影响市场交易，上市公司应予高度重视。如发生《股票上市规则》等规则规定的证券停复牌情形，上市公司应当及时向本所申请停牌与复牌。

股票及其衍生品种停复牌常见情形详见《附件二：上市公司证券停复牌常见情形》。

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上市公司证券“应停牌未停牌，应复牌未复牌”，都将严重干扰正常交易秩序，损害上市公司股东的合法权益。

 

6、停牌申请主要有哪几种类型？

答：停牌申请类型包括临时停牌、连续停牌和紧急停牌。

临时停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日停牌1天的证券停牌。

连续停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日或之后交易日开始停牌、停牌期间为1天以上的证券停牌。

紧急停牌是指上市公司在交易日早间和午间提交的、仅于当日停牌的证券停牌。

 

7、[★★★]上市公司应当如何办理停牌申请？提交停牌申请应当注意哪些事项？

答：上市公司应当根据停牌事由和《股票上市规则》等规则要求，选择正确的停牌类型、停牌原因和停牌时间，在规定的停牌申请提交时段内，通过业务系统提交停牌申请和相关备查文件。

上市公司提交停牌申请应当注意如下事项：

（1）上市公司申请停牌和复牌，应当在提交停复牌申请后，于非交易时间及时告知本所公司监管部门相关人员。

（2）停复牌申请的提交时间应严格遵守本所规则要求（见表一）。如超过停复牌申请提交的截止时点，本所将不受理停复

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牌申请。上市公司应自行做好信息保密工作，于下一信息披露申请提交时段提交信息披露申请，或于下一停复牌申请提交时段提交停复牌申请。

（3）紧急停牌仅限申请当日停牌，不能申请连续停牌，也不能申请当日复牌。

（4）临时停牌仅限申请下一交易日停牌一天。

（5）连续停牌的起始日、终止日必须为本所交易日。连续停牌终止日是该次连续停牌期间的最后一个停牌日。在停牌终止日的下一交易日，即复牌日，连续停牌的证券恢复交易。

（6）上市公司申请股票停复牌，股票衍生品种（如优先股、可转换公司债券）以及相关代码（如可转债转股代码）等应当依据《股票上市规则》及其他规则要求同时申请停复牌。

 

表一  停牌申请提交时点一览表

停牌情形

停牌时间

是否随公告提交

申请提交截止时间

紧急停牌

早间紧急停牌

当天全天

随公告提交

早上8:30前

独立提交

早上8:50前

午间紧急停牌

当天下午

随公告提交

中午12:30前

独立提交

中午12:30前

临时停牌

停牌1天

随公告提交

晚上17：00前

独立提交

晚上17：00前

 

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连续停牌

停牌1天以上

随公告提交

晚上17：00前

独立提交

晚上17：00前

 

8、[★★★]早间和午间紧急停牌申请对提交时间分别有何具体要求？

答：早间随公告提交的紧急停牌申请，应于8:30前完成提交。独立提交的停牌申请，应于8:50前完成提交。

与早间公告相关的紧急停牌，建议随公告一起提交。

午间随公告提交的紧急停牌申请，以及独立提交的停牌申请，均应于12：30前完成提交。

 

9、[★★]什么是独立停复牌？哪些公告类别允许添加停复牌申请并一起提交？

答：独立停复牌是指不随信息披露申请、单独提交的停复牌申请。

除特定的公告类别外，绝大部分公告类别不允许添加停牌申请表。上市公司如提交随公告的停牌申请，应提交“3301 停复牌提示性公告”，在此公告下添加停牌申请并一起提交。

上市公司如提交表二列示类别的公告，可在公告下添加停牌申请并一起提交。上市公司应根据公告内容和业务操作申请需要，准确选择公告类别。

表二  允许随公告提交停复牌申请的公告类别一览表

公告序号

公告类别

公告序号

公告类别

 

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1401

与再融资有关的停牌

2007

公司债提前偿还

1421

配股发行

2015

公司债赎回

1431

公开增发发行

2019

公司债恢复上市

1601

进入重大资产重组程序停牌

2505

与破产程序相关的连续停牌

1603

取消重大资产重组并复牌

2801

实施其他风险警示

1701

进入吸收合并程序停牌

2802

实施退市风险警示

1703

取消吸收合并复牌

2805

撤销其他风险警示

1903

权益分派引起的转股价格调整提示

2806

撤销退市风险警示

1904

转股价格调整（权益分派）

2902

因存在暂停上市风险而连续停牌

1905

转股价格调整（修正条款）

2909

恢复上市公告

1908

可转债赎回

2910

进入退市整理期公告

1912

可转债回售

2912

终止退市整理期公告

2002

公司债兑付及摘牌

3301

停复牌提示性公告

 

10、[★★★]上市公司提交了与停复牌相关的公告，但未同时提交停复牌申请，公司股票能实现停复牌吗？

答：不能。上市公司在提交与停复牌相关公告的同时，必须随公告一起提交停复牌业务申请表，不得以公告替代停复牌业务申请，本所根据上市公司的停复牌申请表实施业务操作。如仅提交公告，但未提交停复牌申请，将可能导致业务操作结果与公开披露公告内容不一致，从而严重影响证券交易。

举例：某上市公司公告称，公司因筹划重大事项，公司股票拟于2015年12月25日起停牌，公司提交信息披露申请时未同时提交连续停牌申请，造成公司股票2015年12月25日仍在交易，与公告情况不符。