广发证券:总经理工作细则(2019年12月)

广发证券股份有限公司

总经理工作细则

2019年12月27日

（经公司第九届董事会第二十四次会议审议通过）


广发证券股份有限公司总经理工作细则

第一章 总则

第一条 为建立现代企业制度，完善公司治理结构，明确广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员的职责与权限，规范其行使职权的行为，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本细则。

第二条 本细则适用公司的高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、合规总监、首席风险官、总稽核以及根据《公司章程》规定应由董事会聘任的其他人员。

第三条 总经理和其他高级管理人员应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，履行忠实、诚信和勤勉的义务，切实维护公司利益。

第二章 高级管理人员的任免及职权

第四条 公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理、董事会秘书、合规总监、首席风险官和总稽核由董事长提名，由董事会聘任或解聘；副总经理、财务总监等其他高级管理人员由总经理提名，由董事会聘任或解聘。

第五条 高级管理人员的任职必须符合法律法规和公司章程规定的资格
与条件,必须按照法律法规和公司章程等的规定履行忠实、诚信和勤勉义务。
第六条 总经理对董事会负责，接受董事会和监事会的监督和检查，向董事长报告工作。高级管理人员的职责分工根据总经理提议由董事长审定。副总经理向总经理报告工作；财务总监同时向总经理和董事长报告工作；合规总监、首席风险官和总稽核向董事会负责，向董事长报告工作，并向总经理办公会议报告日常工作；董事会秘书向公司和董事会负责，向董事长报告工作；副总经理、财务总监、董事会秘书、合规总监、首席风险官、总稽核遇到重大、紧急或异常事项需要同时向董事长、总经理和监事长报告。

第七条 高级管理人员必须在职权范围内履行职责，不得超越职权或授权范围行事,否则其行为无效,并应承担相应的领导责任。高级管理人员执行职务或越权行事时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定，给公司造成损失的，应承担赔偿责任；造成严重不良后果或重大损失的，应承担赔偿责任并引咎辞职。

第八条 总经理和其他高级管理人员接受董事会薪酬与考核委员会的考核。董事会薪酬与考核委员会根据董事会的授权及公司相关制度规定、考核办法、考核年度的经营目标和当年具体情况在考核年度年初制定考核方案，对高级管理人员的工作绩效进行年度考评，并据此拟定高级管理人员的报酬和奖惩事项，提交董事会审议。薪酬与考核委员会负责组织开展高级管理人员的考核工作，公司董事会办公室牵头、人力资源管理部和财务部等有关部门根据薪酬与考核委员会的要求，积极配合相关考核工作。

对高级管理人员的考核应当包括对其合规管理有效性、经营管理和执
业行为合规性的专项考核内容。

第九条 高级管理人员每届任期三年，任期届满连聘可以连任。高级管理人员可以在任期内提出辞职，但应提前三个月书面通知董事会，有关辞职的具体程序和办法由高级管理人员与公司之间的劳动合同规定。

第十条 高级管理人员离任或辞职时，由监事会对其进行离任审计。
第十一条 总经理行使以下职权：

（一）主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议，向董事会报告工作；

（二）组织实施公司的年度经营计划和投资方案；

（三）拟订公司的内部管理机构设置方案；

（四）拟订公司基本管理制度；

（五）制定公司的具体规章；

（六）提名公司副总经理、财务总监等；

（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；

（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩、决定公司职工的聘用和解聘；

（九）签发日常行政、业务等文件；根据董事会或董事长授权，代表公司签署各种合同和协议；

（十）组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题；

（十一）提议召开董事会临时会议；


（十二）公司章程或董事会授予的其他职权。

第十二条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。

总经理应根据董事会（董事长）、监事会（监事长）的要求，定期或不定期向董事会（董事长）、监事会（监事长）报告董事会、监事会决议的落……