讲义|古代变法系列之申不害变法

二马仔 2020-08-15

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初九学规

志者，学之基也。

敬者，诚之始也。

谦者，德之柄也。

丨《申不害变法》讲义丨

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变法系列之申不害变法

一．郑国、韩国历史

申不害是郑国人。郑国的开国之君叫郑恒公，周宣王的弟弟，周宣王是烽火戏诸侯的周幽王的父亲。但是烽火戏诸侯只是戏说，并不是史实。周平王迁都到洛阳，开启东周，郑国也东迁到新国都的东边（《申不害》，顾立雅)。周天子开始受到郑伯的支配。公元前707年，周桓王天子反击，撤除郑庄公的爵位，并率军攻打郑国，结果周天子被打败。

这一战巩固了郑伯的势力，郑国挟天子以令诸侯，称霸一时。慢慢地，齐国开始崛起，周惠王因为立太子的事情与齐桓公发生冲突，周惠王联合郑国对抗齐国，郑国被打败，齐国成为春秋第一霸主。郑国的霸主地位昙花一现，从此逐渐没落。

郑国出国一个有名的政治家就是子产。孔子曾盛赞子产，“有君子之道四焉：其行己也恭，其事上也敬，其养民也惠，其使民也义。”《左传》里记载，“子产之从政也，择能而使之。”子产执政一年，天怒人怨，很多人想要杀了他；执政三年后，全民都爱戴他。

郑国后来被韩国吞并。《韩非子·存韩》有“夫韩，小国也···”韩国在战国七雄中的存在感是最低，史册上的记载很少，《史记·韩世家》篇幅很短。关于韩国的信息很多来自于纵横家，苏秦就称赞韩国，“地方千里，带甲兵数十万。天下之强弓劲弩，皆自韩出。”“以韩卒之勇，被坚甲，蹠劲弩，带利剑，一人当百，不足言也！《战国策·韩策一》”这明显是恭维话，不足以当真。另外一个纵横家的描述与苏秦形成鲜明对比，“韩地险恶，山居，五谷所生，非麦而豆；····地方不足九百里，料大王之卒，悉之不过三十万······”

韩国在中原枢纽，西邻秦国，东北接魏国，南接楚国，是天下之咽喉。从地缘政治的角度来讲，韩国本身就小，还四面受敌，所以很难崛起。我们上一讲讲到楚国的巨大优势就来自于它的地理，地处南部，只有一面受敌。而且韩国西边就是强秦，挡在秦国东进的路上，秦国要扩张，首先就会吞并韩国，就像俄罗斯一旦向欧洲扩张，就会吞并波兰。《战国策》范睢就曾向秦王进言，“秦、韩之地形，相错如绣。秦之有韩，若木之有蠹，人之兵病心腹。天下有变，为秦害者，莫大于韩，王不如收韩。”《战国策·秦策三》后来秦始皇统一六国，第一个灭掉的就是韩国。在韩国这样一个国家，在申不害为相的期间《汉书·艺文志》里记载“终其身诸侯不敢侵韩。” 可见申不害治国能力之强。下面我们再来说申不害这个人。

二．申不害其人

《史记·老庄申韩列传》里面关于申不害只有68字。申不害是亡国郑国的官吏，郑国被韩国吞并后，申不害“学术以干韩昭侯，昭侯用为相。内修政教，外应诸侯，十五年。终申子之身，国治兵强，无侵韩者。”申不害作为亡国之臣，竟然被提拔为韩国相国，可见他有出类拔萃的宰辅之才。司马迁还写道，“申子之学本于黄老而主刑名。著书二篇，号曰申子。”

申不害这个人不仅治国能力很强，申不害是个绝顶精明、老谋深算的政客。

《战国策·韩策一》

魏之围邯郸也，申不害始合于韩王，然未知王之所欲也，恐言而未必中于王也，王问申子曰：“吾谁与而可?”对曰：“此安危之要，国家之大事也。臣请深惟而苦思之。”乃微谓赵卓、韩晃曰：“子皆国之辩士也，夫为人臣者，言可必用，尽忠而已矣。”二人各进议于王以事。申子微视王之所说以言于王，王大说之。

可见申不害很懂得为臣之道。可以说是官场老手，很狡猾。

《战国策·韩策三·谓郑王》

“韩与魏敌侔之国也，申不害与昭釐侯执珪而见梁君，非好卑而恶尊也，非虑过而议失也。申不害之计事，曰：‘我执珪于魏，魏君必得志于韩，必外靡于天下矣，是魏弊矣。诸侯恶魏必事韩，是我免于一人之下，而信于万人之上也。夫弱魏之兵，而重韩之权，莫如朝魏。’”

申不害纵横捭阖，很有外交能力以及长远眼光。非常老辣的政客。

申不害辅佐的是韩昭侯。韩昭侯是韩国的第三代国君，他是个很聪明的君王，在小事上明察秋毫。《韩非子》里面记载了几个关于韩昭侯的故事。

《韩非子·内储说下六微》

1.昭僖侯之时，宰人上食，而羹中有生肝焉。昭侯召宰人之次而谯之曰：“若何为置生肝寡人羹中？“宰人顿首服死罪，曰：“窃欲去尚宰人也。”

2.一曰：僖侯浴，汤中有砾。僖侯曰：“尚浴免，则有当代者乎？“左右对曰：“有。”僖侯曰：“召而来。”谯之曰：“何为置砾汤中？“对曰：“尚浴免，则臣得代之，是以置砾汤中。”

两件事件中，韩昭侯都一眼就看出端倪，他直接召唤来厨师的助理和下一任的尚浴，因为他预料到最有可能是这些人搞的鬼。

韩昭侯也很会耍一些小伎俩。《韩非子》里写道：韩昭候握爪，而佯亡一爪，求之甚急。左右因割其爪而效之。昭侯以此察左右之诚不。

《资治通鉴》卷二还记载一段故事

昭侯有弊袴，命藏之。侍者曰：“君亦不仁者矣。不赐左右而藏之！” 昭侯曰：“吾闻明主爱一嚬一笑，嚬有为嚬，笑有为笑。今袴岂特嚬笑哉！吾必待有功者。”

韩昭侯这个人很细心，一条破裤子也要仔细斟酌如何使用。但是也不免让人觉得他是个小肚鸡肠的人。申不害辅佐韩昭侯十五年，足以见的他是个绝顶精明的人。

那么申不害在韩国有哪些作为呢？坦白地说，我们知道的很少。其实我们对申不害变法一无所知，《史记》只记载，“学术以干韩昭侯，昭侯用为相。内修政教，外应诸侯，十五年。终申子之身，国治兵强，无侵韩者。”变法的内容也不得而知。申不害变法大概只是一种推断，因为战国的环境，我们猜测申不害变法大概与其他的变法如出一辙，无非是加强中央集权制度。申不害对韩国内政最大的影响就是他对君王的调教。所以我们必须要详细讲申不害的思想。

三．申不害的思想

申不害这个人在中国历史上并不是很有名，但是他的思想影响太深远了。《汉书·武帝纪》建元元年（前140年）武帝继位后，丞相卫绾就上奏说“申、商、韩非、苏秦、张仪之言，乱国政，请皆罢。”得到武帝的同意。申不害是被禁名单的第一位。但是申不害的学问并没有就此消失，而是继续在政府高层传播。汉宣帝十分推崇申不害，《汉书·元帝纪》“刘向《别录》云申子学好刑名。刑名者，以名责实，尊君卑臣，崇上抑下。宣帝好观其《君臣篇》。” 到三国时期的诸葛亮，也非常推崇申不害（顾立雅，3）。明代的张居正好申韩法（顾立雅，235）。为什么高层统治者对申不害如此感兴趣？原因就在于申不害的政治思想给他们提供了切实有效的参考。

申不害的思想是一种君主本位的政治理论，即君主是政治生活的绝对中心。申不害为君主提出了很多驾驭大臣的手段，这就叫“术”，是他最最核心的思想。韩非子说“申不害言术而公孙鞅为法。”商君侧重于法，而申不害讲究术，我们下一讲会讲到商鞅变法，商鞅在秦国施行严刑峻法，“公孙鞅之治秦也，设告相坐而责其实，连十五而同其罪······《定法》”这是商鞅的“法”，什么是“术”呢？《韩非子·定法》“术者，因任而授官，循名而责实，操杀生之柄，课群臣之能者也，此人主之所执也。···君无术，则蔽于上；臣无法，则乱于下。此不可一无，皆帝王之具也。”因此，“术”首先就是一种行政管理手段。

”

其实这句话还没有把“术”说透彻。韩非子又说君主的行政手段无非两种“非法则术也”。法是条文，“设之于官府而布之于百姓者也”。法是摆在明面上的，必须昭告天下。“术者藏于胸中，以偶众端而潜御群臣者也。故法莫如显，而术不欲见。”但是术是不得光的，在暗中操控驾驭群臣，所以术也包括阴术。因此郭沫若先生就将申不害称为术家，而不是法家（《十批判记》）。

申不害的术就是指君主控制大臣的技巧、手段。君主为什么要控制大臣？申不害的思想只适用于专制的政体。申不害的思想只有在战国这样的环境下才能产生。周天子的权威更多是仪式意义上的，周天子不需要这么多手段去管理官员。但在中央集权国家，君主的权力大大增加，对国家的掌控越紧密，他的工作范围大大增加。他需要考虑人事问题、需要掌握军权、需要维持中央和地方的关系，那么君主和大臣的互动就增加了。这种情况下，君主与大臣的关系很紧密。

申不害就强调了君主在这种专制政体里的地位，《申子》里写道，“明君如身，臣如手；君若号，臣若响；君设其本，臣操其末······”君主是身体，大臣是手；君主是本，大臣是末。这种观点，跟17世纪的英国一位重要的政治理论家叫霍布斯非不谋而合。现在大学里学政治学，都把他当做科学化的政治学的开端。他的思想的核心就是论证我们为什么需要国家？中文的“国家”和英文的国家的内涵并不完全一样。霍布斯所讲的“国家”，应该翻译为“国家机器”，即统治社会的权力机构，政府、军队。他把国家机器比作一个人，这个人的灵魂就是主权，这个人的头就是国王。国王的权力应该是绝对的。这样才能保证国家机器有效率运转，才能够保护社会。（Leviathan, Part II: Of Commonwealth）

申不害和霍布斯的看法非常。都认为君主应当是国家机器的核心，是政治稳定的关键。因此申不害给了君主很多建议要如何维持自己的权威。可以说给君主制定了一份君主指南，我们可以总结出来七点：

1. 任法而不任智

“尧之治也善明察法令而已。圣君任法而不任智，任数而不任说。”要依靠法而不是自己的小聪明，依靠直观判断就会产生困惑，就会模糊不清；要依靠“数”，也就是依靠行政技术，而不能依靠信口胡说。

《申子》里还有，“今君设法度而听左右之请，此所以难行也。”

吴起变法中的“塞私门之请”禁止走后门，一切按规矩办事。这样政策才能够行之有效。这是非常理性的管理制度。法家追求的是舍掉一切主观判断，只依靠客观的标准。

2..因能授官

“法者，见功而与赏，因能而授官。”

君主应当根据能力，成就及资历来选拔任命官员。这是一种高度理性的人才选拔制度。同吴起的“损不急之枝官，以奉选练之士。”

3.明法慎令

“君之所以尊者，令。令不行，是无君也，故明君慎令。”法令是君主管理臣民的重要手段，因此颁布法令一定要再三审度，切不可以朝令夕改。《管子》“法立而民乐之，令出而民衔之···则主尊显也。”法令明确，行之有效，君主的权威才能够显现。

4.独断

“独视者谓明，独听者谓聪，能独断者为天下主。”集权，最终决策权要在君主手里。最应该避免的问题就是以下犯上。“夫一妇擅夫，众妇皆乱；一臣专君，群臣皆蔽。”一个夫人压制了丈夫，别的妻子也会作乱。到韩非子更绝对，他总结了八种能够威胁君主的人，叫“八奸”，父兄、老婆都在其列。

5.紧操权柄，命臣行其祥

君主不要事必躬亲，而是要让手下的官员去做事，自己做好人事任命，把最终决策权抓在手里。“有道者不为五官之事，而为治主。君知其道，臣知其事也。”嘉靖皇帝二十几年不上朝，好像是无所作为，但是大权在握。表面上严嵩是内阁的首辅，相当于宰相，权倾朝野，但是通过司礼监，也就是宦官集团，嘉靖皇帝随时可以控制内阁，从而主宰朝纲。这就是紧操权柄。

6.无为

这一点非常重要。这可以说整个申不害学说的核心了。术的精髓就在于无为，无为而无不为，听上去很像老子。再读到，“至智弃智，至仁忘仁，至德不德。”和老子如出一辙。因此司马迁会说申不害的学说源于黄老，把申韩归到《老庄申韩列传》。但其实是不对的，因为申不害的无为和老子的无为很不一样。老子的无为是一种反社会，反文明，提倡回到蒙昧朴素的状态，人和自然没有剖判开来的状态；而申不害的无为是指君主喜怒不形于色，在暗中观察臣子，无为但是运用各种手段控制大臣，完全没有出世的意味。申子也讲“致虚极，守静笃”，但是目的却是为了玩弄大臣于股掌之间。

申不害说，“镜设精无为，而美恶自备；衡设平无为，而轻重自得。”

他劝君主就要寂然不动，感而遂通。申不害也是这样调教韩昭侯的。

《吕氏春秋·任数》里有这样一个故事：

韩昭釐侯视所以祠庙之牲，其豕小，昭釐侯令官更之。官以是豕来也，昭釐侯曰：‘是非向者之豕邪？’官无以对。命吏罪之。从者曰：‘君王何以知之？’君曰：‘吾以其耳也。’·····申不害闻之，曰：“何以知其聋？以其耳之聪也；何以知其盲？以其目之明也；何以知其狂？以其言之当也。故曰去听无以闻则聪，去视无以见则明，去智无以知则公。去三者不任则治，三者任则乱。”

这句话什么意思呢？一个人耳力太好了，他就不愿意听别人的，他就会过于相信自己所听到的；视力太好，就会觉得自己看到的都是真的；很能言善辩，就会觉得自己说的都是对的。过于信赖自己的感官和判断，就会导致固步自封，就会导致谬误；因为个人的主观感受一定会有误差，而且误差会非常大，即使一个人很能言善辩，但他怎么可能什么都知道呢？如果他不去请教别人，他就会变成一个狭隘无知的人。

所以申不害说要去掉听觉，听不见，耳朵就聪敏；去掉视觉，什么都看不到，眼睛就明亮；排除想法，什么都知道，作为一个君王，治国绝不能依靠自己的聪明，只有依靠行政机关和法令制度，才能够最大程度地消除误差。只有抛弃的是自己狭隘的视听知，依靠的是技术、法术的视听知，视听知就可以无限扩大，获得的信息量才能够无限扩大。申不害对感官的否定，绝不同于老子批评“五色令人目盲”那样劝诫人们要见素抱朴、少私寡欲；而是管理之术。

所以申不害会排斥韩昭侯随意向下属显露自己的想法。他心中理想的君王要“窜端匿疏示天下无为。”就是要隐匿自己的行为，绝不可以轻易显露出自己的能力，从而有效避免大臣投其所好，因为“上明见，人备之；其不明见，人惑之。”；君主需要少言寡语，但是一旦开口，一句话就可以震慑群臣，这就是申不害所讲的“无为”。像韩非子说的，“《主道篇》虚静无事，以暗见疵。见而不见，闻而不闻，知而不知。”

所以我们看，申不害的思想表面上是黄老之学，主张清静无为、弃智忘仁，但实际上完全不是出世之学，而是实用的人际手段。申不害的理论到韩非子那里就被完全系统化了。韩非子批评“申子未尽于术，商鞅未尽于法。”他将两人结合，可谓集大成者。申不害和韩非子的思想完全是一脉相承的。而韩非子的思想被秦始皇所采纳。在汉代对染是独尊儒术，但是申韩的思想没有断绝，在统治阶级继续传播。比如谭嗣同说“中国两千年之政，秦政也（《仁学》）”

说到这，我要提起一位意大利学者，马基雅弗利，近代政治学之父。生于意大利的弗洛伦萨，当时的意大利很像战国。意大利的土地上分裂成五大国家，米兰公国、威尼斯共和国、佛罗伦萨共和国、拿波里王国和教皇辖地；还有许多小的封建领地，国家之间长年互相攻伐。

马原本在佛罗伦萨政府担任官职，后来由于佛罗伦萨被教皇的势力吞并，马失去官职，并被关进监狱拷打，后来释放。出狱后隐退著书，写下《君主论》。马和申不害一样，给君主提出了很多实用的建议。

“君主对于信任他人或者采取行动则务须慎重···他应当慎思明辨，人道为怀，有节制地行事，以免由于过分自信而使自己流于轻率鲁莽，或者由于过分猜疑而使自己偏狭不能容人。（十七章）”这不就是申不害说的明法慎令吗？马氏告诫君主一定要小心行事。再看，“君主如果被人认为变幻无常···优柔寡断，就会受到轻视。因此，他必须象提防暗礁一样提防这一切。（十九章）”君主的弱点绝不能显现出来，即申子的“窜端匿疏”。马氏还说，“君主必需善于运用野兽的方法，···但是君主必须深知怎样掩饰这种兽性，并且必须做一个伟大的伪装者和假好人。（十八章）”君主不能随便显露自己的想法，这样大臣就会有所防备。这和申不害强调的“上明见，人备之；其不明见，人惑之”如出一辙。

马基雅弗利的观点也君王不該對於其臣民抱有完全的信賴和信任，为了权力应该使用诡计、不择手段。马基雅弗利的思想和申不害何其的相似，但我们要知道，马氏的思想要比申不害晚了1800年。这说明中国政治与西方政体的发展脉络不同，中国的中央集权制度出现的非常早，中国政体和政治思想非常早熟。

四．总结

申不害的思想是围绕君主驾驭大臣之术。他的观点都是去帮助君主巩固权威，加强中央集权。从史料来看，申不害的执政并没有像李悝变法、吴起变法那样进行系统性地改造政治制度、农业社会的生产模式，但是申不害做了15年的相国，让韩国免于战火，也可见他治国之功。就在申不害去世后的第二年，商鞅在秦国被车裂。而在此之前，商鞅在秦国进行了变法，也是战国最有名的变法——“商鞅变法”。我们下一讲讲商鞅变法。

古代变法系列第一讲|李悝变法

古代变法系列第二讲|吴起变法

丨主讲丨