8月16日,证监会召开例行发布会,依法对2宗中介机构违法案件作出行政处罚;就《公开募集证券投资基金侧袋机制指引》对外公开征求意见;对康美药业等作出处罚及禁入告知。 证监会对2宗中介机构违法案件 作出行政处罚 高莉表示,近期证监会对2宗中介机构违法案件作出行政处罚,涉金元证券和大成律所。 处罚情况方面,证监会依法没收金元证券业务收入1000万元,并处以3000万元罚款;对大成律所没收30万元业务收入,并处以90万元罚款。 证监会正式对康美药业 作出处罚及禁入告知 证监会新闻发言人高莉指出,2018年底,证监会发现上市公司康美药业涉嫌财务造假,涉案金额巨大。立案后,证监会集中力量进行调查,经前期的调查和审理,目前拟对公司责任人员进行处理。证监会已经向涉案的当事人送达事先告知书,依法拟对康美药业及22名当事人予以行政处罚,并对六名当事人采取证券市场禁入措施。 证监会起草公募基金侧袋机制指引 丰富风险管理工具 近期证监会起草了《公开募集证券投资基金侧袋机制指引》,于今日公开征求意见。 高莉表示,侧袋机制是指将难以合理估值的资产,从基金组合资产账户中独立出来,形成侧袋账户进行独立管理,其他的基金资产组合存放在主贷账户的机制。 高莉指出,公募基金引入侧袋机制,将进一步丰富基金管理人的流动性风险管理工具,促进公募基金行业平稳健康发展,有利于防范“先赎占优”等行为,最大程度地保障投资者的合法权利。 作者:毛超 视频编导:谢玥 新媒体编辑:梁肖廷 |
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