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【www. - 范文大全】 对于“资产+现金”模式的非公开发行,证监会将实施一次核准、两次发行的审核模式,定价基准日的选择可以分为两种，以下是本站小编为大家带来的股票非公开发行定价基准日，希望能帮助到大家!股票非公开发行定价基准日
定价基准日有三个时点：董事会决议公告日、股东大会决议公告日与发行期首日(发出邀请函日)。并按照认购对象的不同，详细规定了定价基准日的选择。 首先，如果认购对象为大股东、实际控制人及其关联方、本次发行完成后成为公司控股股东、境外战略投资者，锁定期为36个月，可选择董事会决议公告日为定价基准日。 其次，认购对象为财务投资者，纯粹以现金认购的，如果锁定期为12个月，定价基准日则按照上述三个时点的股价孰高原则确定，如锁定期为36个月，则定价基准日可选择董事会决议公告日，但需在申报材料时就选定认购对象，并签署附生效条件的认购协议。 第三，对于“资产+现金”模式的非公开发行，证监会将实施一次核准、两次发行的审核模式，定价基准日的选择可以分为两种，一是资产认购选择董事会决议公告日，锁定期为36个月;二是现金认购部分采用孰高原则，锁定期为12个月。 根据《上市公司非公开发行股票实施细则(2017年修订)》第二十二条：董事会决议未确定具体发行对象的，在取得中国证监会的核准批文后，由上市公司及保荐人在批文的有效期内选择发行时间;在发行期起始的前1日，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。因此，发行期首日指保荐人发送认购邀请书的次日。 |
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