“证代——董秘”进阶之路

本文主要就是探讨证代应当如何修炼成董秘。

 

一

两者关系

董事会秘书：在《公司法（2018年修正）》中明确指出是公司的高级管理人员。

 

 

同时该法也明确了董事会秘书的职责。

 

 

深交所股票上市规则（2020年修订）对于董事会秘书有了更加详细的职责要求

 

证券事务代表：在深交所股票上市规则（2020年修订）中规定该岗位是上市公司的必须岗位，同时也明确表明，证代应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证。

 

证券事务代表通常隶属于董秘领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。所以，总的来说，证代就是说协助董秘履行职责，并在董秘不能履行职责时，行使其权利并履行其职责。

 

二

进阶之路

由于监管部门要求上市公司证券事务代表也需要具备董秘资格，所以理论上讲，证代可以视为准董秘群体。

 

从实际情况看，很多证代在工作过程中主要是协助董秘完成合规性的工作处理，包括股东会、董事会的会议事务筹备；公告、年报等信息披露资料文件的准备；协助接待投资者以及相关研究机构等。

 

证代与董秘之间就是隔着一层纱，如何才能实现从证代到董秘飞跃呢？

 

1

掌握一套全面的档案管理方法

档案对于监管部门、公司三会、公司各部门、中介机构等都很重要，良好的档案管理和使用，不仅能使相关的工作有较好的效果，还是优秀的公司规范治理的体现。

注意要点

要做到及时：及时收集、及时整理、及时归档。

资料进行分类整理：可按同一会议归类，如股东大会、董事会、监事会会议；可按同一事项归类，如持股变动、对外担保、公司制度等。

档案归档，保存在册：每册写明标题及统计资料册数；编制每册的档案目录置于资料首页前；借出及归还档案时及时登记。

2

提升公告写作能力

刚开始可以找优秀的公告学习，注意行文、用词及严谨规范程度，多看一些就会有感觉。

 

其次需要让自己更细心，对于公告的内容要核对再核对。不仅是内容和格式，细到标题、每处的公司名称及职位名称、日期等，都要留意到。

 

3

掌握当下的监管规则及动态

 

时刻关注当下的监管规则及动态。权威的网站：证监会、上交所及深交所。在这些网站上本身就是一个大的资源库，可以了解到金融市场的法律法规、最新的行政处罚等等。

 

长期关注行业动态、别家公司动态、监管规则调整预示着什么风向，能培养悟性与职业敏感度。

 

4

扎实的专业知识

 

不少财务总监或法务总监转型做董秘，那么当他们面对相关的工作的时候会相对顺畅，越是专业越会使工作游刃有余。

 

在这一这方面证代可做的：

 

① 除了掌握必备的财务和法律知识，还要持续学习。如果时间允许，还可以去考一些相关的证书，注会、司考、保代等，当然需要注意的是：要把学习放在首要，这些知识能助你更好的工作，拿证只是顺带的，水到渠成的。

 

② 每天阅读财经时事及行业政策的变动，留意这些新闻或政策对行业企业的影响，坚持下来能形成自己对经济大势的预判。

 

③ 关注同行业企业的大事，分析事件背后的意义，如新项目的签订，定增，发债，并购重组等，留意那些公司是基于什么条件实施的以及相应的股价的变动。

 

④ 阅读行业内及行业上下游新上市企业的招股书，了解最新的本行业及上下游行业的现状，寻找产业机会。

 

⑤ 阅读知名分析师及团队的研报，学习不同分析师对行业及同行企业的分析方法。

 

5

积极参与重大事项

对上市公司而言，资本运作才是证券事务工作的核心。作为已上市公司的证代，往往很难进入公司资本运作的决策层，但一定要积极创造条件，让自己参与到公司的资本运作。

 

作为拟上市公司的证代，要积极参与IPO的全部过程。无论是资产重组还是再融资或者IPO，一般会聘请财务顾问或保荐机构、会计师、律师、评估师等中介机构，证代的角色是配合董秘做好协调公司和中介之间的关系。如果你任证代时能完整经历过一次IPO，或者做过一次再融资，这对你的职业发展会有很大的助力。

 

总而言之，在日常工作中，需要主动向董秘表达想参与的意愿，争取更多的实践机会，在实践中积累，在实战中提高，厚积才能薄发。注意理论和实践相结合，才能事半功倍。