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2012年11月8日党的十八大盛大召开，标志着中国特色社会主义进入了新时代，此时的新湖财富投资管理有限公司（简称“新湖财富”，以下简称还包括其旗下各主营公司）正是在这个重要的新时代发展起点中孕育而生并探索前行，至今已历经十年稳健发展。新湖财富自成立之初就将依法合规展业作为立业之本，始终在现行法律法规体系下以及金融监管体系框架内，依法合规地为客户提供专业化服务。在转型升级的关键阶段，新湖财富将继续积极拥抱金融大监管，不断夯实高质量发展根基，加速构建新时代企业合规管理体系。
在国家金融改革发展的这十年中，金融行业快速发展、金融产品日益丰富、金融服务的普惠性增强、金融改革有序推进、金融体系不断完善等均取得了新的重大成就。新湖财富作为财富管理行业领先的第三方机构，始终实时深入学习并严格内化落实来自国家、各金融监管部门、各地方政府监管部门，针对不同时期下的金融监管法律法规、部门规章、地方性法规及地方部门规章、行业自律规则、商业惯例等数百个合规管理规范，以此不断夯实新湖财富严谨的法律合规管理体系。高度的监管敬畏之心以及强烈的合规风险底线思维，使新湖财富能够在过去十年的经济金融环境中，始终坚持与监管政策同步，与时代发展同步，与社会所需同步，与客户切身利益同步，这也将是新湖财富未来十年继续保持稳健发展、应对风险、贯穿上下的重要合规文化基础。
金融大监管是新时代下各财富管理机构的机遇和挑战，新湖财富始终顺应监管政策，积极主动寻求变革，以提升法律合规管理高水平发展为目标，积极参照对标行业科学的合规管理标准范式，以有效防控合规风险、实现社会责任及价值、塑造浓厚合规文化为目标，以企业经营管理行为和员工职业行为为对象，开展有系统、有组织、有计划的严谨科学管理活动，使新湖财富具备深入化、系统化、全面化、高水准的法律合规管理体系。
金融消费客户的权益保障是财富管理机构的重要核心议题，其维度将贯穿客户整个消费活动周期和各个环节，新湖财富将在适当性标准规范基础之上继续挖掘配置科学性，真正做到客户需求、认知、担负能力与配置对象之间的科学匹配；深入开展客户财富管理知识的教育培训工程，全面提升客户财富管理认知以及风险管理能力；提升客户资产配置服务全程服务质量，切实保障配置信息接收、处理、分析和决策的及时性和科学性；建立完善高效的客户投诉纠纷解决机制，切实充分保障客户根本权益；优化员工及服务体系的绩效考核机制，从激励约束机制上保障高标准的服务质量；加强客户个人信息保护保障体系，建立财富管理行业最高标准的信息保护屏障。
新湖财富将着力提升优化合规管理机构及构成，充分发挥以“三会一层”为主，以包括合规管理委员会在内的各专门委员会和工作组等协调机构为辅的管理架构优势，加强对风险识别、审查、应对等方面的议事、监督、评价、问责等功能，提升公司治理管理水平；持续完善合规制度体系建设，制定最科学、严谨、高效的制度管理体系；持续加强合规检查力度和范围，将高频合规检查作为公司法治治理能力、内控管控能力以及合规文化塑造的重要手段；持续完善法律合规培训体系，不断增加培训学习频次，并对培训对象、目的、内容、形式、效果等全环节把控，提升上下全员合规管理意识和能力；建立新时代监管体系下的互通沟通机制，持续加强各层监管的主动沟通机制，积极履行社会责任，与监管层共同维护良好的金融市场环境；持续加强合规管理资源的投入保障，持续教育和培养法律合规团队，建立高素质、高水平的合规人才队伍和先进的法律合规信息管理平台。
新湖财富严格以金融大监管下的监管政策为导向，持续加强合规文化战略和合规管理目标落地，对文化塑造建立机构保障、制度保障、人员保障、评价保障。新湖财富始终相信，企业合规文化、法治文化建设与发扬是企业管理人员同全体员工上下一心、共同努力并潜移默化的过程，唯有持之以恒，久久为功，才会在发展长途中行稳致远。 在未来十年的高质量发展战略引领下，新湖财富将充分结合自身实践经验，继续按照以上重点方向和措施加速构建新时代企业合规管理体系，持续加强合规文化建设，保障公司持续稳健发展，并使其成为新湖财富的核心品牌特征。 |
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