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近日，国海证券股份发布公告称，收到中国证监会《行政处罚决定书》。 这家公司向胜通集团发行公司债券提供服务，涉嫌未勤勉尽责案，已由证监会调查、审理终结。
据了解，2016年1月27日，国海证券与胜通集团签订《承销协议》。 国海证券担任胜通集团公司债券“16胜通01”、“16胜通03”、“17胜通01”的主承销商。 2013年度至2017年度，胜通集团通过虚构购销业务，编制虚假财务账套，以及直接修改审计报告的方式，共计虚增营业收入615.4亿元，虚增利润119.11亿元。 扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。
公告指出，上述行为导致胜通集团“16胜通01”、“16胜通03”、“17胜通01”的募集说明书，存在虚假记载。 国海证券作为主承销商，出具的《核查意见》、《核查报告》及《承诺函》，也因此存在虚假记载。 同时，国海证券还在尽职调查过程中，未审慎关注胜通钢帘线、胜通化工的经营异常情况。 故中国证监会责令国海证券改正，给予警告。 同时，没收其违法所得1798万元，并罚款60万元。 （本文由轮胎世界网整理，转载请注明来源：轮胎世界网） |
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