文佩案例｜从两起行政处罚案件，看律师在企业行政合规中的重要作用

近期，我们团队连续收到三宗行政处罚案件，均涉及被行政处罚对象在事后否认公司曾出具过授权委托书，并指行政机关是在公司不知情的情况下作出行政处罚，该处罚决定认定事实不清和程序违法。

A公司提出的行政复议关键理由

1、行政处罚认定的事实系违法行为人擅自占道销售充电柜器材，但申请人作为广东省人民政府的下属国有企业，始终守法经营，从未以商号授权或合作等类似形式向自然人授权经营，且申请人的经营范围并不包含充电器材的销售。

2、公司的法定代表人于2019年5月27日即进行变更，而被诉行政处罚决定涉及的信息以及提供的营业执照、法定代表人身份资料均非现行有效的授权资料，行政机关在作出被诉行政处罚决定时未对申请人工商登记的主体信息进行核实，存在错误。

3、涉案违法行为不是申请人实施，他人伪造申请人公司的印章和文件冒充申请人接受行政调查，其对违法事实的认可以及签收法律文书、缴纳罚款的行为均不能代表公司。

复议中，该公司提供了一份鉴定文书，该鉴定文书显示行政处罚程序当中提供的授权委托书上的公章与该公司的公章不同。

我们在处理该宗行政复议案件时，考虑了该公司代理律师提出的意见，认为行政机关在作出行政处罚时有义务核实受托人提供的委托手续与工商登记的信息是否一致，如存在两者不一致的情形，行政机关应当继续履行核实义务，否则行政机关对违法行为人认定错误，将导致行政行为关键事实认定错误，该行政处罚不能成立。

该案最终由行政机关主动撤销行政处罚结案。

B公司提出的行政复议理由

1、行政处罚认定的事实系违法行为人擅自占道销售充电柜器材，但涉案违法行为实际上是由公司委托全资子公司与深圳某公司签订的服务合同，充电柜的落地、运维和占地实施均由深圳某公司负责，违法行为人的主体是深圳某公司，不是B公司。

2、B公司在该案中出具的授权委托书和委托手续，并非用于该案违法行为的调查，公司对该宗行政处罚并不知情，因此，不是该行政处罚的违法主体。

我们团队在复查整个执法案卷后认为：1、从该公司复议的理由来看，该公司并未否认与该违法行为毫无关系，只是辩称违法主体是深圳某公司，因此，被处罚公司与本案的违法行为存在关联。2、从执法案卷来看，受托人接受行政机关的调查、询问和签收法律文书，均有该公司出具的营业执照、授权委托书、法定代表人身份证件等资料，上述资料与工商登记的信息一致。3、无论是辩解违法主体是深圳某公司还是受托人提供的委托书非公司意思表示，均系该公司内部管理问题，对外不足以否定其职务行为所产生的效力。综上而言，该公司的抗辩意见不足以产生否定行政处罚的合法性。

该案最终由B公司主动撤回行政复议申请而结案。

从上述案件的处理结果来看，我们对这类争议的综合判断标准：

1、涉案公司与违法行为是否存在某种关联；

2、区分内部管理行为和外部行为的不同法律效力；

3、出具的营业执照、法定代表人身份证明、身份证是否与工商登记一致以及这些外人不可获得的资料是否构成表面证据成立；

4、受托人的陈述和职务是否可以构成职务行为。

对照这些标准，A公司的代理律师在行政案件的复议程序中有效抓住了关键要素，其抗辩理由被我们接纳，该宗行政处罚决定最终被撤销。而B公司代理律师给出的抗辩理由经我们复核，并不能产生有效说服的效果，反而让我们从他的复议意见中找到了行政行为合法性的依据，最终导致该公司复议失败。

目前，深圳已将行政综合执法权下放给街道行使，街道办第一批下放行使的综合执法权约有475项，包含城市管理、土地管理、施工管理、文化管理、林业管理、广告管理、教育管理、环境管理、生产安全管理，这些行政处罚事项有些属于常态化管理，如生产安全管理和城市管理，有些则是涉及行政处罚的金额巨大，如近期明星景甜因广告代言违法被罚722.12万事件，都在提示我们的企业以后将面临行政合规性的常态化检查，而企业一旦被行政处罚则将通过工商登记和中国信用网进行公示，这不仅对企业的社会形象带来不利后果，也对企业的融资贷款、招投标以及其他正常的商业活动造成负面影响。所以，行政处罚对企业来讲，已不再只是罚款金额大小的问题，而是企业能否在市场上继续经营的诚信和合规的问题。

从我们团队代表政府机关处理行政处罚案件来看，我们非常认同A公司委托的律师，因为他提出的法律意见非常专业，我们与之沟通也非常容易快速达成一致意见。这让我意识，不仅行政机关需要精通行政法的专业律师，企业在面临行政合规性时更急需专业的行政法律师，如果企业有一个优秀的行政合规律师，不仅在事前能为企业从事企业行政合规作筹划，也能在事后快速找到行政机关处理行政案件时存在的瑕疵与不足，并从行政执法的专业角度与行政机关进行有效沟通，争取到对企业有利的处理方式，这对企业有利，对行政机关减轻行政执法的工作量也是有利的。

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