【】项目 法律尽职调查清单 【】年【】月【】日 致:【尽调对象】 本所受【】委托,就【】项目进行法律尽职调查。所列《尽职调查清单》是为本次法律尽职调查要求所制作。为便于被尽调各方理解有关要求,使尽调工作有序进行,请被尽调对象在提供有关文件、资料时注意以下说明: 1. 被尽调对象应如实、全面、及时提供尽调信息,并按照充分反映其目前法律状况的标准提供相关证明文件和情况说明。 2. 本文件清单不同项所要求的文件若有重复,则合并提供一次即可,不需重复提供,但请说明在何处已经提供。 3. 资料清单可能有不适用于被尽调对象的部分。清单中对资料和文件的要求并不是详尽无遗的,可能根据被尽调对象提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要,要求被尽调对象进一步补充提供文件和数据资料。 4. 请针对本文件清单每一问题作书面回复,如未要求提供文件的,请提供相关文件并就提供的文件作简要说明。 5. 所收集文件的顺序请全部按照本文件清单各项、主体、时间先后顺序排列,其中涉及公司尽调事项的,由各公司分别提供。 6. 本清单全部所需尽调材料请同时提供纸质版和电子版,其中:纸质版为一式两份,并加盖公司公章;扫描件系原件(如无原件请复印件盖公章)扫描发送至尽调律师邮箱。请优先准备电子扫描件版本,邮箱:【】。 7. 请公司指定专人负责本文件清单所列问题的答复,并按照本文件清单要求提供有关文件资料;本文件清单及相关文件资料应注意保密。 8. 为提高工作效率,避免重复工作,对有关未发生事项公司可先与本所调查人员口头沟通并出具书面说明,在该等事项发生时及时向本所提供相关文件资料。 9. 根据材料提供情况,请在本次提供、待提供、不适用处勾选。如有其他特殊情况,请在备注栏说明。 10. 尽调材料清单填写完毕后,请在落款处盖章,并加盖骑缝章,与尽调材料一并发送/邮寄至本所。 尽职调查文件清单 一、公司的基本情况 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 1 | 公司现行的营业执照(正本和副本) |
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| 2 | 现行的公司章程 |
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| 3 | 国家企业信用信息公示报告 |
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| 4 | 公司最新一期年报 |
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| 5 | 公司最新信用报告 |
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二、公司的设立及历史沿革 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 6 | 全套工商档案(包括设立、历次变更、历年年检的相关资料) |
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| 7 | 未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件 |
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| 8 | 历次变更登记换领的营业执照 |
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| 9 | 涉及分立、合并的,请提供合并协议、分立决议、当时的资产负债表及财产清单、向债权人发出的通知证明、公告以及其他相关资料(如有) |
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| 10 | 公司股东实际缴纳出资的银行凭证、银行流水等相关证明材料以及相关验资报告(如有) |
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| 11 | 股权转让协议及转让款的付款凭证、收据(如有) |
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| 12 | 委托持股的相关协议或文件(如有) |
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三、公司的组织架构及劳动用工 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 13 | 公司内部组织架构图,各职能部门的职权、人员组成情况说明 |
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| 14 | 公司历次股东会、董事会、监事会会议文件、会议制度文件 |
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| 15 | 公司现任董事、监事及高级管理人员、核心员工名单,并列明全部任职情况(包含其他单位) |
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| 16 | 公司与董事、监事、高级管理人员之间的聘用协议或劳动合同 |
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| 17 | 董事、监事、高层管理人员的薪酬方案、股权激励方案 |
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| 18 | 前述人员的身份证复印件、个人履历或简历 |
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| 19 | 公司董事、监事及高级管理人员相互之间、或与公司自然人股东存在亲属关系的说明(如有) |
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| 20 | 员工手册、职工花名册及劳动合同、劳动派遣合同等 |
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| 21 | 尽调基准日之前近三个月工资发放凭证、社保和公积金缴纳凭证 |
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| 22 | 职工劳动争议仲裁、诉讼情况说明及相关法律文件(如有) |
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四、公司的经营业务及资质 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 23 | 公司经营业务情况介绍(主要业务、业务模式、主要产品、竞争优势、销售盈利情况) |
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| 24 | 公司业务上下游的主要合作对象名单、主要竞争对手名单 |
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| 25 | 公司经营业务获得行政许可证书 |
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| 26 | 业务资质认证证书、荣誉证书、所属行业协会颁发证书 |
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| 27 | 特许经营权有关的证书或授权文件(如有) |
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五、公司的主要资产 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 28 | 土地和房产相关不动产权证书、土地出让合同、购房合同、价款支付凭证、发票、完税凭证等 |
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| 29 | 土地和房产如从他人处租赁取得,提供租用土地产权证书、租赁合同、租金支付凭证 |
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| 30 | 公司经营业务获得行政许可证书 |
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| 31 | 业务资质认证证书、荣誉证书、所属行业协会颁发证书 |
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| 32 | 在建工程:工程用地土地证;建设立项备案、建设用地规划许可证、建设工程规划许可、施工许可、竣工备案、消防和安全验收文件;工程设计合同、施工合同、工程款结算支付凭证 |
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| 33 | 固定资产清单(设施、设备、办公用品、家具)、购买合同、发票 |
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| 34 | 车辆清单、行驶证 |
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| 35 | 知识产权:商标、专利、著作权等证书、受理通知 |
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| 36 | 公司资产存在设定抵押、质押等情形所涉及的主债务合同、抵押合同、质押合同等(如有) |
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| 37 | 主要资产是否存在被查封、冻结或其他权利受限相关文件 |
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六、公司的重大合同、债权、债务 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 38 | 截至尽调基准日尚未履行完毕的重大合同明细、主要业务合同及其他合同、结算文件等 |
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| 39 | 未到期的所有贷款、借款、承兑票据等合同及相关担保合同、抵押/质押登记文件 |
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| 40 | 对外担保相关的主债务合同、担保合同等 |
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| 41 | 对公司业务有重大影响的合同、相关文件 |
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七、关联交易与同业竞争 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 42 | 公司关联交易管理制度、定价依据 |
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| 43 | 关联交易决策审批文件 |
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| 44 | 关联自然人、关联法人清单及主体资格证明文件 |
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| 45 | 关联交易清单、相关合同、履行情况、往来款凭证(经常性管理交易可提供一份标准范本) |
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| 46 | 公司实际控制人、股东控制的各主要企业的实际业务范围和生产经营情况说明、同业竞争企业名单 |
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八、公司的税务 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 47 | 公司适用的主要税种、税率及纳税、欠税的情况说明 |
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| 48 | 纳税申报表、近三年年度完税证明 |
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| 49 | 公司目前享受的税务减免、税收优惠、财政补贴情况,以及依据的政府批文、税收法规或税务机关文件 |
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| 50 | 税务处罚决定书、税务稽查文件、罚款缴纳凭证 |
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九、公司的环保与安全 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 51 | 公司内部关于环保与安全的制度、管理办法等文件 |
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| 52 | 公司取得与环保、安全相关的许可证书、资质证书 |
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| 53 | 建设项目所涉及的环境影响登记表/环境影响报告书/环境影响报告表、审批文件 |
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| 54 | 建设项目环保、安全验收文件 |
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| 55 | 近三年环保、安全相关事故记录以及受到的重大行政处罚 |
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| 56 | 公司执行的环保、安全相关措施情况说明 |
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十、诉讼、仲裁、行政处罚 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 1 | 公司、公司股东、实际控制人、董监高等已经发生的/正在进行的/可能发生的重大诉讼、仲裁、行政处罚案件清单 |
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| 2 | 上述案件所涉及的受理通知书、判决书、裁决书、行政处罚通知书等 |
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| 3 | 公司股权、资产被查封、冻结、扣押相关法律文书(如有) |
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十一、实际控制人和控股股东(自然人适用) 编号 | 文件内容 | 本次提供 | 待提供 | 不适用 | 备注 | 4 | 实际控制人、控股股东主体资格证明材料(身份证、个人简历) |
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| 5 | 个人信用征信报告 |
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| 6 | 实际控制人、控股股东近亲属名单 |
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| 7 | 实际控制人、控股股东近亲属投资/任职/控制的同类型业务企业名单 |
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【 】公司(盖章)
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