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▲北大博雅特聘教授、北大国发院院长、BiMBA商学院院长、总裁读书会全国领读者联盟联席主席 姚洋 开 篇 今天和大家分享的是《亚当·斯密传》这本书。（注：亚当·斯密，英国经济学家、哲学家、作家，经济学的主要创立者，被誉为“古典经济学之父”、“现代经济学之父”，以下简称斯密） 我想告诉大家是，斯密这个符号已经深深地印在我们的头脑里，但是这本书告诉我们恐怕不尽然。斯密实际上是一个非常复杂的思想家，他的思想不仅仅是《国富论》里的思想，他还写过《道德情操论》；当然斯密还写了其它的著作，只不过最后没有出版，他在临死前几乎把所有的手稿都烧掉了。 这本书一方面讲斯密的生平，另一方面讲他的思想脉络，以及对我们后人的影响。 我今天给大家分享，主要也是这两个方面。斯密的生平，我会和18世纪苏格兰启蒙运动联系起来讲。我自己读斯密生平的最大感触，就是一个知识分子，哪怕你是生活在一个剧烈变动的时代，也要离这个社会稍微远一点，才能写出传世的、伟大的著作来。
介绍斯密的生平之前，先给大家介绍英格兰和苏格兰在18世纪所处的时代。 英格兰和苏格兰本来是两个国家，这两个国家一直打仗，恩恩仇仇可能有1000年的历史，直到1603年才开始走近。当时，英格兰的伊丽莎白女王去世了。伊丽莎白女王是没有结婚的，那么王位传给谁呢？她找到她表妹的儿子，也就是苏格兰的国王詹姆斯一世。于是，詹姆斯一世也变成了英格兰的国王，成为了英格兰和苏格兰两个国家的国王。 然而，他的儿子查理一世，因为宗教或收税太重的原因，在英国革命被送上了断头台。后来克伦威尔统治，查理二世复辟，詹姆斯二世上台，最后在1688年光荣革命，把詹姆斯二世给赶走了。在这时英国形成了君主立宪。 英格兰在17世纪北美的贸易就开始兴起来了，那时候贸易主要做烟叶。 烟是个软毒品，但在那时成为了一个巨大的贸易，英格兰人因此赚了很多钱。苏格兰觉得你赚了钱，我也得赚钱，就好几次也想到北美去建立殖民地。最后在17世纪末，整个苏格兰都动员了起来，他们搞了一个公司。公司的资本有多大呢？相当于当时苏格兰一年GDP的一半。全国人民激情昂扬，有民族主义的这种情绪，结果一败涂地。但是苏格兰人很务实，输了就加入。1707年，他们投票加入了大英帝国。 斯密就生活在这个时代，就是英格兰和苏格兰刚刚合并的这样一个时代，英国当时建立了君主立宪这样一个近似于现代的政体。 从这段历史上我们学到什么呢？苏格兰是个极其落后的国家，在当时人口只有100多万，在高地上，而且还处于农奴制度。相对于英格兰来说，它完全是落后的，但是最后苏格兰加入了英格兰，并不是说你弄得我落后，我就拒绝你。 整个18世纪是启蒙运动的世纪，在欧洲大陆有以法国为代表的一批思想家，如伏尔泰等人。英国启蒙运动主要是苏格兰的运动，除了斯密之外，我们熟知的还有休谟等人，这对我们影响非常大；还有瓦特改进了蒸汽机，让蒸汽机可以商用，这开创了一个时代，就是工业时代。 苏格兰的贡献还不止这些，它对医学的贡献也是非常大的，爱丁堡大学的医学是现代医学的起源地。苏格兰人对大英帝国攻城略地，也做出了巨大的贡献。第一次鸦片战争里，有一艘到达黄埔港的军舰进攻我们广州的军舰，这艘军舰叫复仇女神号，谁造的？苏格兰人造了。苏格兰的工业发展实际上是带动了整个英国工业的发展，这是苏格兰从一个落后的国家加入了大英帝国之后，它对于推动大英帝国的发展，推动工业文明的发展，乃至推动人类的进步都是起到了非常大的作用。 我觉得这一点对于我们今天是非常有启示的。我有一篇读书笔记叫做从苏格兰高地飘过来的笛声（注：此篇笔记详见延伸阅读：苏格兰启蒙运动和现代化的启示），大家有兴趣可以找来看一下。
斯密就在这个时代出生了。他出生于1723年，他出生那个地方叫做寇克卡迪（Kirkcaldy），海湾北边的一个小镇，在当时是一个比较重要的小镇。 斯密只活了67岁，1790年就去世了。 斯密一辈子没结婚，他几乎一辈子都跟他母亲生活，还有他表姐的照顾。他母亲是他的精神寄托，活了90多岁。他母亲刚去世不久，他也去世了。 你会发现18世纪19世纪好多思想家都是单身，包括斯密的好朋友、忘年交休谟，康德也是单身。为什么当时这些伟大的思想家都是单身，我猜想可能跟他们宗教情怀也有关系。 斯密14岁上了格拉斯哥大学。苏格兰两个大城市，格拉斯哥和爱丁堡。当时格拉斯哥是一个商业城市，发展很快。斯密在那里上大学，他父亲去世得早，他能上大学是因为得到身边许多亲戚的资助。 当时上大学14岁是一个标准的年龄，那时的大学也不是我们今天这样的大学，主要教的还是宗教的东西，也开始有点自然科学的东西，在某种意义上相当于我们的中学。 在格拉斯哥，斯密遇到了一个非常重要的导师哈奇森（注：弗兰西斯·哈奇森，哲学家，十八世纪苏格兰启蒙运动的奠基人，苏格兰哲学之父），后来斯密就是接替了哈奇森教授的位置。 斯密从格拉斯哥大学毕业之后，选择去牛津大学留学。他在牛津大学里生活了6年时间，但是他极其不喜欢牛津大学。他觉得牛津大学非常沉闷，除了一些花花公子在那读书之外，他说自己基本上没学到任何东西。 从牛津毕业之后，斯密回到他的家乡，他没找到工作。在当时最好的工作，要么去做一个职员，要么去大户人家做家庭教师，要么做牧师，没有其它好的出路。 后来斯密被苏格兰启蒙运动的一个组织者，名叫凯姆斯勋爵发现了。凯姆斯勋爵是斯密的一个亲戚，他时常组织聚会，基本上把当时苏格兰有名的人都聚拢在一起。在这个时候他发现了斯密，觉得这个年轻人不错，就请斯密来讲逻辑学、文学和道德哲学。 后来凯姆斯勋爵推荐他回到格拉斯哥，接替哈奇森的位置。在这段时间斯密认识了他一生最重要的一个朋友休谟。休谟比斯密大12岁左右，他们俩算是忘年交。斯密从1750年开始在格拉斯哥大学当教授教书，他教得非常好，学生也很欢迎他。就在这段时间他发表了他第一本著作《道德情操论》。 在当时做教授的工资是不高的。这时候有一个大户人家邀请斯密陪伴他们家的公子，叫巴克卢公爵，十几岁，去法国游历。 英国人一直对法国人和法国文化有一种浪漫的遐想，因为英国有段时间是被法国征服了。英国的上层实际上都是说法语的，后来才开始说自己本国的语言英语。 很长一段时间里，英国人，特别是稍微有钱的、有知识的人都要到欧洲去旅行，而且是长时间的旅行。这一大户人家就请斯密带着巴克卢公爵，去法国旅行，一年年薪500英镑，退休之后每年还给300英镑，这对一个大学教授来说是很高的工资了。 斯密就把教职给辞了，学生不干，因为当时选科是直接交钱，选一门课就交钱给老师。斯密中途说不教了，学生们都不干。 斯密有生以来第一次和人有了肢体的冲突，学生围堵他不让他走，斯密说给他们钱，最后实在脱不开身了斯密就抓住一个人，把钱塞到他的口袋里，说你给我让开道，我要走了。这是发生在斯密身上一个小小的故事。 就在法国的这段时间里，实际上酝酿出了斯密《国富论》的思想。后来他回到家乡，回到他家里，完成了《国富论》，1776年他发表了《国富论》。 1776年，是美国独立宣言发布的年份。1776年7月4日，美国的国父们在费城发布了独立宣言。在这时，斯密去看望将死的休谟，休谟在那一年8月份去世了。 斯密最后的时光基本上都是在爱丁堡度过的，他在爱丁堡的故居现在变成了纪念馆。他去世的年份是1790年7月17号，67岁。 这就是斯密的一生，平淡无奇。
18世纪实际上是英国一个变革的时代，也是工业革命兴起的时代。 瓦特在1768年改进了蒸汽机，蒸汽机开始发展起来了。斯密在他的书里并没有写很多他看到了的工业革命，或看到了一个新世界的曙光。他也讨论了美国的情况，也关注到了北美殖民地的情况，但是没有很深地卷入进去。 我现在讲讲斯密的思想脉络。 启蒙运动启蒙什么？它的对立面是什么？不是皇权。其实启蒙运动的思想家很多都是很赞赏皇权的，包括苏格兰的启蒙运动家、思想家，他们并不反对皇权，更不会反对君主立宪。像伏尔泰在当时对中国的制度、对孔子是推崇备至的，他还写了个剧本叫做“中国孤儿”，是以成吉思汗那段时间为背景写的。他实际上是想写孔子的精神，他想在这个舞台上挂上孔子的像，甚至还想把主角塑造成孔子的后裔，对孔子崇拜得五体投地。 那么启蒙运动要反对的，实际上是教会。欧洲在长时间内是被教会所束缚的。尽管经历了马丁·路德（注：马丁·路德，16世纪欧洲宗教改革运动发起人、基督教新教的创立者、德国宗教改革家）这样的改革，但这种束缚仍然在。 哈奇森的贡献就是打破了宗教的这种束缚。道德从哪里来？按照基督教来说，你别问，照着去做就行了，你问就是你错误、你不虔诚。所以基督教是非常简单、非常实用的。 但哈奇森就问了这个问题，道德到底从哪来？他说是从我心中来的，我心里头就有道德，会自发地产生道德。 这让我想起来王阳明，王阳明比哈奇森早200年左右。大家知道王阳明割竹子的故事吧？因为在当时占统治地位的是宋明理学，宋明理学的根本是格物致知。王阳明说我来格物试试，他就找了个朋友割竹子，割了七天七夜，他的朋友已经支持不住了，走了。他自己坚持了七天七夜，两眼昏花，最后他说我啥也没割出来。 后来他被发配到了贵州，最后是农场悟道，他悟出来的什么？他说圣人之道，吾性自足。可惜王阳明没有上升到很高的高度，他反倒把这个变成做人的道理。 在中国，我们本来已经悟出来了，道德在我们心中，但我们没有发生革命。 到了休谟，休谟是个怀疑主义者。大家知道休谟三问，一问归纳如何可能？你观察了事物，你最后怎么得出来一个结论，你怎么相信你观察的东西最后它是个规律，归纳可能不可靠。二问因果关系是有可靠吗？你看到一个事物在另外一个事物之前发生，你就能说第一个事物是第二个事物的因吗？这个实际上是非常难的一个哲学问题。三问是从实然判断到应然判断我们怎么做出来的？我们看到了你这么做好像有好处，对社会有好处，对你有好处，这怎么就变成了一个应然的判断，你又该这么做呢，不知道。 休谟的这种怀疑论，他认为人的行为基础不是理性，而是情感，这和欧洲大陆的启蒙运动思想家是完全不一样的。 欧洲大陆的启蒙运动思想家是相信理性的，包括后来继承了欧洲大陆思想的，比如马克思等人，都是从理性出发。苏格兰的这种经验主义完全不一样，它不相信这种建构的东西，它是什么，从人心的底层逻辑出发，然后描述现实世界，然后来解释现实世界。 我们刚才所说的凯姆斯勋爵，他有一句著名的话，man is created process，人生来就该拥有，或者说拥有就是人的本性。这其实跟霍布斯（注：托马斯·霍布斯，英国政治家、哲学家）的说法没什么两样，霍布斯认为人这生来就要崛起，从外界崛起，这是人性，至少是人性的一部分。 欧洲以及英国这些理论，比如洛克也是建构主义的，是契约论者。（注：约翰·洛克，英国哲学家和医生，被广泛认为是最有影响力的一个启蒙思想家和俗称“自由主义”之父）而苏格兰人带来一股新风，我们要凭经验去摸索。那么摸索最终的原则是什么？对苏格兰人说很简单，就是要有用。 我刚提到斯密从英国回来，从牛津回来，从1746年回来到1759年，他自己说这一段时间是他最有用、最快乐、最光荣的时期。他第一个词是最有用，第一标准是有用。这是为什么苏格兰人对世界那么大的贡献，比如贝尔是苏格兰人，发明了电话；钢铁大王卡耐基，苏格兰人，他们到了美国发明了很多东西。说远一点，你会发现苏格兰启蒙运动对美国的建国，还有美国的精神是有巨大影响的。 亚当·斯密传  总裁读书会商店70.70 那么斯密这两本书——《道德情操论》和《国富论》要解决什么问题呢？ 《道德情操论》要解决我们的道德从哪来。斯密的老师哈奇森说，道德就在我心中。但是这个过程是什么呢，道德是怎么产生的？斯密想给它一个心理学的或者情感的基础。 斯密说道德来自于我们的同情心和同理心。什么叫同情心？同情心是对同类的爱，我们是人类，我们会爱我们的同类。当然这种爱是有等差的，《道德情操论》里有说。我们对接近我们的人，肯定是更加热爱，比如我们的家人、我们的族人、我们的苏格兰人、英国人。而远方的中国发生的事情，恐怕我们的感受就不那么深切。 这一点上跟儒家很相像，儒家强调等差之爱。我们先爱我们的家人，然后才能够爱社会上其他人，才能爱外国人。斯密也是这么想的。 第二个同理心，什么叫同理心呢？同理心就是把你自己的脚放到别人的鞋里头，你去感受别人的痛苦，感受别人的快乐，这叫同理心。同情心就是从你自己内心发出来，同理心就是你要有意识去感受别人的感受，又深了一层了。 那么道德是来自于我们的同情心和同理心，在我们的心中永远住着那么一个人，是我们永远的价值，告诉我们什么是对的，什么是错的。 为此，斯密说道德是什么？道德是一种对光荣而又崇高的东西的爱，一种对伟大和尊严的爱，一种对自己品质中优点的爱。 但是这个问题就在于，道德是不能强制的，因为它是住在我们心中那个人的呼唤，你无法去强制。如果不能强制，我们社会里的运作，恐怕就要出问题。 在这一点上，斯密是继承了凯姆斯勋爵对法律的强调，也继承了洛克对法治政府的强调。斯密说要把社会运转起来，道德是没有力量的，我们需要正义。 什么叫正义？正义按照我们中国人的说法很简单，就是孔夫子告诉我们的，己所不欲，勿施于人，就是一种对等性。我不愿意别人对我做的事情，我也不应该做给别人，这叫正义。 这个定义对于我们经济学家来说是非常好的一个定义，因为能够操作、很清楚，我们可以用数学给它写出来。 既然它是对等的，那么在今天的话语体系，我们可以把它叫做什么？程序正义，就是程序上它是合理的。既然是程序正义，这那就靠什么？靠法律。所以斯密认为法律或者正义才是社会的基础。如果我们把整个社会比作一个大厦的话，法律或者正义就是支撑这个大厦的柱子。 道德是什么？道德仅仅是这个大厦的装饰品。但是道德也很重要，按照今天经济学家的理解来说，就是法律是不可能完备的。法律当然是一种社会契约，它不完备。不完备怎么办？你要靠什么？还得回来靠道德，靠我们每个人住在我们心中的那个人，告诉我们怎么去做。就像你开着车，这路上也没红绿灯，但是有一条斑马线，有个人要过马路，斑马线上过马路，你可以冲过去，法律管不到你；但是你心中那个人告诉你说，你应该停下来。这样，我们这个社会才会丰富多彩，才会变得更加有秩序。这是我所理解的《道德情操论》告诉我们的东西。
《国富论》要告诉我们什么东西呢？我刚才说到，启蒙运动是要抛弃上帝，至少从你的思想层面要抛弃上帝。斯密从来没有说他不信教，但是他的朋友休谟，直接说他不信教的，休谟自称是无神论者。 休谟一开始过得很苦，后来他出名了，才有了钱。休谟是拒绝上帝的，但是这不等于说他不了解上帝说了什么。他有一次掉到这个泥潭里头去了，他胖，爬不出来。路过了几个妇女，他就让妇女来拉他，妇女说这是休谟，这是个无神论者，我们不理他。休谟说我不是无神论者，我信神。你若信神，那你背一背《圣经》。休谟把《圣经》背得滚瓜烂熟，然后妇女说他还是个信教的，我们把他拉上来。 在你不信教的时候，没了上帝约束的时候，人性怎么去约束？ 那时候的英国人已经知道人性是多面的，因为霍布斯已经告诉我们，人性有向善的一面，更有竞争的一面，更有嫉妒的一面。我们怎么能把人性引导到一个对社会有利的方向上去。怎么能找到一个机制，让人性得到疏导，变成一个对社会有利的东西，这是斯密一直在思考的。 他最后思考出来了，结果就是说市场。让我们每个人到市场上去自由地交换，自由地生产，每个人都为自己工作，但最终的结果是我们每个人都为社会贡献了一份正能量。 这也是斯密在《国富论》里第一个命题，就是我们今天给它总结成的一只“看不见的手”。他大体上的意思是，面包师做面包不是为了他人，而是为了自己；鞋匠做鞋不是为了他人，是为了自己，但是最终的结果是社会福利增加了，就好像有一只看不见的手在这里指引大家一样。 关于市场这方面，斯密是坚决反对重商主义。大家知道，英国开疆拓土最重要的工具，便是重商主义。什么叫重商主义？简单地说就是从别的国家赚钱，积累贸易盈余叫重商主义。我们今天有人总批评我们中国古代没有市场经济，说我们所有的商人都要跟政府搞好关系，所以我们没有发展出来工业、没有发展出工业文明，这种说法是错误的。英国在早期做什么都得要国王给你授权，国王不给你授权你就不能做，特别是到海外，授了权之后你要交钱给国王，国王才让你干。 比如过去海盗是正常的，是有国家支持的，伊丽莎白就支持海盗，海盗回来之后要交钱。后来当她发现有贸易兴起，英国人自己要做贸易了，便不能容忍海盗，最后把一个最著名的海盗头子吊死了，从此以后国家不再支持海盗。 英国真正革命性的东西是什么？是蒸汽机。所有社会的变革，重大的变革都来自技术进步。今天当年轻人玩元宇宙的时候，我虽然不知道元宇宙具体是什么，但是我绝对支持，因为那是世界的方向。尽管像我这个年纪的人不会去玩，可能也不喜欢，但不要去抵触，如果你和新的技术抵触，你会被抛弃掉。因为那是技术革命带来社会的变革，而不是反过来。 斯密是反对重商主义，他为什么反对重商主义呢？当然有他自己的论证。我的理解是苏格兰并入英格兰的原因，苏格兰人有切身的体会，英国人垄断了贸易，这是不对的，因为它排挤了其他人。为此在本能上，他就要反对这种重商主义。 《国富论》第二个命题是分工和效率。在他们家的小镇上发现了一个钉子厂，钉子要分工吗？要。它能分成七八个工序，每个人做一小部分，它效率提高了。分工带来专业化，专业化提高效率，效率提高了，我们的市场就扩大了；市场扩大反过来又促进分工，整个社会就进入一个正向的循环。 斯密在《国富论》里还发展出来了，我们今天叫做一般均衡的思想，这是经济学家最看重的。 他已经把一般均衡给描述了一遍，尽管他没有用数学，这严谨的数学还要等到1950年代阿罗和德布鲁建立起来。（注：肯尼斯·约瑟夫·阿罗，美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者；罗拉尔·德布鲁，美国经济学家、诺贝尔经济学奖得主） 但是在斯密那个时代，它对于经济系统已经有了一个完整的概念，知道经济系统是怎么运作的。我们今天看来有些小错误，但是大的图景是没有错的。他在《国富论》里谈到这个工资是怎么决定的，利息是怎么决定的，地租是怎么决定的，就是我们今天谈的一般均衡原理。 他还谈到税收和国家决策的问题，这一点对于我们今天来说是有意义的。他认为国家应该是中立的，你的税收体制应该是维持公平正义，而且要为国家的整体好，所以他是支持对富人征更高的税赋，也就是所谓的累进税率。他认为富人多交税甚至超比例交税，是正当的。
最后我想说一下，我们读斯密的生平和著作，对于我们今天有什么启示呢？ 第一个启示，效率是一个社会追求的基本目标，一个社会如果没有效率的话，其他的什么也别谈。 没有改革开放40年对效率的追求，我们今天不可能站在这里，也不可能去谈实现第一个百年目标，也不可能谈共同富裕。 要先把饼做大。怎么把这个饼做大？至今我们发现最有效的机制仍然是市场，而且就如斯密告诉我们的，市场和人性是相通的。苏格兰的经验主义和我们中国人的务实主义是高度相通的。 中国人心中本来就没有上帝，中国人没上帝怎么活，人的目的在哪里？这是中国人要回答的问题。我们的传统文化告诉我们怎么去活，那就是活好当下。怎么活好当下？做的事情要有用。有用，这个值得大家去深思，太有用了。我觉得对我来说，这是最有用的哲学哲理。 第二个启示，法治是社会的基石，是保证公平正义的唯一手段。 没有法治，谈什么公平正义。法治要保证对等性，非常重要；没有了对等性，就会出现一系列的问题，道德可以作为补充。 第三个启示，国家应该成为相对于社会的中性的主体，这样才会有持久性，才能保证这个社会不走偏，才能保证社会的长治久安。 这是今天我和大家分享的全部内容，希望对大家有所启发和帮助。
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