体系管理45001-全套程序文件

体系管理 2022-11-02 发布于浙江

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记录控制程序

ZH-CX-02-2020

1 目的

对质量、环境和职业健康安全管理体系记录进行有效地管理和控制，用以提供本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系有效进行的证据，并为公司的产品实现、环境控制和职业健康安全管理的可追溯性，改进、纠正和预防措施提供依据，为文件修改提供依据。

2 适用范围

本程序适用于公司内质量、环境和职业健康安全管理体系中各种记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制。

3 职责

3.1 综合管理部为本程序的主管部门，负责本公司质量、环境和职业健康安全管理体系记录的管理。监督检查各部门对本程序的执行情况，并组织相关部门解决本程序运行中发现的问题。

3.2 各职能部门和项目部负责本部门范围内的体系运行记录的填写、收集，做好本部门记录的管理和保存，并定期归档上交综合管理部。

3.3 记录填写人应严格按本程序要求填写记录，保证记录的真实性、准确性和及时性。

4 工作程序

4.1 记录的种类

记录的种类主要包括：培训记录、检验报告、试验报告、内审报告、评审报告、审核报告、事件事故报告、不合格报告、有关法律、法规信息、质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录等。

4.2 记录的形式

电子版填写（电子邮件、软盘、光盘等形式）。

纸张填写（卡片、表格、图表、报告等形式）。

4.3 记录填写

要求字迹清楚、内容真实、完整准确、填报及时。当需要修改或发生错误时，在被修改的内容上划一道横线，并在上方填写新的内容，必要时相关人员签字或盖章。

4.4 记录的标识

4.4.1一般以记录、表格名称、编号或代码来表示。对外来的与体系有关的记录可直接引用“原有标识”。

4.4.2 记录的编号方法如下图所示，由记录代号、程序文件代号、章节号、顺序号组成。顺序号从01开始。综合管理部负责记录的统一编号。

如：JL-7.5-02表示本公司文件管理第2号记录。

4.5 记录的检索

4.5.1记录的编目

综合管理部为记录的主管部门，负责编制本公司的《记录清单》各部门负责编制本部门的《记录清单》。

各职能部门定期将有关记录整理交综合管理部归档，并办理QEO记录交接手续。

记录交接的内容包括：记录编号、记录名称、数量、填写部门、保存期限、交接人等。

4.5.2记录的归档

记录的保存部门半年进行一次整理，并归档交综合管理部。

4.5.3按照记录的编号、编目、部门或记录名称到综合管理部进行检索。

4.6 记录的贮存和保护

各相关部门定期收集，专人负责保管。纸张书写的记录贮存应防尘、防潮、防虫蛀、防鼠害、防火及防丢失，并便于查阅，录像带、光盘和软盘存放的记录应专人控制，注意防磁、防潮、防尘、防压，并有备份。记录的借阅要填写借阅登记表，必要时经部门负责人或主管领导批准。

4.7 记录的处置

4.7.1记录的销毁按《文件控制程序》中4.4条款有关规定执行。

4.7.2 质量、环境和职业健康安全管理体系记录的保存期限一般为3年。专业性记录保存期限按国家、行业有关规定执行。

5 相关文件

5.1《文件控制程序》

6 记录

6.1 记录清单

6.2签到表

6.3会议记录

6.4文件销毁登记表

管理评审程序

ZH-CX-03-2020

1 目的

公司应按策划的时间间隔评审质量、环境和职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

2 范围

适用于对公司QEO管理体系的管理评审。

3 职责

3.1总经理主持管理评审活动，审批评审报告。

3.2管理者代表负责向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。

3.3综合管理部负责编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准执行。

3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关评审所需的资料，负责对评审后的改进、纠正和预防措施进行跟踪和验证。综合管理部保存改进、纠正和预防措施跟踪验证记录。

4 工作程序

4.1 管理评审计划

4.1.1管理评审以会议形式进行,每年至少进行一次管理评审,时间不超出12个月,可结合内审后的结果进行,也可根据需要安排。

4.1.2综合管理部于每次管理评审前半个月编制管理评审计划，报管理者代表审核、总经理批准，管理评审计划主要内容包括：

a. 评审时间；

b. 评审目的；

c. 评审范围及评审重点；

d. 参加评审部门（人员）；

e. 评审准则/依据；

f. 评审内容。

4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次：

a. 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

b. 发生重大质量、环境、安全事故或用户有严重投诉或投诉连续发生时；

c. 当法律、法规、标准及其他要求有变化时；

d. 当重要环境因素、危险因素及重大危险源变化时；

e. 市场需求发生重大变化时；

f. 即将进行第二、第三方审核或法律、法规规定的审核时；

g. 审核中发现严重不符合时。

4.1.4管理评审的范围可涉及到公司的所有活动、产品、服务及环境、职业健康安全风险或其中部分活动。

4.2 管理评审输入

管理评审输入包括以下方面：

a. 审核的结果，包括第一方、第二方、第三方质量、环境和职业健康安全管理体系审核的结果；合规性评价的结果。

b. 顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；

c. 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；

d. 改进、预防和纠正措施的实施完善，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；

e. 以往管理评审跟踪措施的实施及其有效性；

f. 可能影响质量、环境和职业健康安全—体化管理体系的变化，包括内外环境条件变化、法律法规变化、新技术、新工艺、新设备的开发，QEO组织结构的配置和调整；

g. QEO管理体系运行状况，包括方针、目标的适宜性和有效性，管理方案是否可行，目标、指标是否需要调整，是否满足未来质量、环境和职业健康安全管理的需要；

h. 利害相关方所关心的问题。

4.3 评审准备

4.3.1评审前半个月内，综合管理部以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况并提交管理评审计划，由管理者代表审核、总经理批准。

4.3.2 综合管理部根据管理评审要求，负责收集管理评审资料，提出管理评审会议中需解决的问题。

4.3.3 管理者代表根据议题要求，确定管理评审会议的议程、时间和参加单位，由综合管理部向参加评审的人员发放“管理评审通知”及本次评审计划和有关资料。

4.3.4 各相关部门负责准备本部门有关的评审所需资料。

4.4 管理评审会议

a. 总经理主持评审会议；

b. 各部门负责人和有关人员对评审输入做评价，对于存在或潜在的不合格项提出改进、纠正和预防措施，确定责任部门和整改时间；

c. 管理者代表汇报体系运行情况及改进方案的要求和建议；

d. 总经理对所涉及的评审内容作出结论。

4.5 管理评审输出

4.5.1 管理评审的输出包括以下方面：

a. 质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程的改进，包括对QEO方针、目标、组织结构、过程控制等方面的评价；

b. 与顾客要求有关的产品（工程）的改进，对现有产品（工程）符合要求（质量的、环境的、职业健康安全的）的评价；

c. 资源需求等

4.5.2综合管理部负责管理评审会议记录，并根据管理评审输出的要求进行总结，编写“管理评审报告”，经管理者代表审核，总经理批准后，分发至相应部门，本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。

4.6 不符合、纠正措施的实施和验证

各有关部门接到管理评审报告后，实施与本部门有关的整改措施，综合管理部根据《不符合、纠正措施控制程序》的规定，对整改措施的实施效果进行跟踪验证。

4.7 如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。

4.8 综合管理部保存管理评审有关记录，包括管理评审计划、管理评审报告、管理评审中各部门准备的评审资料、评审会议记录等，经整理后归档管理。

5 相关文件

5.1《内部审核程序》

5.2《不符合、纠正措施控制程序》

5.3《文件控制程序》

5.4《记录控制程序》

6 记录

6.1 管理评审通知

6.2 管理评审计划

6.3 会议记录

6.4 签到表

6.5 管理评审报告

6.6 不符合、纠正措施实施情况

法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序

ZH-CX-04-2020

1目的

建立获取法律法规及其他要求的渠道,以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求。

2 适用范围

本程序适用于公司获取、更新质量、环境和职业健康安全法律、法规和其他要求以及适用性确认。

3 职责

3.1 综合管理部负责适用的法律、法规、标准及相关要求的识别、获取和更新，并填写公司“适用的法律法规与其他要求清单”，将信息传递到各相关部门，并确保实施。

3.2 综合管理部负责法律、法规、标准和相关要求的发放及归档管理。

3.3 各部门负责本部门法律、法规的识别及收集，制定相应清单并经本部门领导审批，将相关信息及时与综合管理部沟通。

3.4 管理者代表负责法律、法规适用性审批。

4 工作程序

4.1 获取范围

a. 有关的国际公约；

b. 国家法律、法规、标准及行政规章制度；

c. 地方法律、法规、标准及行政规章制度；

d. 行业规定及标准；

e. 公司上级机构的规定或指令；

f. 公司内部规章制度、管理办法。

4.2 综合管理部通过国家、地方及行业主管部门（如：建设、劳动保障、工会、环保、安全生产、消防等部门）、刊物、网络及其他途径获取相关法律法规与其他要求的文件。

4.3 综合管理部与相关部门确定其适用性，制定公司《适用法律、法规和其他要求清单》经管理者代表审批后发送各相关部门，并确保将文件发放至相关部门。

4.4 各相关部门制定本部门相应的适用法规和其他要求清单，结合程序文件和作业指导书组织学习相关内容，确保这些要求应用于公司的环境因素。

4.5 综合管理部将本公司的相关文件、资料每季度整理一次归档综合管理部。

4.6 文件的发放、保存按《文件控制程序》执行。

4.7 若有法律、法规与其他要求更新或废止时，对更新的法律、法规与其他要求重新进行识别并审批其适用性。

4.8 法律、法规属强制性要求，尤其对环境保护、安全施工、安装材料应用方面的法律、法规要确保适时、适用、最新。

4.9 涉及相关方要求的要及时通报给相关方。

4.10 综合管理部每年进行一次法律、法规、适用性评审工作。

4.11 综合管理部每年要进行一次法律、法规、标准及其他要求的获取工作，同时每半年要监督检查各部门目标、指标、QEO活动表现与法律，法规及其他要求的符合性。确保在建立和措施QEO验证体系时对这些适用的法律、法规和其他要求加以考虑。

5 相关文件

5.1《文件控制程序》

5.2《记录控制程序》

6 记录

6.1 适用的法律法规与其他要求清单

信息交流和沟通管理程序

ZH-CX-05-2020

1目的

保障信息交流畅通，及时、准确传递。对QEO体系的信息采用数据分析的科学方法，保证公司各部门之间，公司与相关方之间及时沟通各类信息，达到施工过程和服务的有效控制，以证实QEO管理体系内部和外部信息的交流和沟通管理，以利于体系过程的数据分析和应用。

2 适用范围

适用于QEO管理体系内部和外部信息的交流和沟通管理，以利于体系过程的数据分析和应用。

3 职责

3.1综合管理部是QEO信息的综合管理部门，负责与上级和行业主管部门以及相关方的信息接收、传递和处理。

3.2业务管理部负责与顾客的信息接收、传递和处理。

3.3 综合管理部负责对公司统计技术进行培训指导。

3.4 各相关职能部门予以协助，上传下达、内外沟通，并选用适用的统计技术进行数据分析、处理。

3.5 项目部和各作业岗位做好本部门的信息交流，并向职能部门传递相关信息。

4 工作程序

4.1内部信息

最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通渠道，确保QEO体系的有效性沟通。

内部信息主要包括：

a. 体系运行信息（向员工传达QEO方针、目标、报告各部门体系运行状况和内部审核、纠正措施和预防措施的验证结果、管理评审结果等）；

b. 内部管理制度、员工有关QEO方面的建议和要求、相应法律、法规的信息传递；

c. 公司领导意图贯彻以及职能部门之间、职能部门和项目部之间的联系和沟通；

d. 作业场所和活动中的隐患，评价出的环境因素、风险控制措施等；

e. 应急准备和响应计划；

f. 绩效监视、测量结果；

g. 设备设施及物资变更情况；

h. 组织机构变化情况；

i. 新工程项目等；

j. 其他媒体对公司有影响的信息。

4.2 外部信息

外部信息主要包括：

a. 法律、法规、标准信息；

b. 执法机构信息：如来自国家、地方和行业方面的，环保部门、劳动安全部门、检测监督机构、行业协会、认证机构等相关信息以及上级部门的要求；

c. 外部的安全检查、参观、访问等；

d. 市场信息和顾客、供方等相关方信息；

e. 同行业技术信息和专业会议信息，竞争对手的产品信息、服务信息和技术信息；

f. 公司QEO方针的对外宣传。

4.3 信息交流方式

可采用口头、电话、通知、通报、书面报告、刊物、会议、板报等多种方式。

4.4 环境、职业健康安全协商和沟通实施

4.4.1 环境、职业健康安全管理委员会（设在综合管理部）负责如下工作：

a. 以综合管理部为牵头部门定期组织召开环境、职业健康安全工作例会；

b. 根据施工情况由综合管理部组织相关部门进行QEO检查；

c. 参加事故、事件调查，分析和处理事宜；

d. 由综合管理部进行环境、职业健康安全内、外部事宜协商、协调工作。

4.4.2 在员工中确定几名职业健康安全代表，参与委员会的各种活动，并就有关员工对职业健康安全方面的建议与安委会协调研究，并形成决议。

4.5 综合管理部每三个月作一次环境、安全信息汇总分析，经分类后，上报管理者代表。

4.6 信息处理

4.6.1 采用“信息联络单”传递给相关部门或主管领导。如需要时，有关质量、环境和职业健康安全、技术及体系运行等方面的信息，可由各相关部门分别负责处理。涉及到外部相关方抱怨的信息处理，报管理者代表批准，（必要时要向总经理汇报），形成处理决定后三日内答复。

4.6.2 不论内部或外部的，对顾客关注的问题和对重要环境因素影响的信息，定期进行信息交流，并将决定形成文件和通过执行与《相关方的管理程序》进行交流和实施，重要危险因素影响的信息都要特别加以注意，并迅速采取处理措施，记录其处理决定。紧急状况执行《应急准备和响应程序》。

4.7 数据分析及统计技术应用

4.7.1 可采用的统计技术

可根据所获得的内、外部信息，采用统计技术的方法对产品实现过程其工程质量、施工环境、安全的运行控制及产品特性的数据（包括资料的）信息，以图表的形式反应出来，判断薄弱环节、环境隐患、安全隐患和趋势，提高解决问题的有效性和效率。

统计技术包括简单的图表，也包括高深理论和复杂计算的统计技术。常用统计技术的方法有：排列图、控制图、直方图和因果图、散布图等。公司鼓励各部门根据具体情况采用其他适宜的方法，也可采用计算机将数据信息进行处理。

4.7.2 数据分析的作用

数据分析可提供以下方面的信息：

a. 顾客满意通过分析找出顾客不满意的主要方面及目前的和未来的愿望和要求；

b. 与产品（工程）要求的符合性能通过分析，找出产品（工程）质量中存在的主要问题，作为技术主攻方向；

c. 过程和产品的现状、发展趋势是否反映了潜在问题（有关质量的、环境的、安全的），有无必要采取预防措施；

d. 供方产品和过程的相关信息了解供方质量、环境和职业健康安全的控制情况是否与本公司QEO管理体系相适应、相匹配，以及相互间的改进需求。

4.7.3 利用数据分析结果对QEO管理体系活动过程和产品（工程）质量进行评价，从中寻找改进的机会及对重要环境因素和重大风险的评估，确定从哪些方面、哪些环节加以改进，提出决策建议。

5 相关文件

5.1《内部审核程序》

5.2《不符合、纠正措施控制程序》

5.3《法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序》

5.4《应急准备和响应程序》

5.5《不合格品控制程序》

5.6《监视和测量控制程序》

6 记录

6.1 信息联络单

6.2顾客满意度调查表

6.3顾客意见与投诉处理记录

6.4适用的法规与其他要求清单

资源管理程序

ZH-CX-06-2020

1 目的

资源的管理就是人力、物力、财力的管理。本程序目的是确保组织提供所需资源（人力资源、基础设施和工作环境）满足顾客、产品要求和组织有能力实施、保持质量、环境和职业健康安全管理体系并持续改进其有效性。

2 适用范围

适用于本公司对人、财、物的资源管理和控制。

3 职责

3.1 总经理负责公司的人力资源及公司资源管理总体工作。

3.2 总工程师负责工作环境和基础设施的管理。

3.3 综合管理部负责人力资源的平衡利用，人员的配备和培训。

3.4 机械设备部、工程管理部负责基础设施和工作环境的控制，并负责施工现场设备设施运行过程的监控及监督。

3.5 各项目部负责施工现场设备设施的维护保养。

3.6 财务部负责基础设施、工作环境所需的资金提供保证，根据工程施工和运行需要及轻重缓急综合分析进行资金平衡，既要保证需要，又要节能降耗，确保资源的合理利用。

3.7 各部门作业人员严格执行相关规定、规范，精心操作，保障设备完好运行，在确保产品（工程）质量及环境、健康安全控制的同时，提高工作效率，维护工作环境。

4 工作程序

4.1为达到产品（工程）质量要求、环境管理和职业健康安全管理要求，最高管理者应提供必需的资源，并加以实施控制，包括基础设施、过程设备、监视设备、安全防护设施及用品、服务设施、人员及其技术技能和财力的支持以及相应的工作环境。

4.2对相关职能部门、相关人员规定其职责、权限、明确其责任。

4.3资源管理

4.3.1物力资源

配备必需的基础设施（包括建筑、工作场所和相关设施）、过程设备（硬件和软件）、监视设备、安全防护设施及用品、支持性服务（运输或通讯等）及所需的工作环境。

a. 吊车及运输车辆等关键设备设施要特别加以管理，以确保特殊过程的控制；操作人员应严格按照岗位操作规程精心操作，确保无误；

b.各部门应相互协调沟通，确保采购、检定、使用、维护、监控等各个过程的管理，保证活动、产品和服务的适时性和有效性；

c. 新购置设备按《采购控制程序》执行，并由机械设备部按规定进行登记备案；除正常外观检验外，设备管理人员还应按设备“技术说明书”要求试运行；

d. 设备安装检验：设备管理人员必须对进入施工过程中的设备按规定逐项检验，必要时进行维修、维护保养；未经检验的设备不得投入安装、使用；

e. 符合报废条件的施工设备，由使用部门填写《设备报废单》按规定报废处理；

f. 提供必备的施工环境条件和劳动保护措施，如劳动保护用品、办公环境、施工场所等符合法规要求。

4.3.2人力资源

4.3.2.1最高管理者应保证公司范围内的人力资源配备，包括新增人员的配备和现有人员的调配以及职工队伍整体素质的提高。

4.3.2.2综合管理部协助各级管理者做好人员配置工作，做好培训教育。

4.3.2.3综合管理部与其他相关职能部门协同做好干部任职资格、技术人员继续教育，操作人员专项技术和特殊工种（包括电工、吊车工、质检员、安全员、司机、内审员等）、特殊过程操作人员、重要环境因素、重大/不可接受风险岗位上岗人员进行质量、环保和安全意识、能力培训。

4.3.2.4按《记录控制程序》保存适当的教育培训记录，综合管理部建立人事档案。

4.3.2.5做好知识产权的保护，综合管理部建立健全有关保密制度。

4.3.2.6劳务人员按《劳务供方及服务供方管理程序》执行。

4.3.3 财力资源

财务部除必要时提供资金保障外，还应围绕产品和顾客愿望，对相应的施工过程和服务过程做好经济性分析，加强经济责任制的考核和检查工作。

4.3.3.1原材料的控制

a. 原材料的采购见《采购控制程序》；

b. 采购的原材料经验证合格后，库管员要及时办理入库手续，并填写“原材料入库单”；

c. 项目部按施工需要，确定原材料名称及耗用量，由库管员填写“材料出库单”并发放原材料，月末“材料出库单”报财务入帐；

4.3.3.2 施工设备的控制

运行过程中，施工操作人员负责对所使用的设备进行日常的检查、维护保养，保证其正常运行，并填写设备运行记录、维护保养记录。

4.4相关部门应建立健全设备管理、检修记录、培训教育记录，并定期归档综合管理部。

5 相关文件

5.1《教育、培训管理程序》

5.2《记录控制程序》

5.3《文件控制程序》

5.4《采购控制程序》

5.5《劳务供方及服务供方管理程序》

5.6《能源综合利用管理程序》

5.7《管理岗位人员任职要求》

5.8《岗位责任制》

5.9《产品标识和可追溯性及产品防护管理规定》

6 记录

6.1 年度职工培训计划

6.2 特殊过程/关键过程确认表

6.3 特殊工种管理台帐

6.4 职工培训、考核档案资料

6.5 岗位资质培训、考核合格人员名册

6.6 服务供方调查、评价表

6.7 合格供方名录

6.8 出、入库单

6.9 设备台帐

6.10 设备运行记录

6.11 设备维护保养记录

6.12 设备报废单

6.13 采购申请单

6.14 劳务供方调查、评价表

能源综合利用管理程序

ZH-CX-07-2020

1目的

对施工过程、办公区域中影响能源综合利用的各种因素进行控制、确保能源的安全合理利用。

2 范围

适用于本公司施工生产、办公等能源利用过程的管理控制。

3 职责

3.1机械设备部

a. 为公司能源管理的主管部门，负责公司办公区域及施工过程中能源（水、电、汽等）的节能降耗、综合利用的实施与考核；负责编制工程项目能源情况总结及年度能源综合利用报告；

b. 负责组织各部门编制能源系统维护维修计划，报总工程师批准后实施，以保证能源系统的正常运行；

c. 负责公司新建项目能源装置（包括能源计量仪表）和电气设备的选型、安装及调试；

d. 负责施工项目中的水暖、电器设备的技术选型、安装及调试；

e. 负责组织实施工艺、技术项目、主要设备的改进和更新工作。

3.2物资供应部负责公司所需的能源装置和设备的采购。

3.3财务部负责公司能源节能项目资金投入的监控管理。

3.4综合管理部负责办公区或能源综合利用的监督管理。负责编制办公区域中水、电、暖的维护维修计划，报总工程师审批后实施，确保办公正常运行。

3.5项目部负责对施工过程的能源利用，节能降耗组织实施。

4 工作程序

4.1能源使用过程的控制管理

4.1.1工程管理部：工程项目开工前对施工能源供应系统要编制临时水、电施工组织计划，并报机械设备部审批后方可组织施工。

4.1.2新建项目的能源供应方案由工程管理部会同甲方商谈确定。

4.1.3在能源使用过程中由项目部负责组织对能源系统的运行进行检查。

4.1.4电器运行操作按有关规章制度及标准执行，非专业人员不得进行电器操作，一旦出现异常事故执行《应急准备和响应程序》。

4.1.5设备维修人员严格执行《电器设备安全操作规程》中的规定，对公司项目部的能源设备进行日常维护、检查、维修、并填写相应记录。

4.1.6施工现场需要检修而停止能源供应时，应先报请项目部批准，获准后应与相关部门取得联系，作出安排，以免影响施工。

4.1.7临时能源线路、管路必须经检查合格后方可并入系统，以免发生事故。

4.1.8项目部要配备专（兼）职能源管理人员，确保施工能源的有效管理，保证施工生产正常运行。

4.1.9项目部对施工现场违章使用能源的班组和个人按《施工现场文明施工管理办法》考核。

4.2能源耗用的计量、统计管理

4.2.1综合管理部每月统计办公系统能源耗用量，填写“水电综合利用统计表”，并上报机械设备部。

4.2.2工程项目竣工验收后，项目部经理负责相关部门提供的水、电量验收签字工作，并上报公司机械设备部。

4.2.3项目部负责统计月能源耗用量，填写“水电综合利用统计表”，并上报机械设备部。

4.3节能降耗措施

4.3.1总工程师负责公司能源管理和节能降耗工作。

4.3.2机械设备部根据施工生产实际情况制定节能降耗计划和措施，报总工程师审批。

4.3.3综合管理部负责公司办公系统能源管理和节能降耗工作，根据公司实际情况制定节能降耗计划和措施，报总工程师审批。

4.3.4工程管理部积极推广应用新材料、新技术、新工艺、新设备，逐步改善环保节能效果，增强能源综合利用能力，提高劳动生产率。

4.3.5 各项目部在施工班组和员工中开展有利于改进操作工艺条件的节能降耗合理化建议，组织有关人员对节能降耗建议进行分析评价，并组织实施。

4.3.6加强项目部环保节能降耗管理意识和安全意识，减少施工现场中的跑、冒、滴、漏现象，严格控制电缆、电线乱拉乱扯现象，严格执行《电气安全工作规范》。

4.4能源消耗的评价

4.4.1能耗单位应对各项能耗记录进行综合分析，预测节能降耗情况，为其制定有关能源计划、节能降耗措施提供可靠依据。

4.4.2工程项目完工后，工程管理部负责编制工程项目能源情况总结，进行绩效分析。

5 相关文件

5.1《资源管理程序》

5.2《环境因素识别、评价与更新程序》

5.3《危险源辩识、风险评价和风险控制程序》

5.4《应急准备和响应程序》

5.5《施工现场文明施工管理办法》

5.6《电器设备安全操作规程》

5.7《电气安全工作规范》

6 记录

6.1水电综合利用统计表

6.2设备检修记录

教育、培训管理程序

ZH-CX-08-2020

1目的

对从事质量、环境及职业健康安全活动的员工规定必要的能力要求，通过培训增强质量、环境、安全意识，提高其能力，使员工能胜任各自岗位工作。

a. 使员工了解并贯彻公司的QEO方针、目标；

b. 使员工具备岗位专业知识和技能，提高其业务素质和质量、环境、职业健康安全意识；

c. 对从事与质量、环境和职业健康安全有关的管理、执行和验证人员都要进行培训，达到教育、培训、技能和（或）经验的要求。

2 适用范围

适用于公司从事与质量、环境和职业健康安全有关的人员，包括临时雇用人员，必要时还包括供方、相关方的人员进行培训及有效评价的控制。

3 职责

3.1综合管理部

a. 编制公司的《管理人员岗位任职要求》，并组织编制各部门的《岗位责任制》，

b. 编制公司《年度培训计划》并监督实施；

c. 负责新员工入厂教育；

d. 组织特殊工种的培训；

e. 对培训效果进行评估；

f. 负责对安全、环保教育培训；

g. 负责法律、法规方面的培训；

h. 组织项目部做好全员“三级”安全教育；

i. 负责对重要环境因素、重大/不可接受风险岗位人员培训。

3.2 工程管理部

a. 负责对特殊过程、关键过程岗位人员培训；

b. 负责施工作业及设备使用操作培训；

3.3 各部门

a. 编制本部门《岗位责任制》，并报综合管理部；

b. 编制本部门培训需求计划；

c. 负责本部门员工的岗位技能和环保、安全知识培训。

3.4 总经理

a. 批准公司年度培训计划，批准《管理人员岗位任职要求》；

b. 批准公司外培、内培培训计划。

4 工作程序

4.1对人员要求

4.1.1综合管理部编制公司《管理人员岗位任职要求》，报总经理审批。

4.1.2 《管理人员岗位任职要求》经审批后，作为公司选择、招聘、安排人员、培养干部的主要依据。

4.2能力、意识和培训

4.2.1新员工培训

4.2.1.1公司基础教育

包括公司简介、员工纪律、QEO方针目标、质量、环境、安全意识、相关法律法规、质量、环境和职业健康安全管理体系标准基础知识等。

4.2.1.2 岗位技能培训

学习施工、生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、环保知识、安全事项及紧急情况的应变措施等，并进行操作考核，合格者方可上岗。

4.2.2在岗人员培训

按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面岗位技能、环境污染防治和职业健康安全防护知识的考核。

4.2.3特殊岗位人员培训

对持证上岗人员包括特殊岗位的培训，按本程序中4.3.8条款实施。

4.2.4通过教育和培训，使员工意识到：

a. 满足顾客和法律、法规要求的重要性；

b. 违反这些要求所造成的后果；

c. 自己从事的活动与公司发展的相关性；

d. 环境保护、职业健康安全管理“人人有关，人人有责”。

4.2.5评价培训的有效性

4.2.5.1通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力。

4.2.5.2每年度，综合管理部组织各部门负责人及员工代表，就培训的有效性征求意见，以便更好地制定下年度的培训计划。

4.2.5.3对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核或转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。

4.2.6综合管理部负责建立、保存员工的培训档案。

4.3培训计划及实施

4.3.1公司各部门根据岗位需要，以书面形式向综合管理部提出培训需求计划，并填写培训计划表。

4.3.2综合管理部根据本公司的实际情况和各部门培训需求计划，制定公司“年度培训计划”。

4.3.3年度培训计划经总经理批准后，综合管理部在每年的元月份下达到各部门。

4.3.4年度培训计划内容包括：培训目的、时间、内容、参加培训人员、培训的具体实施和承办部门。

4.3.5综合管理部根据批准后的计划，落实培训人员、联系授课老师、选购培训教材、布置培训场地、制定考核要求。

4.3.6对培训考核不合格人员、重新安排培训或进行补考，补考仍不合格者，不准上岗。

4.3.7新职工上岗前的培训，坚持“先培训、后就业、先培训、后上岗”的原则。

4.3.8 对持证上岗人员的培训

4.3.8.1特殊岗位人员范围包括：项目经理、质检员、安全员、内审员、特殊过程操作人员、关键过程操作人员、特殊工种人员。

4.3.8.2对特殊工种人员的培训，要经有资格的培训机构进行培训，取得“操作证”后方可上岗。

4.3.8.3对技术岗位工人等级（即：初、中、高级工）的培训，要经劳动部门指定或认定的机构进行专业培训。

4.3.8.4对项目经理的资格培训，由国家建设部指定的培训机构进行培训，并取证。

4.3.8.5对质量、环境及职业健康安全管理体系内审员的培训，要由授权资格的机构进行培训，取得合格证书并经总经理下聘书后聘用。

4.3.9培训形式

根据公司不同工种、不同岗位、不同职工的要求，针对市政工程施工的特点，进行多类型、多层次的培训，采取公司内培、外培，师傅传、帮、带及其他培训形式。

4.3.9.1公司内培由部门负责人根据公司年度培训计划或临时计划，事先书面申请，送交综合管理部审查，经总经理批准后，即可组织实施。

4.3.9.2外培由综合管理部根据公司年度培训计划及时作出安排。培训结束后，外培人员应到综合管理部报到，综合管理部将培训时间、内容（包括取得的毕业证、结业证、合格证、资格证等）记入职工培训、考核档案资料。

4.4考核

4.4.1由各部门组织的培训及安全、环保教育，其结果应书面通知公司综合管理部，综合管理部将成绩记入培训人员名册及成绩表。

4.4.2综合管理部组织的培训结束后，应对培训人员进行考试或考核，试题要经过公司总经理审批。

4.5培训记录

4.5.1综合管理部负责做好各类培训记录

4.5.2综合管理部收集各部门培训记录并存档保存。

4.5.3各部门将本部门的培训记录注意保存，每季度向综合管理部归档一次。

5 相关文件

5.1《记录控制程序》

6 记录

6.1 培训记录

6.2 培训申请表

6.3 职工培训、考核档案资料

6.4 年度培训计划

6.5 岗位资质培训、考核合格人员名册

6.6 特殊工种管理台帐

与顾客有关的过程控制程序

ZH-CX-09-2020

1目的

a. 通过了解掌握顾客（甲方）现有的和未来的对产品（工程）以及服务的要求和期望实施改进，确保实现对顾客的质量、环境、职业健康安全和服务的承诺；

b. 对投标（合同）草案的合理性、可行性进行评审，以证实公司满足顾客要求的能力；

c. 收集质量、环境、职业健康安全信息，解答顾客咨询，及时处理顾客投诉，提高顾客的满意程度、诚信度、挖掘潜在顾客；

d. 公司依存于顾客，维护公司的合法权益，促进顾客工程投标（合同）的建立和顺利实施。

2 适用范围

适用于公司承揽的所有市政公用工程施工项目投标（合同）签订前的评审及其合同的履行。

3 职责

3.1 业务管理部

a. 负责开拓市场、洽谈业务、承揽市政公用工程项目；

b. 负责起草投标（合同），组织各部门进行合同的合法性、合理性、完整性的评审。

3.2业务管理部、工程管理部、项目部负责施工图纸评审及预算编制，提出设备、材料清单。

3.3物资供应部负责对投标（合同）的资源可行性评审。

3.4工程管理部负责施工工程的竣工回访及质量服务等。

3.5总工程师负责投标（合同）的总体评价和审批。

4 工作程序

4.1与顾客有关的过程

a. 与工程有关的要求的确定：顾客明示的和隐含的、对工程交付后产品的性能、用途、使用所必需的要求以及与产品有关的法律法规要求和满足产品质量性能及服务要求以及任何迎合顾客超前意识的要求；

b. 与工程有关的要求的评审：组织应评审与工程有关的要求，评审要在对顾客承诺之前进行（如签订合同或订单前以及合同或订单更改之前）；确保组织有能力满足市政公用工程所要求的规定与合同和订单一致，以及有关环境、安全技术方面的要求；

c. 顾客沟通：确定并实施与顾客沟通的有效安排；顾客在形成合同和订单前对产品、服务信息的了解、合同和订单形成（包括修改）过程中以及合同和订单实现后顾客意见的反馈。

4.2 业务管理部（或到建设单位领取工程项目标书）选择文件市政工程施工图纸、产品要求及顾客期望，负责编制投标书。

4.3 工程管理部组织施工图纸会审，将施工图有关问题向设计部门反映，同业务管理部负责向招标办咨询。确认无疑后，业务管理部和工程管理部组织编制工程预算书和施工组织设计。

4.4 工程管理部根据工程预算书和施工组织设计，草拟工程投标（合同）书。

4.5 合同签订前的评审

4.5.1合同类型：市政工程施工合同。

4.5.2业务管理部根据市政工程施工合同组织由管理者代表、总工程师、各相关部门部门有关人员对投标（合同）草案进行评审。确保实现公司对顾客的承诺，解决合同草案中与顾客要求不一致的问题。

4.5.3业务管理部负责组织提供评审文件，包括合同草案及附件、相关的法律法规文件。

4.5.4评审内容

a. 顾客的各项要求是否在合同条款中得到明确规定：

b. 顾客要求在没有书面说明情况下应确保口头协议在其被接收前得到确认；

c. 与以前表述不一致的要求是否得到解决；

d. 公司是否具有满足合同要求的能力。

4.5.5评审方式

根据市政工程施工合同，由业务管理部分别采用会议评审、传递会签、授权人签字评审方式。

业务管理部负责记录、并填写“合同评审表”报公司管理者代表或授权人审批。

4.5.6经过评审后的合同草案，由业务管理部与顾客联系签署合同事宜，由相关人员根据评审结果与顾客代表洽谈，就与顾客不一致的问题进行磋商，直至与顾客达成一致意见。经管理者代表审批后，由管理者代表或授权人进行签订合同。签订后的合同一式两份。分别由顾客及公司业务管理部保存。

4.6 投标（合同）实施

4.6.1工程管理部负责向顾客提交工程开工报告。

4.6.2投标（合同）建立后，由业务管理部组织各部门收集、汇总迎合顾客的超前意识方面的资料。

4.6.3工程管理部根据工程预算、施工组织设计，提出设备、材料清单、工程进度、质量标准和采购计划交相关部门确认。

4.6.4财务部根据设备、材料清单、工期要求，提供资金保证，交工程管理部确认。

4.6.5物资供应部根据采购计划，依据有关法律、法规组织配备材料、设备等资源，转交项目部。

4.6.6工程管理部在投标（合同）实施前向项目部进行顾客产品（工程）施工交底，并将工程施工图纸、质量标准、工程进度交项目部审定。

4.6.7项目部要严格进行质量控制，做好各项施工记录、行业资料、设备维护、产品验收合格单，要满足或超越顾客（甲方）的需求和期望，使公司产品（工程）服务处于领先的地位。

4.7投标（合同）修改

4.7.1投标（合同）履行过程中，由于顾客要求或现场客观因素影响，需修改图纸，经顾客批准由设计部门修改。

4.7.2在合同履行过程中，由于顾客要求或客观因素影响，需要变更合同文件某项内容时，业务管理部应视变更对工程施工的影响程度分别处理，经公司管理者代表或授权人批准。

4.7.3合同的变更，应在不影响原有的产品（工程）主要性能的情况下做一般的更改，经公司管理者代表或授权人批准后，由业务管理部保存变更文件，并将变更文件及时传递到相关部门。

4.7.4合同履行过程中，如合同内容本身发生较大变化或顾客提出较大的合同更改（即

对工期、质量标准、合同价格的更改）时，要及时通报有关职能部门（财务部、物资供应部、综合管理部等）必要时报告公司管理者代表。业务管理部负责组织原合同评审的有关人员进行重新评审，填写“合同变更评审表”，并将评审结果报公司管理者代表或授权人审批。由管理者代表或授权人组织有关人员与顾客协商一致后，变更有关合同条款或签订补充合同，变更后的合同或补充合同按原合同发放范围及时发送到各有关部门及顾客。

4.7.5在合同更改时，要确保相关文件得到修改，确保相关人员知道变更内容。

4.7.6合同变更、修改，双方要及时以文字的形式传输，并履行完善签字或盖章的手续，同时按有关要求由业务管理部保存，并定期归档。

4.8顾客沟通

业务管理部负责与顾客沟通，并填写相关的记录表，如果顾客提出的问题涉及合同更改则应由原评审人员进行评审，按4.7执行合同更改。

a. 业务管理部负责对组织与顾客沟通作出有效安排；

b. 与顾客有效的沟通，目的是为了充分和准确的掌握顾客对公司产品的各项要求及服务、环保、安全性能等方面是否满意。

4.9投标（合同）完成

4.9.1顾客产品（工程）按投标（合同）要求完成后，由工程管理部负责向顾客提交产品（工程）完成（竣工）报告。

4.9.2工程管理部向顾客（业主）提交产品（工程）记录（竣工技术资料）：

a. 竣工图纸；

b. 图纸会审记录；

c. 设计变更及技术签证；