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做交易需要管理好三项要素：市场、资金和交易者自身，分别称之为市场管理、资金管理和自我管理。市场管理是交易技术的别称，是交易者研判市场走向、决定交易品种和进出时机的技术方法的总和，一般提炼为交易系统。有关止损、止盈、持盈和仓位控管的艺术，统称为资金管理。有关交易者本人的心性修炼和情绪控制，称之为自我管理。其中交易技术永远是第一位的，它就象交易者的眼睛。一个交易界的盲人，他在市场中无论怎样做或做什么都是错的。其次是资金管理，对于保证金交易而言特别重要。最后是自我管理，它涉及交易者本身的人格结构——自律型或放任型，后者又包括故意放任型和意志薄弱型两种。此三者密切联系，不可分割，协同作战，缺一不可。
那些市场前辈们认为有利于交易成功的经验之谈，如：“只在明显的趋势中下注”；或“绝对禁止在亏损的头寸上加码摊平”……有人称之为“交易策略”，有人称之为“交易纪律”。因为这些智慧之语是前辈高人毕生经验教训的总结，是他们用漫长的交易岁月、天文数字般的损失甚至是生命换来的，年轻后学除了充分尊重、用心领悟并努力实践之外别无选择，故我将它们归纳整理、高度浓缩之后，上升到理论的高度，以“交易法则”命名之，以期引起后来者的重视。交易法则有四套，分别为简易柔顺法则、确定性法则、成长性法则和稳健性法则。前两者属于市场管理的范畴，后两者属于资金管理的范畴。四项法则均与自我管理密切相关，执行的效果也完全取决于自我管理的效果。
简易柔顺法则，解决个人与市场的关系问题，倡导顺势交易与系统化交易。简，指交易系统简单明了；易，指获利容易之交易市场或交易品种最具备交易价值；柔，是要求交易者保持弹性与警觉，虚怀若谷而不与市场逞强斗狠；顺，即顺势交易。该法则可以概括为：“保持简单，顺势而为。”简易柔顺法则要求交易者将自己的全套交易技术提炼为交易系统，交易者按系统发出的信号进出，即不满足进场条件不进场，不满足出场条件不出场。交易系统按时间周期可以划分为宏观和微观交易系统。我经常直接将日线图、周线图和月线图相结合作为宏观交易系统，而将日线图、60分钟和15分钟K线图相结合作为微观交易系统。前者用于指导非保证金交易，后者用于指导保证金交易。该法则的关键词是“顺势”二字。
确定性法则，注重进出时机，以寻找价格即将发生大幅变动之临界点和高确定性图形为己任，解决胜率问题，遏制频繁交易与强行交易。该法则可以概括为：“没有绝对把握不进场，有疑问时离场”。客观意义上的“绝对把握”固然不存在，但如果始终坚持这一法则，可以大量减少劣质交易。该法则的关键词是“待机”二字。成长性法则，解决资金的自我保护与发展壮大问题，实现小亏大赢。包括止损法则、持盈法则与止盈法则。该法则可以概括为：“截断亏损，让利润奔跑。”关键词是“止损、持盈、止盈”。稳健性法则，解决账户安全问题，对抗过度交易，避免暴亏。该法则可以概括为：“以保护账户安全为第一要务，永不承担过量风险”。关键词是“控仓”。
顺势、待机、控仓、止损、持盈、止盈……这六个关键词浓缩了交易学三项管理与四项法则的全部精髓。可以说，我们作为交易者在市场上所有的一切交易行为，全部围绕这六个关键词而展开。我们所有的失败，无论是无知导致的失败，还是明知故犯导致的失败，都可以在这六个方面找到原因。这六个关键词中的前二者依赖交易技术，后四者对应资金管理，并且全部受到交易者自我管理水平的统领和制约——也就是说，所有的问题最终都必须落实到自我管理，即交易者自身的执行力上。执行力不够，则需要从交易者的人格结构和交易心理上找原因，这需要我们继续学习交易成功学、交易心理学与哲学。当您所知足够开阔，经验足够丰富，这样面对市场时，您将可以做到无忧、无惧、无惑。则持续稳定盈利之境，并非遥不可及。
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